南极电商：上海汉盛律师事务所关于南极电商股份有限公司2021年第一次临时股东大会的律师见证法律意见书

上海汉盛律师事务所 律师见证法律意见书
上海汉盛律师事务所
关于南极电商股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会的律师见证法律意见书
地址：上海市浦东新区杨高南路 729 号陆家嘴世纪金融广场 22-23 层电话：021-61859565 传真：021-51877676 邮编：200127上海汉盛律师事务所律师见证法律意见书上海汉盛律师事务所关于南极电商股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会的律师见证法律意见书
致：南极电商股份有限公司上海汉盛律师事务所（以下简称“本所”）接受南极电商股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《南极电商股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会现场会议的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集召开。公司已分别于 2021 年6 月 2 日、2021 年 6 月 15 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登了《 南极电商股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会通知的公告》及《南上海汉盛律师事务所律师见证法律意见书极电商股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的提示性公告》，在法定期限内将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，关于召开本次股东大会通知的公告日期距本次股东大会的召开日期已逾 15 日，符合相关法律法规和公司章程的规定。
本次股东大会现场会议于 2021 年 6 月 18 日在上海市杨浦区江湾城路 99 号
尚浦中心 3 号楼 10 楼南极电商(上海)有限公司会议室如期召开。网络投票时间为 2021 年 6 月 18 日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 6 月 18 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深
圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2021年 6月 18日上午
9:15 至下午 15:00 的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格1、出席会议的股东及股东代理人经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 67 人，代表有表决权股份 673644880 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 27.4412 %，其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 22 名，代表有表决权的股份645740839 股，占公司股份总数 26.3045 %。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东上海汉盛律师事务所律师见证法律意见书
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 45 人，代表有表决权股份 27904041 股，占公司股份总数的 1.1367%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
（3）参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 65 人，代表有表决权股份 30972441 股，占公司有表决权股份总数的 1.2617%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员。）2、出席会议的其他人员经本所律师验证，出席本次股东大会现场会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员、本所见证律师及公司证券事务代表，其出席本次会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，在上述参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改或搁置或不予表决的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果上海汉盛律师事务所律师见证法律意见书
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网络投票表决的方式，通过了如下决议：
1. 审议通过《关于董事会换届选举暨选举公司第七届董事会非独立董事的议案》
本议案采用累积投票制的方式选举张玉祥先生、刘臻先生、孔海彬先生、杨秀琴女士、沈佳茗女士、虞晗青女士为公司第七届董事会非独立董事。具体表决结果如下：
1.01 选举张玉祥先生为公司第七届董事会董事
表决结果：同意 671621208股，占参加会议有表决权股份总数的 99.6996%；
其中中小股东表决情况：同意 28948769 股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的 93.4662%。
1.02 选举刘臻先生为公司第七届董事会董事
表决结果：同意 672355373股，占参加会议有表决权股份总数的 99.8086%；
其中中小股东表决情况：同意 29682934 股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的 95.8366%。
1.03 选举孔海彬先生为公司第七届董事会董事
表决结果：同意 672369173股，占参加会议有表决权股份总数的 99.8106%；
其中中小股东表决情况：同意 29696734 股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的 95.8812%。
1.04 选举杨秀琴女士为公司第七届董事会董事
表决结果：同意 672369170股，占参加会议有表决权股份总数的 99.8106%；
其中中小股东表决情况：同意 29696731 股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的 95.8811%。
1.05 选举沈佳茗女士为公司第七届董事会董事
表决结果：同意 672329569股，占参加会议有表决权股份总数的 99.8047%；
其中中小股东表决情况：同意 29657130 股，占参加会议的中小投资者有表决权上海汉盛律师事务所律师见证法律意见书
股份的 95.7533%。
1.06 选举虞晗青女士为公司第七届董事会董事
表决结果：同意 672241772股，占参加会议有表决权股份总数的 99.7917%；
其中中小股东表决情况：同意 29569333 股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的 95.4698%。
2. 审议通过《关于董事会换届选举暨选举公司第七届董事会独立董事的议案》
本议案采用累积投票制的方式选举王海峰女士、吴小亚先生、马卫民先生为公司
第七届董事会独立董事。具体表决结果如下：
2.01 选举王海峰女士为公司第七届董事会独立董事
表决结果：同意 673132574股，占参加会议有表决权股份总数的 99.9240%；
其中中小股东表决情况：同意 30460135 股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的 98.3459%。
2.02 选举吴小亚先生为公司第七届董事会独立董事
表决结果：同意 673155158股，占参加会议有表决权股份总数的 99.9273%：
其中中小股东表决情况：同意 30482719 股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的 98.4188%。
2.03 选举马卫民先生为公司第七届董事会独立董事
表决结果：同意 673231702股，占参加会议有表决权股份总数的 99.9387%；
其中中小股东表决情况：同意 30559263 股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的 98.6660%。
3. 审议通过《关于监事会换届选举暨选举公司第七届监事会非职工代表监事的议案》上海汉盛律师事务所律师见证法律意见书
本议案采用累积投票制的方式选举郑鼎霞女士、陈晓洁女士为公司第七届监事会非职工代表监事。具体表决结果如下：
3.01 选举郑鼎霞女士为公司第七届监事会监事
表决结果：同意 669354208股，占参加会议有表决权股份总数的 99.3631%；
其中中小股东表决情况：同意 26681769 股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的 86.1468%。
3.02 选举陈晓洁女士为公司第七届监事会监事
表决结果：同意 673232703股，占参加会议有表决权股份总数的 99.9388%；
其中中小股东表决情况：同意 30560264 股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的 98.6692%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，表决程序及表决结果合法有效。
五、 结论意见综上，本所律师认为，公司 2021 年第一次临时股东大会的召集人资格合法有效，召集和召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会现场会议人员资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（以下无正文，下接签字盖章页）上海汉盛律师事务所律师见证法律意见书(本页无正文，为《上海汉盛律师事务所关于南极电商股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会的律师见证法律意见书》之签署页)
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