常山药业：华泰联合证券有限责任公司关于河北常山生化药业股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司
关于河北常山生化药业股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
河北常山生化药业股份有限公司（以下简称“常山药业”、“公司”或“发行人”）2016年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》）等法律法规的规定，华泰联合证券对常山药业在 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]954 号核准，公司本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股）每股面值人民币 1 元，非公开发行股份数量为 87082728 股，发行价格为 6.89 元/股，募集资金总额为人民币
599999995.92 元，扣除发行费用后的募集资金净额为 583352913.19 元。上述
募集资金到位情况业经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具中喜验字[2016]
第 0338 号验资报告予以验证。
二、募集资金管理情况为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司实际情况，制定了《募集资金使用管理制度》，对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投资项目变更、募集资金管理与监督以及信息披露等事项进行了详细严格的规定。
根据前述监管机构的规定以及《募集资金使用管理制度》的要求，公司在招商银行股份有限公司石家庄翟营南大街支行设立了募集资金专用账户，并与华泰联合证券、招商银行股份有限公司石家庄翟营南大街支行签订了《募集资金三方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管。截至本报告出具日，《募
集资金三方监管协议》履行状况良好。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账号 存款类型 年末余额招商银行股份有限公司石
家庄翟营南大街支行 311900216310904 活期 30562112.01
合计 30562112.01
三、2020年度募集资金使用情况及结余情况
2016 年 08 月 19 日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次
会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，全体
董事一致同意使用闲置募集资金中的 17000 万元临时补充公司日常经营所需的流动资金，使用期限为董事会批准之日起不超过 12 个月，到 2017 年 08 月 16日已经足额归还至募集资金专户。
2017 年 08 月 25 日，公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十
三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，全体董事与监事一致同意使用闲置募集资金中的 17000 万元临时补充公司日常
经营所需的流动资金，使用期限为董事会批准之日起不超过 12 个月，公司于
2018 年 08 月 10 日已经足额归还至募集资金专户。
2018 年 08 月 14 日，公司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第
十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，全体董事与监事一致同意使用闲置募集资金中的 17000 万元临时补充公司日常
经营所需的流动资金，使用期限为董事会批准之日起不超过 12 个月，公司于
2019 年 08 月 12 日已经足额归还至募集资金专户。
2019 年 08 月 14 日，公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第四次
会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，全体董事与监事一致同意使用闲置募集资金中的 17000 万元临时补充公司日常经营
所需的流动资金，使用期限为董事会批准之日起不超过 12 个月，公司于 2019
年 10 月 28 日已经足额归还至募集资金专户。
2019 年 10 月 29 日，公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第五次
会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，全体董事与监事一致同意使用闲置募集资金中的 37000 万元临时补充公司日常经营
所需的流动资金，使用期限为董事会批准之日起不超过 12 个月，公司于 2020
年 10 月 26 日已经足额归还至募集资金专户。
2020 年 10 月 29 日，公司第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第八
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，全体董事与监事一致同意使用闲置募集资金中的 40000 万元临时补充公司日常经
营所需的流动资金，使用期限为董事会批准之日起不超过 12 个月。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 30562112.01 元（其中：累计利息收入 13714930.52 元，手续费支出 17527.87 元）。
2020 年募集资金使用情况对照表如下表所示：
常山药业 2020 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：河北常山生化药业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 58335.29
本年度投入募集资金总额 2307.23
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 16648.82
累计变更用途的募集资金总额比例 -承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目
(含部分
变更)募集资金承诺调整后投
资总额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额
(2)截至期末投
资进度(%)(3)
＝(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化投资总额承诺投资项目多糖及蛋白质多肽系列产品产业化项目
否 58335.29 58335.29 2307.23 16648.82 28.54% 2023 年 0.00 不适用 否
承诺投资项目小计 - 58335.29 58335.29 2307.23 16648.82 28.54% - 0.00 不适用 否
超募资金投向 -
归还银行贷款（如有） - - - - - - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 - 58335.29 58335.29 2307.23 16648.82 28.54% - 0.00 不适用 否未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
募集资金到位后，公司肝素制剂销量增速低于预期。由于现有小容量注射剂制剂产能尚可以满足业务发展的需求，因此公司根据业务发展情况对募投项目进行重新咨询、论证和设计，致使募投项目实际建设进展未达到计划进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途 不适用及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2019 年 10 月 29 日，公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，全体董事与监事一致同意使用闲置募集资金中的 37000 万元临时补充公司日常经营所需的流动资金，使用期限为董事会批准之日起不超过 12 个月，公司于 2020 年 10 月 26 日已经足额归还至募集资金专户。
2020 年 10 月 29 日，公司第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，全体董事与监事一致同意使用闲置募集资金中的 40000 万元临时补充公司日常经营所需的流动资金，使用期限为董事会批准之日起不超过 12 个月。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户管理。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对常山药业《2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告》进行鉴证，并出具了《关于河北常山生化药业股份有限公司募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告》（中喜专审字[2021]第 00939 号）。
报告认为，常山药业公司编制的《2020 年年度募集资金存放与使用情况专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《创业板上市公司业务办理指南第 6 号—信息披露公告格式》的规定，在所有重大方面如实反映了常山药业公司 2020 年度募集资金的存放和使用情况。
五、保荐机构主要核查工作报告期内，保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对常山药业募集资金的存放及使用情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见经核查，常山药业严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形。
截至 2020 年 12 月 31 日，常山药业不存在变更募集资金用途的情形，未发
现募集资金使用违反相关法律法规的情形。根据业务发展情况，常山药业对募投项目重新进行咨询论证，募集资金年度使用情况未达到计划进度，保荐机构已提请发行人关注募集资金使用未达预期进度相关事项，并督促发行人尽快完善募集资金使用计划，提高募集资金使用效率。保荐机构对常山药业 2020 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于河北常山生化药业股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
郑明欣 茹 涛华泰联合证券有限责任公司
2021 年 04 月 28 日