三力士：关于2021年第二季度可转债转股情况的公告

证券代码：002224 证券简称：三力士 公告编号：2021-048债券代码：128039 债券简称：三力转债三力士股份有限公司
关于 2021 年第二季度可转债转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
证券代码：002224 证券简称：三力士债券代码：128039 债券简称：三力转债转股价格：人民币 5.79 元/股转股时间：2018 年 12 月 14 日至 2024 年 6 月 7 日根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，三力士股份有限公司（以下称“公司”）现将 2021
年第二季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]285 号”文核准，公司于 2018年 6 月 8 日公开发行了 620 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额62000 万元。
经深交所“深证上[2018]293 号”文同意，公司 62000 万元可转换公司债券于 2018 年 6 月 29 日起在深交所挂牌交易，债券简称“三力转债”，债券代码“128039”。
根据相关法规和《三力士股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，公司本次发行的可转债自 2018 年 12 月 14 日起可转换为公司股份。三力转债的初始转股价格为 7.38 元/股。
2018 年 7 月 24 日，公司召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，并提请 2018 年第二次临时股东大会审议。2018 年 8 月 10 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。三力转债的转股价格由7.38 元/股调整为 5.84 元/股，调整后的转股价格自 2018 年 8 月 13 日起生效。
2019 年 6 月 4 日，公司实施 2018 年度权益分派方案。根据《三力士股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，三力转债发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股、配股以及派发现金股利等情况，应对转股价格进行调整。三力转债转股价格由 5.84 元/股调整为 5.83 元/股，调整后的转股价格自 2019 年 6 月 4 日（除权除息日）起生效。
2020 年 7 月 24 日，公司实施 2019 年度权益分派方案。根据《三力士股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，三力转债发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股、配股以及派发现金股利等情况，应对转股价格进行调整。三力转债转股价格由 5.83 元/股调整为 5.81 元/股，调整后的转股价格自 2020 年 7 月 24 日（除权除息日）起生效。
2021 年 6 月 22 日，公司实施 2020 年度权益分派方案。根据《三力士股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，三力转债发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股、配股以及派发现金股利等情况，应对转股价格进行调整。三力转债转股价格由 5.81 元/股调整为 5.79 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 6 月 22 日（除权除息日）起生效。
二、三力转债转股及股份变动情况2021 年第二季度，三力转债因转股减少 1000 元（10 张），转股数量为 172股。截至 2021 年 6 月 30 日，剩余可转债余额为 202541900 元（2025419 张）。
2021 年第二季度公司股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后公积金数量（股） 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量（股） 比例转股
一、限售条件流通股/ 18698958 25.63% 186989525.63%
非流通股 0.00 80.00
18698958 25.63% 1869895
高管锁定股 25.63%
0.00 80.00
二、无限售条件流通 54258047 74.37% 5425806172.00 172.00 74.37%
股 6.00 48.00
72957005 100.00% 7295702 100.00
三、总股本 172.00 172.006.00 28.00 %
三、其他投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券事务部投资者联系电话0575-84313688 进行咨询。
四、备查文件中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》（三力士）、《发行人股本结构表》（三力转债）。特此公告。
三力士股份有限公司董事会
二〇二一年七月二日