广州发展:广州发展集团股份有限公司关于公司2021年A股限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

股票简称：广州发展 股票代码：600098 临 2021-051号企业债券简称：G17 发展 1 企业债券代码：127616公司债券简称：21 穗发 01 公司债券代码：188103广州发展集团股份有限公司
关于公司2021年A股限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021 年 4 月 2日，广州发展集团股份有限公司（简称“本公司”、“广州发展”）召开了第八届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司于 2021 年 4 月 6 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、上海证券交易所《上市公司信息披露事务管理制度指引》等法规、规范性文件要求，遵循《广州发展内幕信息知情人登记管理规定》的相关规定，公司针对 2021年 A 股限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充
分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人做了必要登记。根据《管理办法》的有关规定，公司通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）查询，对激励计划内幕信息知情人在激励计划公开披露前六个月内买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围和程序1、核查对象为公司激励计划的内幕信息知情人及激励对象。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国结算上海分公司就核查对象在激励计划首次公开披露前六个月（即 2020 年 10 月 2 日至 2021 年 4 月 3 日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了查询，并由中国结算上海分公司出具了书面的查询证明。
二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况说明根据中国结算上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在本次激励计划自查期间，有 19 名核查对象存在买卖公司股票的行为（详见附件），其余核查对象在自查期间内不存在买卖公司股票的行为。
经核查，一名激励对象配偶在知悉本次股权激励事项后仍有买卖公司股票的行为，经了解，其在敏感期买卖公司股票，是基于对二级市场交易情况的自行判断和对相关证券法律法规不熟悉导致。基于审慎原则，该激励对象自愿退出本次股权激励计划，放弃本次股权激励计划原定授予的全部权益。其余 18 名核查对象在买卖公司股票前，并未知悉本次激励计划的具体方案要素等相关信息，亦未有任何人员向其泄漏本次激励计划的具体方案要素等相关信息或基于此建议其买卖公司股票的行为，其买卖公司股票系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，与本激励计划内幕信息无关，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
三、结论意见综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度。公司在本次股权激励计划筹划和决策过程中已按照上述规定采取了相应保密措施，严格限定了接触到内幕信息的人员范围，对接触到内幕信息的公司相关人员及中介机构人员及时进行了登记。公司在本次股权激励计划公告前，未发生信息泄露的情形。除一名激励对象因其配偶于敏感期买卖公司股票行为已自愿放弃参与本次股权激励计划外，其余核查对象买卖公司股票行为系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，与本次股权激励计划内幕信息无关，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
四、备查文件中国结算上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》。特此公告。
附件：《核查对象自查期间买卖公司股票情况表》广州发展集团股份有限公司
2021 年 7 月 1 日
附件：
核查对象自查期间买卖公司股票情况表
序号 姓名 职务 合计买入（股） 合计卖出（股）
1 李刚 核心骨干人员 185200 185200
2 冯洪德 核心骨干人员配偶 2100 2100
3 龙中林 核心骨干人员 10000 10000
4 于春婕 核心骨干人员配偶 2400 0
5 吴春玲 核心骨干人员配偶 2500 0
6 包春 核心骨干人员 0 100
7 周学工 核心骨干人员 26000 1000
8 彭雪英 核心骨干人员 8000 8000
9 严军 核心骨干人员 1000 600
10 陈伟琳 核心骨干人员 600 600
11 詹高杰 核心骨干人员 1000 5500
12 温浩胜 核心骨干人员 29500 23500
13 林晓东 核心骨干人员 2000 2000
14 温凌麟 核心骨干人员 9000 9000
15 吴美金 核心骨干人员配偶 348100 356900
16 余华堂 核心骨干人员 4800 4300
17 袁金彪 核心骨干人员 200 0
18 杨坚 经办人员 1000 0
19 王海群 经办人员 22200 22200