正邦科技：关于2021年第二季度可转换公司债券转股情况的公告

证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2021-172债券代码：112612 债券简称：17 正邦 01转债代码：128114 转债简称：正邦转债江西正邦科技股份有限公司关于
2021 年第二季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
“正邦转债”（债券代码：128114）转股期为 2020 年 12 月 23 日至 2026 年 6月 16 日，目前转股价格为人民币 14.76 元/股。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2021 年第二季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动
的情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1017 号）核准，公司于 2020 年 6 月17 日公开发行了 1600.00 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，发行总额 160000.00 万元人民币。
经深圳证券交易所“深证上[2020]号 619 号”文同意，公司 160000.00 万元可转换公司债券于 2020 年 7 月 15 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“正邦转债”，债券代码“128114”。根据相关法规和《江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的可转债自 2020 年 12 月 23 日起可转换为公司股份。正邦转债的初始转股价格为 16.09 元/股。
2020 年 9 月 17 日，公司完成 2019 年限制性股票激励计划预留部分授予的462.00 万股限制性股票的登记手续。正邦转债的转股价格由 16.09 元/股调整为16.08 元/股，调整后的转股价格自 2020 年 9 月 22 日起生效。
2020 年 10 月 15 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了 141.10 万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由 16.08元/股调整为 16.09 元/股，调整后的转股价格自 2020 年 10 月 16 日起生效。
2021 年 1 月 11 日，公司完成非公开发行 569908811 股 A 股的登记手续，新增股份于 2 月 1 日上市。正邦转债的转股价格由 16.09 元/股调整为 15.55 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 2 月 1 日起生效。
2021 年 3 月 16 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了 327.10 万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由 15.55元/股调整为 15.56 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 3 月 17 日起生效。
2021 年 3 月 24 日，公司完成 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票首次授予的 5090.825 万股限制性股票的登记手续。正邦转债的转股价格由 15.56 元/股调整为 15.45 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 3 月 26 日起生效。
2021 年 5 月 26 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了 213.35 万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由 15.45元/股调整为 15.46 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 5 月 27 日起生效。
2021 年 6 月 9 日，公司完成 2020 年年度权益分派，公司以总股本3147853847 股扣除公司回购专户上已回购股份数量 21874800 股后的股份数
3125979047 股为基数，向全体股东每 10 股派 7 元人民币现金（含税）。正邦转债的转股价格由 15.46 元/股调整为 14.76 元/股，调整后的转股价格自 2021 年6 月 9 日起生效。
二、正邦转债转股及股份变动情况截至 2021 年 6 月 30 日，正邦转债尚有 15962893 张挂牌交易。2021 年第二季度，正邦转债因转股减少 1246600 元（12466 张），转股数量为 80719 股，剩余可转债余额为 1596289300 元（15962893 张）。公司 2021 年第二季度股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
类别 公积 发行
股份数量 比例 送股 金转 其他 小计 股份数量 比例新股股
一、限售流通股 845352220 26.84% -2075995 -2075995 843276225 26.79%高管锁定股 133863110 4.25% 57505 57505 133920615 4.25%
首发后限售股 629784860 20.00% - - 629784860 20.00%
股权激励限售股 81704250 2.59% -2133500 -2133500 79570750 2.53%
二、无限售流通股 2303666533 73.16% 1354519 1354519 2305021052 73.21%三、总股本 3149018753 100.00% -721476 -721476 3148297277 100.00%说明：1、公司注销限制性股票导致股权激励限售股减少 2133500 股高管锁定股增加 57505 股，限售流通股合计减少 2075995 股。
2、本次可转债转股 80719 股，公司 2017 年及 2018 年股票期权行权增加无限售流通股 1331305 股，高管锁定股增加导致无限售条件流通股减少 57505 股，无限售流通股合计增加 1354519 股。
三、其他投资者如需了解正邦转债的相关条款，请查询公司于 2020 年 6 月 13 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文及摘要。
咨询部门：江西正邦科技股份有限公司证券部咨询电话：0791-86397153传真：0791-88338132四、备查文件1、截至 2021 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“正邦科技”股本结构表。
2、截至 2021 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“正邦科技”股本结构表。
3、截至 2021 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“正邦转债”股本结构表。
特此公告江西正邦科技股份有限公司董事会
二〇二一年七月二日