中微公司:第一届董事会第二十一次会议决议公告

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2020-049中微半导体设备（上海）股份有限公司
第一届董事会第二十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“中微公司”或“公司”）于2021年7月9日在公司会议室以现场及通讯方式召开了第一届董事会第二十一次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议的通知于2021年7月1日通过电话及邮件方式送达全体董事。会议应出席董事11人，实际到会董事11人，会议由公司董事长尹志尧先生主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。会议决议合法、有效。会议以投票表决方式审议通过了以下议案：
一、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》公司拟使用额度不超过 8000000000 元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过起 12 个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
公司独立董事已就该事项发表了明确同意的独立意见。
表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中微半导体设备（上海）股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号2021-042）。
二、审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》
根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定的归属条件，董事会认为公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为 152.1436 万股，同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的 640 名激励对象办理归属相关事宜。
公司独立董事已就该事项发表了明确同意的独立意见。
表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中微半导体设备（上海）股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号2021-043）。
三、审议通过《关于公司 2020 年股票增值权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》
根据公司《2020 年股票增值权激励计划（草案修订稿）》规定的行权条件，董事会认为公司 2020 年股票增值权激励计划第一个行权期规定的行权条件已经成就，本次可行权数量为 13.67 万份，同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的 6 名激励对象办理行权相关事宜。
公司独立董事已就该事项发表了明确同意的独立意见。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
关联董事尹志尧、杜志游回避表决。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中微半导体设备（上海）股份有限公司2020年股票增值权激励计划第一个行权期符合行权条件的公告》（公告编号2021-044）。
四、审议通过《关于作废处理部分限制性股票的议案》根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》，由于 60 名激励对象已离职，该名激励对象已不具备激励对象资格，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票 55.6961 万股；由于 65 名激励对象根据其 2020 年个人绩效考核评价结果，归属比例为 90%，作废处理其本期不得归属的限制性股票 1.4078 万股；截至 2021 年 6 月 22 日，《激励计划》中预留部分限制性股票剩余 26.011 万股尚未明确预留权益的授予对象，该部分26.011 万股限制性股票作废失效处理。
本次合计作废处理的限制性股票数量为 83.1149 万股公司独立董事已就该事项发表了明确同意的独立意见。
表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中微半导体设备（上海）股份有限公司关于作废限制性股票的公告》（2021-045）。
五、审议通过《关于调整向特定对象发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》鉴于公司本次向特定对象发行股票实际募集资金净额少于拟募集资金总额，董事会同意对原募集资金投资项目投入金额作出相应调整。
公司独立董事已就该事项发表了明确同意的独立意见。
表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中微半导体设备（上海）股份有限公司关于调整向特定对象发行股票募集资金投资项目投入金额的公告》（2021-047）。
六、审议通过《关于向参股公司提供借款的议案》公司参股子公司 Solayer GmbH（以下简称“Solayer”）因公司产品研发及生产经营所需，需要补充运营资金，公司拟通过境外全资子公司 Advanced Micro-Fabrication Equipment International Pte. Ltd.向其提供 180 万欧元的借款，最晚还款期限为 2022 年 11 月 30 日，年化利率为 2.5%。
Solayer 的控股股东 SITIZN Group Holding AG 拟同时向 Solayer 提供 550 万欧元的借款。
Solayer，系公司参股子公司，且系公司董事杜志游担任董事的企业，为公司关联方。本次交易构成关联交易，但不构成重大资产重组。
公司独立董事已就该事项发表了事先认可意见和明确同意的独立意见。
表决结果：10 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
关联董事杜志游回避表决。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中微半导体设备（上海）股份有限公司关于向参股公司提供借款暨关联交易的公告》
（2021-048）。
七、审议通过《关于提请召开中微半导体设备（上海）股份有限公司 2021
年第三次临时股东大会的议案》
根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件的要求及《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》《中微半导体设备（上海）股份有限公司股东大会议事规则》的有关规定，现提请于 2021 年 7月 29 日召开公司 2021 年第三次临时股东大会，审议《关于补选公司监事的议案》。
表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中微半导体设备（上海）股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》（公告编号2021-046）。
特此公告。
中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会2021年7月10日