杭可科技:国信证券股份有限公司关于浙江杭可科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股解禁上市流通的核查意见

国信证券股份有限公司
关于浙江杭可科技股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股解禁上市流通的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“本保荐机构”）作为浙
江杭可科技股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“杭可科技”）首次公开发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律、法规及规范性文件，本保荐机构对杭可科技首次公开发行战略配售限售股解禁上市流通事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型浙江杭可科技股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“杭可科技”）经中国证券监督管理委员会于 2019 年 6 月 21 日出具的《关于同意浙江杭可科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1111 号），首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）4100.00 万股。经上海证券交易所同意，于 2019 年 7 月 22 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 401000000 股，其中无限售条件流通股为 36785972 股，有限售条件流通股为 364214028 股。
2020 年 1 月 22 日，锁定期为 6 个月的公司首次公开发行网下配售限售股共计 2574028 股上市流通。2020 年 7 月 22 日，锁定期为 12 个月的公司首次公开发行前已发行股份共计 69223199 股上市流通。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售股，限售股股东数量为1 名，限售期为自公司首次公开发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起24 个月，该部分限售股股东对应的股份数量为 1640000 股，占公司总股本的0.4073%，具体详见公司 2019 年 7 月 9 日在上海证券交易所网站披露的《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量 1640000 股，现锁定期即将届满，将于 2021 年 7 月 22 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况公司首次公开发行前股本为 360000000 股，首次公开发行后股本为401000000 股，其中无限售条件流通股为 36785972 股，有限售条件流通股为364214028 股。
2021 年 6 月 3 日，公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分股份共计1695000 股完成登记，并于 2021 年 6 月 9 日上市流通。截至 2021 年 6 月 9 日，公司总股本为 402695000 股，其中无限售条件流通股为 110566699 股，有限售条件流通股为 292128301 股。
自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售股，配售对象国信资本承诺如下：国信资本承诺获得战略配售的股票持有期限自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个月；限售期届满后，国信资本对获配股份的减持按照中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的相关规定执行。
截至本公告披露之日，国信资本严格履行了上述各项承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 1640000 股
（二）本次上市流通日期为 2021 年 7 月 22 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售 持有限售股 本次上市流 剩余限售序
股东名称 股数量 占公司总股 通数量 股数量号
（股） 本比例 （股） （股）
1 国信资本有限责任公司 1640000 0.4073% 1640000 0
合计 1640000 0.4073% 1640000 0
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 战略配售股份 1640000 24
合计 1640000 24
五、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，浙江杭可科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，保荐机构对本次限售股份上市流通事项无异议。
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