三诺生物：关于2021年第二季度可转换公司债券转股情况的公告

证券代码：300298 证券简称：三诺生物 公告编号：2021-057债券代码：123090 债券简称：三诺转债三诺生物传感股份有限公司
关于2021年第二季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、三诺转债（债券代码：123090）转股期为2021年6月25日至2026年12月20日；转股价格为人民币35.15元/股。
2、2021年第二季度，共有88张“三诺转债”完成转股（票面金额共计8800元人民币），合计转成246股“三诺生物”股票（股票代码：300298）。3、截至2021年第二季度末，公司剩余可转债为4999912张，剩余可转债票面总金额为499991200元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，三诺生物传感股份有限公司（以下简称“公司”或“三诺生物”）现将2021年第二季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转换公司债券发行上市情况
（一）可转债发行上市基本情况经中国证券监督管理委员会《关于三诺生物股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可〔2020〕2951号)核准，公司于2020年12月21日向不特定对象共发行500.00万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行总额50000.00万元，发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所 (以下简称“深交所”) 交易系统
网上向社会公众投资者发行，对认购金额不足50000.00万元的部分由保荐机构（主承销商）包销。
经深交所同意，本次可转换公司债券已于2021年1月12日起在深交所挂牌交易，债券简称“三诺转债”，债券代码“123090”。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定以及《三诺生物传感股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的规定，公司可转债自2021年6月25日起可转换为公司股份。
（二）可转债转股价格调整情况
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为35.35元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司A股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的收盘价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司A股股票交易均价。同时，初始转股价格不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。
根据公司2020年年度股东大会决议，公司于2021年6月11日实施了2020年度权益分派方案，即以实施公司2020年度利润分配方案时股权登记日的总股本为基数，剔除因公司通过集中竞价交易方式回购的、依法不参与利润分配的股份之后的股本总额为基数，向全体股东每10股派发现金股利2元人民币（含税）。根据三诺转债转股价格调整的相关条款，三诺转债的转股价格由35.35元/股调整为35.15元/股，调整后的转股价格自2021年6月11日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2021年6月4日发布的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-044）。
二、“三诺转债”转股及股份变动情况2021年第二季度，三诺转债因转股减少可转债票面金额8800元（88张），转股数量为246股。截至2021年6月30日，三诺转债剩余票面金额为499991200
元（4999912张）。公司2021年第二季度股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 可转债转股 其数量（股） 比例 数量（股） 比例数量（股） 他
一、有限售条件流110235533 19.50% 110235533 19.50%通股
高管锁定股 109141133 19.31% 109141133 19.31%
股权激励限售股 1094400 0.19% 1094400 0.19%
二、无限售条件流455079201 80.50% 246 455079447 80.50%通股
三、总股本 565314734 100% 246 565314980 100%三、其他投资者如需了解“三诺转债”的其他相关内容，请查阅公司于2020年12月16日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《三诺生物传感股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者咨询电话：0731-89935529。
四、备查文件1、截至2021年6月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“三诺生物”股本结构表；
2、截至2021年6月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“三诺转债”股本结构表。
特此公告。
三诺生物传感股份有限公司董事会
二〇二一年七月二日