聚飞光电：关于2021年第二季度可转换公司债券转股情况的公告

证券代码：300303 证券简称：聚飞光电 公告编号：2021-041债券代码：123050 债券简称：聚飞转债深圳市聚飞光电股份有限公司
关于 2021 年第二季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
股票代码：300303股票简称：聚飞光电转债代码：123050债券简称：聚飞转债转股价格：5.08元/股转股时间：2020 年 10月 20日至 2026 年 4 月 13 日根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2021 年第二季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转债发行上市情况1、可转债发行情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]82 号文核准，公司于 2020 年 4月 14 日公开发行了 7046881 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额70468.81 万元。发行方式采用向股权登记日收市后登记在册的发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行。认购不足 70468.81 万元的部分由主承销商包销。
2、可转债上市情况经深交所“深证上[2020]386 号”文同意，公司 70468.81 万元可转换公司债券于 2020 年 5 月 15日起在深交所挂牌交易，债券简称“聚飞转债”，债券代码“123050”。
3、可转债转股情况根据相关规定和《深圳市聚飞光电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》规定，公司可转债自 2020 年 10 月 20日起可转换为公司股份。
4、可转债转股价格调整情况2020 年 7 月 2 日，公司披露了《关于聚飞转债转股价格调整的公告》（公告编号：2020-034）。因公司实施 2019 年年度权益分派，以公司总股本1278023219 股为基数，向全体股东每 10 股派 1.00 元（含税）人民币现金，股权登记日为 2020 年 7 月 9 日，除权除息日为 2020 年 7 月 10 日。因此，“聚飞转债”转股价格由原 5.28 元/股调整为 5.18 元/股。调整后的转股价格自 2020年 7 月 10 日起生效。
2021 年 6 月 23 日，公司披露了《关于聚飞转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-036）。因公司实施 2020 年年度权益分派，以公司总股本1277713651 股剔除已回购股份 7773896 股后的 1269939755 股为基数，向全体股东每 10股派 1.00 元（含税）人民币现金，股权登记日为 2021 年6月 29 日，除权除息日为 2021 年 6月 30日。因此，“聚飞转债”转股价格由 5.18元/股调整为 5.08 元/股。调整后的转股价格自 2021 年 6 月 30 日起生效。
二、聚飞转债转股及股份变动情况“聚飞转债”转股期为 2020 年 10 月 20 日至 2026 年 4月 13日，目前“聚飞转债”已经进入转股期。
2021 年第二季度，聚飞转债因转股减少金额为 8900.00 元，减少数量 89张，转股数量为 1733 股。截至 2021 年第二季度末，尚未转股的可转债金额为704171600元，尚未转股的可转债数量为 7041716 张。
公司 2021 年第二季度股份变动情况如下：
回购注销股 可转债转股
变动前 变动后数（股） 数（股）
股份性质 股份数量（股） 比例 股份数量（股） 比例
一、限售条件流通股/非128468000 10.05% 408400 128059600 10.02%流通股
高管锁定股 114416600 8.95% 114416600 8.95%
股权激励限售股 14051400 1.10% 408400 13643000 1.07%
二、无限售条件流通股 1149653183 89.95% 1733 1149654916 89.98%三、总股本 1278121183 100.00% 408400 1733 1277714516 100.00%经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司 408400 股限制性股票回购注销手续已于 2021 年 6 月 15 日办理完成。
三、其他事项投资者如需了解聚飞转债的其他相关内容，请查阅公司于 2020 年 4 月 10日披露的《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》全文，或拨打投资者专线 0755-29646311 进行咨询。
四、备查文件1、截至 2021年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“聚飞光电”股本结构表；
2、截至 2021年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“聚飞转债”股本结构表。
特此公告。
深圳市聚飞光电股份有限公司董事会
2021年 7月 1日