心脉医疗:国泰君安、华兴证券关于心脉医疗首次公开发行股票网下发行部分限售股解禁上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司、华兴证券有限公司关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“联合保荐机构”）
与华兴证券有限公司（以下简称“华兴证券”或“联合保荐机构”）作为上海微
创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“心脉医疗”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的联合保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，对公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、公司首次公开发行股票和股本情况经中国证券监督管理委员会出具的“证监许可[2019]1179”号批复同意，及上海证券交易所出具的“自律监管决定书[2019]147 号”批准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 1800 万股，并于 2019 年 7 月 22 日在上海证券交易所挂牌上市。心脉医疗首次公开发行前总股本为 53978147 股，首次公开发行后总股本为 71978147 股，其中有限售条件流通股合计 57997295 股，占公司股份总数的 80.58%；无限售条件流通股合计 13980852 股，占公司股份总数的 19.42%。
2020 年 1 月 22 日，公司首次公开发行限售股中限售期为 6 个月的 746531股股票限售期届满并上市后，公司总股本仍为 71978147 股，其中有限售条件流通股合计 57250764 股，占公司股份总数的 79.54%；无限售条件流通股合计14727383 股，占公司股份总数的 20.46%。
2020 年 7 月 22 日，公司首次公开发行限售股中限售期为 12 个月的22167353 股股票限售期届满并上市后，公司总股本仍为 71978147 股，其中有限售条件流通股合计 35083411 股，占公司股份总数的 48.74%；无限售条件流通股合计 36894736 股，占公司股份总数的 51.26%。
截至本核查意见出具之日，心脉医疗未发生增发、配股、公积金转增股本等引致公司股本变化的其他事项。
本次申请上市流通的限售股为联合保荐机构相关子公司持有的限售期为 24
个月的参与首次公开发行战略配售获配的股份，合计 1730478 股，占公司股份总数的 2.40%，限售期自公司在上海证券交易所上市之日起 24 个月，将于 2021年 7 月 22 日解除限售并上市流通。
二、本次申请解除股份限售股东的相关限售承诺或安排及履行情况
（一）申请解除股份限售股东的限售承诺或安排参与首次公开发行战略配售的联合保荐机构相关子公司为国泰君安证裕投
资有限公司、华兴证券投资有限公司（曾用名：华菁证券投资有限公司）。根据《上海微创心脉医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之上市公告书》，其获配的股份受限于如下限售安排：
“联合保荐机构国泰君安和华菁证券依法设立的另类投资子公司国泰君安证裕投资有限公司和华菁证券投资有限公司所持的 173.0478 万股股票的限售期为 24 个月，自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。”
（二）限售承诺或安排的履行情况
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述限售承诺或安排，不存在未履行相关承诺或安排而影响本次限售股上市流通的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排本次限售股上市流通日期：2021 年 7 月 22 日；
本次限售股上市流通数量：1730478 股，占公司股份总数的 2.40%；
本次申请解除限售股份的具体情况如下表所示：
序 持有限售股数 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股股东名称
号 量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
1 国泰君安证裕投资有限公司 865239 1.20% 865239 0
2 华兴证券投资有限公司 865239 1.20% 865239 0
合计 1730478 2.40% 1730478 -
四、股本结构变动情况表本次限售股份上市流通前后，公司的股本结构变动情况如下表所示：
单位：股本次上市流通前 本次上市流通后
类别 变动数
数量 比例 数量 比例
有限售条件的流通股 35083411 48.74% -1730478 33352933 46.34%
无限售条件的流通股 36894736 51.26% 1730478 38625214 53.66%
总股本 71978147 100.00% - 71978147 100.00%
五、保荐机构核查意见经核查，联合保荐机构认为：心脉医疗本次限售股解禁上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求；本次解除限售股份的数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺或安排；本次解除限售股份的股东均已严格履行了相关承诺或安排；公司与本次限售股份上市流通的相关信
息披露真实、准确、完整。
联合保荐机构对心脉医疗本次限售股份解除限售并上市流通事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为国泰君安证券股份有限公司《关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人签字：
蒋 杰 贺南涛国泰君安证券股份有限公司
年 月 日（本页无正文，为华兴证券有限公司《关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人签字：
郑职权 方 科华兴证券有限公司
年 月 日