华虹计通：关于续聘会计师事务所的公告（修订版）

证券代码：300330 证券简称：华虹计通 公告编号：2021-030上海华虹计通智能系统股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告（修订版）
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海华虹计通智能系统股份有限公司（以下简称“公司”）于
2021 年 6 月 7 日召开第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案（修订版）》，该事项尚需提请公司 2020 年度股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、续聘会计师事务所的情况说明立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计服务，其出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。基于上述原因，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，聘期一年，由公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层根据 2021 年度审计的具体工作量及市场价格水平决定其报酬。
二、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我
国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2、人员信息截至 2020 年末，立信拥有合伙人 232 名、注册会计师 2323 名、从业人员总数 9114名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
3、业务规模立信 2020 年度业务收入（未经审计）38.14 亿元，其中审计业务收入 30.40 亿元，证券业务收入 12.46 亿元。2020年度立信为 576家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户 39 家。具有上市公司所在行业审计业务经验。
4、投资者保护能力截至 2020 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 4 次、监督管理措施 26次、自律监管措施无和纪律处分 3次，涉及从业人员 62名。
（二）项目成员信息
1、人员信息注册会计师执 开始从事上市 开始在本所执 开始为本公司提
项目 姓名
业时间 公司审计时间 业时间 供审计服务时间
项目合伙人 李正宇 2009 年 9 月 2002 年 4 月 2002 年 4 月 2020 年
签字注册会计师 俞丽丽 2014 年 1 月 2012 年 9 月 2012 年 9 月 2020 年
质量控制复核人 杨力生 1998 年 2000 年 2013 年 2020 年
（1）项目合伙人近三年从业经历
姓名：李正宇时间 上市公司名称 职务
2020 年 上海华虹计通智能系统股份有限公司 项目合伙人
2018 年-2020 年 上海华谊集团股份有限公司 子公司项目合伙人
2018 年-2020 年 上海建工集团股份有限公司 子公司项目合伙人
2018 年-2020 年 宁波柯力传感科技股份有限公司 质量控制复核人
2018 年 上海开开实业股份有限公司 项目合伙人
（2）签字注册会计师近三年从业经历
姓名：俞丽丽时间 上市公司名称 职务
2020 年 上海华虹计通智能系统股份有限公司 签字注册会计师
2018 年-2020 年 上海华谊集团股份有限公司 子公司签字注册会计师
时间 上市公司名称 职务
2020 年 上海华虹计通智能系统股份有限公司 签字注册会计师
2018 年-2020 年 上海建工集团股份有限公司 子公司签字注册会计师
2018 年 上海开开实业股份有限公司 签字注册会计师
（3）质量控制复核人近三年从业经历
姓名：杨力生时间 上市公司名称 职务
2020 年 江苏常铝铝业集团股份有限公司 2019 年报审计 项目合伙人
2020 年 江苏九鼎新材股份有限公司 2019 年报审计 项目合伙人
2020 年 江苏苏大维格科技集团股份有限公司 2019 年报审计 项目合伙人
2019 年 江苏常铝铝业集团股份有限公司 2018 年报审计 项目合伙人
2019 年 江苏九鼎新材股份有限公司 2018 年报审计 项目合伙人
2019 年 江苏苏大维格科技集团股份有限公司 2018 年报审计 项目合伙人
2018 年 苏州固锝电子股份有限公司 2017 年报审计 项目合伙人
2、项目组成员独立性和诚信记录情况项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年没有不良记录。
（三）审计费用
1、审计费用定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、审计费用同比变化情况2020 2021 增减%
2020 2021 增减%
年报审计收费金额（万元） 60 63 5%
三、续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会意见公司董事会审计委员会事前已对立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为立信参与年审的人员均具备实施审计工作所需的专业知识和相关的执业证书，具有会计师事务所执业证书以及证券、期货业务资格，在执业过程中能够遵循独立、客观、公正的职业准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘立信为公司 2021 年度审计机构。
（二）独立董事事前认可及独立意见
公司独立董事对该事项予以事前认可并发表独立意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙)具有会计师事务所执业证书以及证券、期货业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供公正、公允、独立的审计服务，满足公司 2021 年度审计工作要求。本次议案修订符合公司实际需求。本次续聘会计师事务所的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，我们一致同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度审计机构。
（三）董事会审议续聘会计师事务所情况
公司于 2021 年 6 月 7 日召开了第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案（修订版）》。
公司根据向特定对象发行股票项目的实际需求，已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对《2020 年度内部控制自我评价报告》出具了信会师报字[2021]第 ZA14875 号的《公司 2020 年度内部控制鉴证报告》，故公司无需再对 2021 年度内部控制报告进行鉴证。公司董事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并由公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层根据 2021年度审计的具体工作量及市场价格水平决定其报酬。董事会同意将该议案提交公司 2020年年度股东大会审议。原议案不再提交 2020 年年度股东大会审议。
（四）监事会审议续聘会计师事务所情况
公司于 2021 年 6 月 7 日召开了第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案（修订版）》，监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从业上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在担任公司审计机构期间，遵循独立、客观、公允的执业准则，所出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。本次续聘会计师事务所符合相关法律、法规规定，符合公司的实际需求，不会影响会计报表的审计质量。相关审议程序符合法律法规和《公司章程》的规定。不存在损害公司利益和股东利益的情形。监事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度审计机构，聘期一年。监事会同意将该议案提请公司 2020 年年度股东大会审议。原议案不再提交 2020年年度股东大会审议。
（五）该续聘审计机构事项尚需提交股东大会审议，并自公司
2020 年年度股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件1、审计委员会履职的证明文件；
2、公司第四届董事会第二十五次会议决议；
3、公司第四届监事会第十八次会议决议；
4、公司独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见；
5、公司独立董事对相关事项的独立意见；
6、立信会计师事务所（特殊普通合伙）相关资质文件（拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式）。
特此公告。
上海华虹计通智能系统股份有限公司
董 事 会
二〇二一年六月七日