健康元:健康元药业集团股份有限公司关于公司2018年股票期权激励计划2021年第二季度自主行权结果暨股份变动公告

健康元药业集团 股票期权自主行权结果公告
股票代码：600380 股票名称：健康元 公告编号：临 2021-084健康元药业集团股份有限公司关于公司 2018 年
股票期权激励计划 2021年第二季度自主行权结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股票期权激励计划行权结果：2021 年 4 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日期间，行权数量为 1964040 股。截至 2021 年 6 月 30 日，公司 2018 年股票期权激励计划首次与预留授予的行权期内累计行权且完成过户登记 20559879 股。
●行权股票的上市流通日：公司2018年股票期权激励计划采取自主行权方式，行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
一、 本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露1、2018 年 11 月 26 日，健康元药业集团股份有限公司（以下简称：公司）召开七届董事会五次会议审议并通过《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具相应报告。
2、2018 年 11 月 26 日，公司召开七届监事会四次会议审议并通过《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》及《关于核实的议案》，并就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了审核意见。
3、2018 年 11 月 27 日至 2018 年 12 月 6 日，公司在官网（http://www.joincare.com）对激励对象的姓名和职务进行内部公示。公示期内，公司监事会和董事会办公室未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018 年 12 月 8 日，公司监事会披露了《关于公司 2018 年股票期权激励计划予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2018 年 12 月 13 日，公司召开 2018 年第三次临时股东大会，审议并通过《关于健康元药业集团 股票期权自主行权结果公告公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2018 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2018 年 12 月 21 日，公司分别召开七届董事会六次会议和七届监事会五次会议审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划授予数量及名单的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
6、2019 年 1 月 24 日，公司分别召开七届董事会七次会议和七届监事会六次会议审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划授予数量及名单的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
7、2019 年 1 月 28 日，公司首次授予的 3572.00 万份股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。
8、2019 年 6 月 10 日，公司分别召开七届董事会十二次会议和七届监事会十一次会议，审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划首次授予行权价格的议案》及《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》。因利润分配，调整首次授予行权价格至 8.05 元/股。因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的股票期权，激励对象由原 320 人调整为 281 人，期权数量由原 3572 万份调整为 3177万份，注销 395 万份。关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
9、2019 年 9 月 23 日，公司分别召开七届董事会十六次会议和七届监事会十三次会议审议并通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次预留授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
10、2019 年 10 月 28 日，公司分别召开七届董事会十七次会议和七届监事会十四次会议审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》及《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划预留授予数量及名单的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。
健康元药业集团 股票期权自主行权结果公告
11、2019 年 11 月 12 日，公司预留授予的 897.00 万份股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。
12、2019 年 12 月 4 日，公司分别召开七届董事会十九次会议和七届监事会十五次会议审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
13、2020 年 7 月 3 日，公司分别召开七届董事会二十八次会议和七届监事会二十三次会议，审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》。因利润分配，调整首次授予行权价格至 7.89 元/股，预留授予行权价格调整至 10.31 元/股。关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
14、2020 年 8 月 14 日，公司召开七届董事会三十次会议和七届监事会二十五次会议，审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》，因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的首批及预留股票期权，原首批期权激励对象由 258 人调整为 235 人，期权数量由原 1892.89 万份调整为 1744.09 万份，注销148.80 万份；预留期权激励对象由 186 人调整为 158 人，期权数量由原 897.00 万份调整为 709.00 万份，注销 188.00 万份。
15、2020 年 8 月 27 日，公司分别召开七届董事会三十一次会议和七届监事会二十六次会议审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司 2018年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期可行权数量为 354.50 万份，行权有效期为2020 年 9 月 23 日至 2021 年 9 月 22 日，行权方式为自主行权。
16、2020 年 11 月 16 日，公司召开七届董事会三十三次会议和七届监事会二十八次会议，审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》，因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的首批及预留股票期权。原首批期权激励对象由 235 人调整为 233 人，期权数量由原 1694.04 万份调整为 1684.44 万份，注销 9.60 万份；预留期权激励对象由 158 人调整为 150 人，期权数量由原 461.65 万份调整为 416.65 万份，注销 45.00 万份。
17、2020 年 11 月 30 日，公司分别召开七届董事会三十五次会议和七届监事会二十九次会议审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的第二个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司健康元药业集团 股票期权自主行权结果公告
2018 年股票期权激励计划首次授予的第二个行权期可行权数量为 800.10 万份，行权有效期为 2020 年 12 月 21 日至 2021 年 12 月 20 日，行权方式为自主行权。
18、2020 年 12 月 30 日，公司分别召开七届董事会三十七次会议和七届监事会三十一次会议审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》，公司 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期已于 2020 年 12 月 20日期限届满，激励对象在第一个行权期内共自主行权 11708000 份股票期权，未行权的股票期权数量为 16000 份。根据《激励计划（草案）》的相关规定，行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。据此，公司决定对 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期内已获授但尚未行权的 16000 份股票期权予以注销。
19、2021 年 6 月 25 日，公司分别召开七届董事会四十九次会议和七届监事会三十七次会议，审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》。因利润分配，调整首次授予行权价格至 7.74 元/股，预留授予行权价格调整至 10.16 元/股。关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
（一）激励对象行权的股份数量
序 可行权数 2021年第二季度 累计行权总 累计行权占可行
姓名 职务
号 量（万份） 行权数量（万股） 量（万股） 权总量的百分比
一、董事、监事、高级管理人员1 俞雄 总裁 56 0 56 100.00%
董事、副总裁、财务3 邱庆丰 42 0 42 100.00% 负责人
4 林楠棋 董事、副总裁 56 0 32 57.14%5 赵凤光 副总裁、董事会秘书 42 0 42 100.00%董事、监事、高级管理人员小计 196 0 172 87.76%二、其他激励对象其他激励对象小计 2131.00 196.40 1883.99 88.41%
合 计 2327.00 196.40 2055.99 88.35%
（二）本次行权股票来源情况
本次行权股票来源为公司向激励对象定向增发的 A 股普通股。
（三）行权人数
2021 年第二季度，公司共有 101 名激励对象行权。
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三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况（一）行权股票的上市流通日：公司 2018 年股票期权激励计划采取自主行权方式，行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（二）行权股票的上市流通数量：2021 年第二季度，行权股票上市流通数量为
1964040 股；截至 2021 年 6 月 30 日，公司 2018 年股票期权激励计划首次与预留授予的行权期内行权股票上市流通数量为 20559879 股。
（三）本次激励对象行权后，公司新增股份均为无限售条件流通股。
参与行权的董事、高级管理人员行权新增股份按照相关法律法规自行权之日起锁定6 个月，转让时须遵守中国证监会及上海证券交易所关于上市公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理的相关规定。
（四）本次股本结构变动情况
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 0 0 0
无限售条件股份 1956629177 1964040 1958593217
总计 1956629177 1964040 1958593217
本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。
四、验资及股份登记情况致同会计师事务所（特殊普通合伙）已出具验资报告：截至 2021 年 6 月 30 日止，共有 101 名激励对象行权 1964040 股，行权资金 16195149.82 元已缴存至中国工商银行深圳红围支行 4000021219200087108 账号中，其中新增注册资本人民币 1964040 元，人民币 14231109.82 元作为资本公积处理。详见《健康元药业集团股份有限公司验资报告》（致同验字（2021）第 442C000453 号）。
本次增资后的股本为人民币 1958593217 元，其中，限售的流通股股份为 0 元，占0%；无限售流通股股份为 1958593217 元，占 100%。
2021 年第二季度，公司激励对象通过自主行权方式已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份为 1964040 股；截至 2021 年 6 月 30 日，公司 2018 年股票期权激励计划首次与预留授予的行权期内通过自主行权方式累计在中登上海分公司过
户登记股份为 20559879 股。
五、本次募集资金使用计划及对公司财务的影响本次行权缴款资金为人民币 16195149.82 元，其中新增注册资本人民币 1964040 元，人民币 14231109.82 元作为资本公积处理。本次行权对公司财务状况和经营成果均不构健康元药业集团 股票期权自主行权结果公告成重大影响。
特此公告。
健康元药业集团股份有限公司
二〇二一年七月二日