国电南瑞:国电南瑞关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回并继续进行现金管理的进展公告

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2021-036债券代码：163577 债券简称：20 南瑞 01国电南瑞科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回并继续
进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
? 现金管理到期收回情况：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）子公司于 2021年 6月 28日到期收回募集资金现金管理产品 50700万元，收回收益 391.85万元。
? 继续进行现金管理进展情况：
1、现金管理受托方：招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行（以下简称“招商银行”）。
2、本次现金管理金额：51000万元人民币。
3、现金管理产品名称及期限：招商银行点金系列看跌三层区间 90天结构性
存款（2021年 6月 29日-2021年 9 月 27日）。
? 履行的审议程序：公司于2020年9月25日召开第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理的议案》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2020年9月26日公告。
一、现金管理到期收回情况公司子公司于 2021 年 6 月 28 日到期收回募集资金现金管理产品 50700 万元，收回收益 391.85 万元，具体如下：
认购金 预计年 预计收 赎回金 实际年 到期收
公司 受托方 产品 产品 产品 收益额（万 化收益 益金额 额（万 化收益 益（万名称 名称 类型 名称 期限 类型
元） 率 （万元） 元） 率 元）南瑞 招商银行招商银行
联研 股份有限 1.56% 197.19
点金系列 2021年 3 保本
半导 公司南京 结构 或 或
看涨三层 月 29日 浮动
体有 分行南昌 性存 50700 3.10% 391.85 50700 3.10% 391.85
区间 91天 -2021年 6 收益
限责 路支行 款 或 或
结构性存 月 28日 型
任公 3.54% 447.47款司
合计 50700 / / / / 50700 / 391.85上述收回本金及收益已归入募集资金账户。
二、继续进行现金管理情况
（一）现金管理概况
1、现金管理目的：为提高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司募投项目实施子公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理。
2、资金来源
（1）资金来源的一般情况：部分闲置募集资金。
（2）募集资金情况：具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
2021年 4月 23日《关于 2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
3、产品的基本情况是否预计收益
公司 受托方 产品 产品 金额 预计年化 收益 构成
金额（万 产品期限名称 名称 类型 名称 （万元） 收益率 类型 关联
元）交易招商银行
南瑞联 招商银行
点金系列 2021年 6
研半导 股份有限 结构 1.56%或 196.18或 保本浮
看跌三层 月 29日
体有限 公司南京 性存 51000 3.10%或 389.84或 动收益 否
区间 90 -2021年 9
责任公 分行南昌 款 3.30% 414.99 型
天结构性 月 27日
司 路支行存款
合计 51000 / / / / /
4、内部控制
（1）公司使用募集资金进行现金管理根据规定履行审批程序，公司或子公司总经理按照批准并授权的额度组织实施。
（2）为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《国电南瑞募集资金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。
（3）公司及子公司在操作时对现金管理产品的收益类型、投资类型、银行
资质、流动性将进行认真评估，选择风险较低产品，把控总体风险。
（4）公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（二）现金管理具体情况
1、合同主要条款公司募投项目实施子公司于 2021年 6月 28日与招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行签署了《招商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
产品名称 招商银行点金系列看跌三层区间 90天结构性存款
产品类型 保本浮动收益
投资金额 51000万元
预期年化收益率 1.56%或 3.10%或 3.30%
起息日 2021年 6月 29日
到期日 2021年 9月 27日
收益计算天数 90天
2、现金管理的资金投向招商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构性存款：通过投资保本存款与伦敦黄金市场远期黄金价格对冲期权组合。
3、其他说明本次现金管理产品是选择的募集资金专项账户开户银行发行的结构性存款，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，风险可控。公司及募投项目实施子公司本次在确保募投项目正常实施和保证募集资金安全的前提下使用部分闲置
募集资金进行现金管理，不会影响募投项目的建设和主营业务的发展。不存在变相改变募集资金用途的行为。
4、风险控制分析为控制风险，公司及募投项目实施子公司选择募集资金专项账户开户银行发行的结构性存款，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，产品发行主体能够提供保本承诺，投资风险小，在公司可控范围内。
（三）现金管理受托方的情况公司本次购买现金管理产品的受托方为招商银行股份有限公司（南京分行南昌路支行）系上海证券交易所挂牌上市的全国性股份制商业银行，股票代码为600036，与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、资产、债权债务、人员等关联关系。
（四）对公司的影响
截至2021年3月31日，公司主要财务指标如下：
单位：万元，币种：人民币2020 年 12月 31日 2021年 3月 31日
资产总额 6596201.75 6347387.79
负债总额 2957013.31 2676687.37
所有者权益 3639188.43 3670700.42
2020年度 2021年 1-3月
经营活动产生的现金流量净额 563501.62 -116321.64
公司募投项目实施子公司本次购买现金管理产品金额为 51000 万元，占公司最近一期期末货币资金的 5.33%（截至 2021年 3月 31日，公司货币资金余额为 9572861309.66 元，公司资产负债率 42.17%）。
公司募投项目实施子公司本次在确保募投项目正常实施和保证募集资金安
全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响募投项目的建设和主营业务的发展，有利于提高募集资金使用效率和现金资产收益，进一步提高公司整体收益，符合公司全体股东利益，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等产生重大影响。
根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》之规定，公司本次使用闲置募集资金购买现金管理产品本金计入资产负债表中交易性金融资产，在现金管理产品存续期间利息收益计入利润表中公允价值变动损益，在现金管理产品到期时处置收益与公允价值的差计入利润表中投资收益。
（五）风险提示本次购买的现金管理产品选择了募集资金专项账户开户银行发行的结构性存款，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，但金融市场受宏观经济影响较大，上述现金管理产品可能受到市场风险、流动性风险、信用风险、不可抗力风险及其他各种风险的影响，从而影响收益。
三、决策程序国电南瑞于 2020年 9月 25日召开第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理的议案》，同意公司及募投项目实施子公司使用额度不超过人民币25.32 亿元（含 25.32 亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，其中 10 亿元期限不超过 2 个月、8 亿元期限不超过 6 个月、7.32 亿元期限不超过 12 个月，在上述额度内资金可以滚动使用，经董事会审议通过后，自实施之日起 12 个月内有效。独立董事、独立财务顾问（保荐机构）发表了意见。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2020年 9 月 26日公告。截至本公告日，公司及募投项目实施子公司通过募集资金专项账户开户银行购买了结构性存款，目前存续现金管理产品总金额为 5.1 亿元，期限不超过 12 个月，未超过公司董事会审批额度。
四、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金现金管理的情况单位：万元，币种：人民币序号 产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回本金金额
1 招商银行结构性存款 335900 335900 4759.11 0
2 中信银行结构性存款 87000 87000 1725.37 0
3 农业银行结构性存款 43000 43000 815.64 0
4 招商银行结构性存款 51000 0 0 51000
合计 / 516900 465900 7300.12 51000
最近 12个月内现金管理单日最高投入金额 251200
最近 12个月内现金管理单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 7.36
最近 12个月现金管理累计收益/最近一年净利润（%） 1.50
目前已使用的额度 51000
尚未使用的额度 22200
总额度 73200（注 2）
注：1、最近一年净资产、最近一年净利润为2020年度经审计财务报告数据；
2、公司于2020年9月25日经董事会、监事会审议通过的现金管理总额度为25.32亿元，其中10亿元为2个月有效期（已到期），8亿元为6个月有效期（已到期）。截止本公告日，公司现金管理有效总额度为7.32亿元。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇二一年六月三十日