宁波韵升:关于使用闲置自有资金委托理财的进展公告

证券代码：600366 证券简称：宁波韵升 编号：2021-033宁波韵升股份有限公司
关于使用闲置自有资金委托理财的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 赎回理财受托方：宁波银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、浙商证券资产管理有限公司、招商基金管理有限公司。
? 本次赎回理财金额：人民币 49600.00万元。
? 本次赎回理财收益：人民币 6376.19 万元。
? 赎回理财产品名称：净值活期理财（合格投资者专属）、招商银行朝招金（多元稳健型）理财计划、招商银行朝招金（多元积极型）理财计划、浙商金惠周周购 91 天滚动持有第 1期债券型集合资产管理计划、招商基金-招盈债券跨境 3号。
? 委托理财受托方：招商银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、浙商证券资产管理有限公司、招商基金管理有限公司。
? 本次委托理财金额：人民币 46500.00万元。
? 委托理财产品名称：招商银行朝招金（多元稳健型）理财计划、招商银行朝招金（多元积极型）理财计划、净值活期理财（合格投资者专属）、光银现金 A、广发证券旭利 1号。
? 集合资产管理计划委托理财期限：定期理财产品为一年以内；活期理财产品无固定期限。
? 履行的审议程序：2021年 4月 6日公司第九届董事会第二十次会议审议通过《关于授权经理层开展委托理财业务的议案》，并于 2021年 4月 28日召开的 2020 年年度股东大会上审议通过。
一、本次委托理财到期赎回的情况
申购金额 预期年化 赎回金额
受托方 产品名称 协议签订日 产品到期日 投资收益（万元）（万元） 收益率 （万元）宁波银行股份净值活期理财（合格投 本产品在开放时段16200.00 2.63% 无固定期限 16200.00 12.61有限公司 资者专属） 的申购当日起息招商银行股份招商银行朝招金（多元 本产品在开放时段17100.00 2.82% 无固定期限 17100.00 4.02有限公司 稳健型）理财计划 的申购当日起息招商银行股份招商银行朝招金（多元 本产品在开放时段3300.00 2.92% 无固定期限 3300.00 0.78有限公司 积极型）理财计划 的申购当日起息
浙商金惠周周购 91 天浙商证券资产
滚动持有第 1 期债券 2021/3/23 3000.00 4.50% 2021/6/21 3000.00 36.06管理有限公司型集合资产管理计划
招商基金管理招商基金-招盈债券跨
2020/7/1 10000.00 4.50% 2021/6/22 10000.00 439.40
有限公司 境 3 号
1 亿：2019/8/7；
嘉实基金管理嘉实基金韵升 1 号单
1 亿：2020/2/28； 26026.78 6.00% 2021/8/6 0.00 5883.32有限公司 一资产管理计划
1 亿：2020/3/3合计 75626.78 49600.00 6376.19
注：嘉实基金韵升 1 号单一资产管理计划本次投资收益为分红，未做理财赎回。
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高资金使用效率及资金收益，在不影响公司及下属子公司主营业务正常开展，确保公司经营资金需求的前提下，公司及下属子公司使用闲置自有资金委托理财。
（二）资金来源
资金来源为公司及下属子公司闲置自有资金。额度不超过 15 亿元，在该额度内资金可循环滚动使用。
（三）委托理财产品的基本情况
金额（万 预计年 预计收 是否构受托方名称 产品类型 产品名称 产品期限 收益类型
元） 化收益 益金额 成关联率 （万元） 交易招商银行朝招金
招商银行股份 浮动收益
银行理财产品 （多元稳健型）理 13600.00 2.82% / 无固定期限 否
有限公司 型财计划招商银行朝招金
招商银行股份 浮动收益
银行理财产品 （多元积极型）理 3300.00 2.92% / 无固定期限 否
有限公司 型财计划宁波银行股份 净值活期理财（合 浮动收益银行理财产品 15600.00 2.79% / 无固定期限 否有限公司 格投资者专属） 型
中国光大银行 浮动收益
银行理财产品 光银现金 A 9000.00 2.97% / 无固定期限 否
股份有限公司 型
广发证券资产 浮动收益
券商理财产品 广发证券旭利 1 号 5000.00 4.80% 230.14 2021/7/9-2022/6/23 否
管理有限公司 型
合计 46500.00
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制使用自有资金委托理财的事项由公司董事会授权经理层具体实施。财务部根据公司流动资金情况、理财产品安全性、期限和收益率选择合适的理财产品，并进行投资的初步测算，提出方案后按公司核准权限进行审核批准。
（1）严格遵守审慎投资原则，筛选发行主体，选择信誉好、有能力保障资金安全的发行机构。
（2）财务部建立投资台账，做好账务处理，及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
（3）内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审
计、监督及检查；根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。
（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。
（5）公司董事会将根据上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款及资金投向
金额 预计年化收
产品名称 购买主体 收益起计日 收益到期日（万元） 益率招商银行朝招金（多元 本产品在开放时段宁波韵升股份有限公司 13600.00 2.82% 无固定期限稳健型）理财计划 的申购当日起息招商银行朝招金（多元 本产品在开放时段宁波韵升股份有限公司 3300.00 2.92% 无固定期限积极型）理财计划 的申购当日起息净值活期理财（合格投 宁波韵升磁体元件技术 本产品在开放时段6000.00 2.79% 无固定期限资者专属） 有限公司 的申购当日起息净值活期理财（合格投 宁波韵升高科磁业有限 本产品在开放时段3000.00 2.79% 无固定期限资者专属） 公司 的申购当日起息净值活期理财（合格投 本产品在开放时段宁波韵升股份有限公司 6600.00 2.79% 无固定期限资者专属） 的申购当日起息本产品在开放时段
光银现金 A 宁波韵升股份有限公司 9000.00 2.97% 无固定期限的申购当日起息
广发证券旭利 1 号 宁波韵升股份有限公司 5000.00 4.80% 2021/7/9 2022/6/23
合计 46500.00
1、招商银行朝招金（多元稳健型）理财计划产品名称 招商银行朝招金（多元稳健型）理财计划
产品代码 7007
投资及收益币种 人民币
收益类型 非保本浮动收益型
产品类型 银行理财产品
购买金额 13600 万
起息日 本产品在开放时段的申购当日起息
到期日 长期，可在每一个交易所的交易日进行赎回首次开放日后的每一个交易所交易日（银行公告暂停开放的日期除外）
持有天数 可进行申购及赎回，投资人可在每个开放赎回日的 9:30 至 16：30 申请赎回产品份额。
预期年收益率 最近一期七日年化收益率 2.82%
当日理财计划份额收益率（年化）=当日理财计划实际收益/当日理财计
划总份额×365；
投资者当日持有的本理财计划余额＝投资者上一日持有的本理财计划余额＋（投资者当日认购或申购并经确认的本理财计划的金额－投资者当日赎回并经确认的本理财计划的金额）；
收益计算方式
投资者的当日理财收益＝该投资者当日持有的本理财计划余额×当日
理财计划收益率（年率）÷365；
投资者总收益＝自理财计划申购确认日（如为理财计划认购则为理财计划成立日）起至赎回确认日（不含该日）或理财计划到期日（不含该日）期间相应理财计划资金每日的当日理财收益之总和。
杠杆率 本理财产品总资产/理财产品净资产不超过 140%
本理财计划资金主要直接或间接投资于各类银行存款、拆放同业、银行间和交易所市场的金融资产和金融工具，包括但不限于银行存款、大额存单、债券、同业存单、资产支持证券、买入返售资产，以及货币市场投资范围 基金、以货币市场工具、标准化债权资产为标的的资管产品等其它符合监管要求的固定收益类金融资产和金融工具。其中，现金或者到期日在一年以内的国债、中央银行票据和政策性金融债券不低于产品净资产的5%。
2、招商银行朝招金（多元积极型）理财计划产品名称 招商银行朝招金（多元积极型）理财计划
产品代码 7008
投资及收益币种 人民币
收益类型 非保本浮动收益型
产品类型 银行理财产品
购买金额 3300 万
起息日 本产品在开放时段的申购当日起息
到期日 长期，可在每一个交易所的交易日进行赎回首次开放日后的每一个交易所交易日（银行公告暂停开放的日期除外）
持有天数 可进行申购及赎回，投资人可在每个开放赎回日的 9:30 至 16：30 申请赎回产品份额
预期年收益率 最近一期七日年化收益率 2.92%
当日理财计划份额收益率（年化）=当日理财计划实际收益/当日理财计
划总份额×365；
投资者当日持有的本理财计划余额＝投资者上一日持有的本理财计划余额＋（投资者当日认购或申购并经确认的本理财计划的金额－投资者当日赎回并经确认的本理财计划的金额）；
收益计算方式 投资者的当日理财收益＝该投资者当日持有的本理财计划余额×当日理财计划份额
收益率（年化）÷365；
投资者总收益＝自理财计划申购确认日（如为理财计划认购则为理财计划成立日）
起至赎回确认日（不含该日）或理财计划到期日（不含该日）期间相应理财计划资金每日的当日理财收益之总和。
杠杆率 本理财产品总资产/理财产品净资产不超过 140%
本理财计划资金主要直接或间接投资于各类银行存款、拆放同业、银行间和交易所市场的金融资产和金融工具，包括但不限于银行存款、大额存单、债券、同业存单、资产支持证券、买入返售资产，以及货币市场投资范围 基金、以货币市场工具、标准化债权资产为标的的资管产品等其它符合监管要求的固定收益类金融资产和金融工具。其中，现金或者到期日在一年以内的国债、中央银行票据和政策性金融债券不低于产品净资产的5%。
3、宁波银行净值活期理财（合格投资者专属）产品名称 宁波银行净值活期理财（合格投资者专属）
产品代码 8007
投资及收益币种 人民币
收益类型 非保本浮动收益型
产品类型 银行理财产品
购买金额 15600 万
起息日 本产品在开放时段的申购当日起息
到期日 长期，可在每一个银行工作日进行赎回产品存续期内，除国家法定节假日和休息之外的银行工作日为产品开放持有天数日，产品开放日内，可对产品进行赎回。
预期年收益率 最近一期七日年化收益率 2.79%
收益计算方式 申购金额/申购当日产品净值×赎回当日产品净值-申购金额
杠杆率 本产品的杠杆率不超过 140%
主要投资于境内市场固定收益类金融工具，包括银行存款、货币市场工具、债券等标准化权类资产，公募资产管理产品和非标准化债权资产，以及通投资范围过其他具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构发行的资产管理产品所投资的前述资产。
4、光银现金 A产品名称 光银现金 A
产品代码 EB4395
投资及收益币种 人民币
收益类型 非保本浮动收益型
产品类型 银行理财产品
购买金额 9000 万
起息日 本产品在开放时段的申购当日起息
到期日 长期，可在每一个交易所的交易日进行赎回首次开放日后的每一个交易所交易日（银行公告暂停开放的日期除外）
持有天数 可进行申购及赎回，投资人可在每个开放赎回日的 9:30 至 15:15 申请赎回产品份额
预期年收益率 最近一期七日年化收益率 2.97%
本产品在开放时段的申购当日起息，赎回日当日无收益。
投资者当日理财收益 =（投资者当日持有的本理财计划的份额 × 当日年化收益率）/365。
收益计算方式 投资者总收益=投资者申购本理财计划份额的起息日至投资者赎回本
理财计划份额的确认日（不含）或本理财计划到期日（不含）期间相应理财计划资金每日的当日投资收益之和。投资者每日的理财收益不计复利。
杠杆率 本产品的总资产不得超过产品净资产的 140%
本产品主要投资于以下符合监管要求的固定收益类资产，包括但不限于直接或通过资产管理产品投资银行存款、同业存单、货币市场工具、投资范围
银行间债券市场和证券交易所发行的债券、货币市场基金、债券基金、质押式及买断式回购等。
5、广发资管旭利 1号集合资产管理计划产品名称 广发资管旭利 1 号集合资产管理计划
产品代码 87643N
投资及收益币种 人民币
收益类型 非保本浮动收益型
产品类型 券商理财产品
购买金额 5000 万
起息日 2021 年 7 月 9 日
到期日 2022 年 6 月 23 日
持有天数 350
业绩报酬计提基准 4.80%该份额持有期的年化收益率=（退出申请日或集合计划终止清算日该份收益计算方式 额的单位累计净值-上一次业绩报酬计提日该份额的单位累计净值）/
上一次业绩报酬计提日该份额的单位净值×365/实际持有天数×100%
杠杆率 本计划总资产不得超过计划资产净值的 200%
本计划主要投资于在国内交易所和银行间市场依法发行的债券、资产支持证券（含 ABN）、证券回购、货币市场型基金、债券型基金（含投资范围QDII 债券型基金、香港互认基金的债券型基金）、银行存款、同业存单、现金以及中国证监会允许计划投资的其他金融工具。
（二）风险控制分析
公司建立了理财产品购买审批和执行程序，可有效保障和规范理财产品购买行为，确保理财资金安全。严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，使用部分闲置自有资金购买安全性高的理财产品，风险可控。
在购买的理财产品存续期间，公司财务部门与相关金融机构保持密切联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，确保资金的安全性。如发现或判断有不利因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险，保证资金安全。
独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、委托理财受托方的情况
本次委托理财的交易对方均为上市金融机构，相关财务指标按要求披露于相应的证券交易所官方网站。明细如下表：
受托方 对应上市金融机构 股票代码 上市证券交易所
招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 600036 上交所
宁波银行股份有限公司 宁波银行股份有限公司 002142 深交所
中国光大银行股份有限公司 中国光大银行股份有限公司 601818 上交所
广发证券资产管理有限公司 广发证券资产管理有限公司 000776 深交所
交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。公司董事会已对受托方的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查，未发现受托方有损害公司理财业务开展的情况。
五、对公司的影响
公司最近一年又一期的主要财务情况如下：
单位：元项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 3 月 31 日
资产总额 6007019067.13 6384399181.23
负债总额 1576573505.53 1886031783.79
净资产 4430445561.60 4498367397.44经营活动中产生的
-21128018.96 -175069679.93现金流量净额公司使用部分闲置自有资金进行现金管理是在确保日常运营和资金安全的
前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。通过对暂时闲置自有资金进行适度、适时的现金管理，有利于获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
公司本次委托理财本金计入资产负债表中“交易性金融资产”，理财收益计入利润表中“投资收益”，最终以年度审计的结果为准。
六、风险提示
公司购买的银行理财产品均为安全性高、风险较低的理财产品，总体风险可控。但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除公司投资银行理财产品可能受到市场波动的影响。
1、收益风险：部分产品为保本浮动收益产品，受托方保障存款本金，但不保证具体收益率，由此带来的收益不确定风险由公司自行承担。
2、流动性风险：本产品存续期间，公司不得提前支取，可能导致公司在需要资金时无法随时变现。
3、政策风险：如相关法律法规和政策等发生变化，可能影响本产品的投资、偿还等环节的正常进行，从而可能对本产品造成影响。
七、决策程序的履行1、2021年 4月 6日公司第九届董事会第二十次会议审议通过《关于授权经理层开展委托理财业务的议案》，同意使用不超过 15亿元的闲置自有资金购买理财产品，在前述额度内资金可循环滚动使用。具体规定如下：
（1）委托理财受托方：具有合法经营资格的金融机构。
（2）资金额度：总额度不超过人民币 15亿元。
（3）委托理财产品类型：1、购买金融机构发行的理财产品与债券；2、购
买信托机构发行的信托计划产品；3、购买证券公司发行的资产管理计划；4、投资国债、国债逆回购与企业债券；5、基金类。
（4）委托理财项目期限：定期理财产品为一年以内；活期理财产品无固定期限。
2、上述董事会决议于 2021年 4月 28日召开的 2020年年度股东大会上审议通过。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
单位：万元实际投入金 尚未收回本金
序号 理财产品类型 实际收回本金 实际收益
额 余额
1 券商资管产品 2300.00 2200.00 152.82 100.00
2 公募基金产品 30000.00 3973.22 6910.11 26026.78
3 券商资管产品 3500.00 3500.00 126.59 0.00
4 券商资管产品 6000.00 6000.00 65.82 0.00
5 券商资管产品 4000.00 0.00 0.00 4000.00
6 券商资管产品 4000.00 4000.00 89.14 0.00
7 券商资管产品 5500.00 0.00 0.00 5500.00
8 券商资管产品 3000.00 3000.00 76.22 0.00
9 券商资管产品 2000.00 0.00 0.00 2000.00
10 券商资管产品 3000.00 0.00 0.00 3000.00
11 银行理财产品 1000.00 1000.00 23.16 0.00
12 债权收益权转让 10000.00 0.00 0.00 10000.00
13 信托产品 5000.00 5000.00 146.47 0.00
14 券商资管产品 4000.00 0.00 0.00 4000.00
15 券商资管产品 6000.00 0.00 0.00 6000.00
16 结构性存款 6000.00 6000.00 1.70 0.00
17 结构性存款 2000.00 2000.00 2.26 0.00
18 券商资管产品 3000.00 0.00 0.00 3000.00
19 券商资管产品 2500.00 0.00 0.00 2500.00
20 券商资管产品 2500.00 0.00 0.00 2500.00
21 公募基金产品 1000.00 0.00 0.00 1000.00
22 公募基金产品 2000.00 0.00 0.00 2000.00
23 公募基金产品 2000.00 0.00 0.00 2000.00
24 债权收益权转让 4000.00 0.00 0.00 4000.00
25 银行理财产品 5000.00 0.00 0.00 5000.00
26 券商资管产品 3000.00 3000.00 36.06 0.00
27 券商资管产品 3000.00 0.00 0.00 3000.00
28 券商资管产品 3000.00 0.00 0.00 3000.00
29 券商资管产品 3000.00 0.00 0.00 3000.00
30 券商资管产品 5000.00 0.00 0.00 5000.00
31 银行理财产品 5000.00 5000.00 20.86 0.00
32 银行理财产品 1000.00 1000.00 3.95 0.00
33 银行理财产品 6000.00 0.00 0.00 6000.00
34 券商资管产品 5000.00 0.00 0.00 5000.00
35 银行理财产品 133630.00 119230.00 103.16 14400.00
合计 286930.00 164903.22 7758.33 122026.78
最近 12 个月内单日最高投入金额 144886.78
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 32.70%
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 45.35%
目前已使用的理财额度 122026.78
尚未使用的理财额度 27973.22
总理财额度 150000.00特此公告。
宁波韵升股份有限公司
董 事 会
2021年 7月 22日