扬杰科技：关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：300373 证券简称：扬杰科技 公告编号：2021-040扬州扬杰电子科技股份有限公司
关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份数量为 40283216 股，占公司总股本比例为 7.86%；本次解除限售日实际可上市流通股份数量为 40283216 股，占公司总股本比例为 7.86%。
2、本次解除限售的股份上市流通日为 2021 年 7月 28日（星期三）。
一、本次申请解除限售股份的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意扬州扬杰电子科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2938 号）同意，扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）向 11名特定对象发行人民币普通股（A股）40283216 股，发行价格为人民币 37.00 元/股，募集资金总额为人民币 1490478992.00 元，扣除本次发行费用（不含税）人民币 14618757.76 元后，实际募集资金净额为人民币1475860234.24 元。本次向特定对象发行的股票已于 2021 年 1 月 28 日上市，股票限售期为新增股份上市之日起 6个月。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的 11 名股东为：九泰基金管理有限公司、中国国有企业结构调整基金股份有限公司、北京时代复兴投资管理有限公司-时代复兴磐石六号私募证券投资基金、红塔红土基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、银河资本资产管理有限公司、中信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、郭伟松。上述股东在本次向特定对象发行股票时所作承诺为：在本次发行过程中认购的公司股票自新增股份上市之日（2021 年 1 月 28 日）起 6个月内不得转让。
2、截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。
3、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、公司本次解除限售股份的上市流通时间为 2021 年 7月 28 日（星期三）。
2、本次申请限售股份解禁数量为 40283216 股，占公司股本总数的 7.86%。本次实际可上市流通数量为 40283216 股，占公司股份总额的 7.86%。
3、本次申请解除股份限售的股东共计 11名，涉及证券账户总数为 24 户。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
所持限售 本次解除 本次实际可
序号 发行对象 证券账户名称 股份总数 限售数量 上市流通数量
（股） （股） （股）
中信银行股份有限公司－
九泰锐益定增灵活配置混 1621622 1621622 1621622合型证券投资基金
招商证券股份有限公司－九泰基金管
1 九泰泰富定增主题灵活配 378378 378378 378378理有限公司置混合型证券投资基金
广发证券股份有限公司－
九泰锐和18个月定期开放 270270 270270 270270混合型证券投资基金中国国有企
业结构调整 中国国有企业结构调整基
2 10810808 10810808 10810808
基金股份有 金股份有限公司限公司北京时代复兴投资管理
有限公司- 北京时代复兴投资管理有
3 时代复兴磐 限公司－时代复兴磐石六 2801621 2801621 2801621
石六号私募 号私募证券投资基金证券投资基金
红塔红土基 红塔红土基金－爽银财富
4 金管理有限 －高定 V2－红塔红土中冀 2027027 2027027 2027027
公司 1号单一资产管理计划
财通基金－龙马资本定增
优选一号私募股权基金－
405405 405405 405405
财通基金管 财通基金天禧定增22号单5
理有限公司 一资产管理计划
财通基金－壹海明珠定增
158108 158108 158108
壹号私募股权投资基金－财通基金壹海明珠玉泉
1015 号单一资产管理计划
财通基金－兴银成长动力
壹号私募股权投资基金－
621621 621621 621621财通基金兴银成长动力壹号单一资产管理计划
财通基金－来涛－财通基
金玉泉定增1388号单一资 54054 54054 54054产管理计划
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有限公司－财通基金君享 486486 486486 486486佳熙单一资产管理计划
财通基金－陶静怡－财通
基金安吉102号单一资产 135135 135135 135135管理计划
财通基金－潘旭虹－财通
基金韶夏1号单一资产管 54054 54054 54054理计划中国光大银行股份有限公
司－财通量化价值优选灵
40541 40541 40541活配置混合型证券投资基金
财通基金－工商银行－财通基金西湖大学定增量化
27027 27027 27027对冲1号集合资产管理计划
财通基金－东源投资财富
26号私募证券投资基金－
37838 37838 37838财通基金天禧东源1号单一资产管理计划中国工商银行股份有限公
司－财通内需增长12个月
540541 540541 540541定期开放混合型证券投资基金
财通基金－首创证券股份
有限公司－财通基金汇通 27027 27027 270271号单一资产管理计划
银河资本资 银河资本－浙商银行－银
6 产管理有限 河资本－鑫鑫一号集合资 2027027 2027027 2027027
公司 产管理计划
中信证券股 中信证券股份
7 2837837 2837837 2837837
份有限公司 有限公司
招商证券股 招商证券股份
8 4054054 4054054 4054054
份有限公司 有限公司中国银河证中国银河证券
9 券股份有限 5540540 5540540 5540540股份有限公司公司
东兴证券股 东兴证券股份
10 4054054 4054054 4054054
份有限公司 有限公司
11 郭伟松 郭伟松 1272141 1272141 1272141
合计 40283216 40283216 40283216
四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况
解除限售前 本次变动数 本次变动后股份性质
股份数量（股） 比例 量（股） 数量（股） 比例
一、限售条件的流
41481510 8.10% -40283216 1198294 0.23%
通股/非流通股
二、无限售条件流
470918599 91.90% +40283216 511201815 99.77%通股
股份总数 512400109 100.00% 0 512400109 100.00%
注：1、部分数据尾数偏差因小数点四舍五入所致；
2、具体数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的上市公司股本结构表为准。
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下：
1、本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则（2020 年修订）》等相关法律法规的规定；
2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；
3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整、及时；
4、东方证券承销保荐有限公司对扬杰科技本次向特定对象发行股票解除限售上市流通事项无异议。
六、报备文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、《东方证券承销保荐有限公司关于扬州扬杰电子科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股份上市流通事项的核查意见》。
特此公告。
扬州扬杰电子科技股份有限公司
董 事 会
2021 年 7 月 23 日