西部材料：平安证券股份有限公司关于西部材料非公开发行股票之限售股解禁上市流通的核查意见

平安证券股份有限公司
关于西部金属材料股份有限公司
非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见
平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为西部
金属材料股份有限公司（以下简称“西部材料”或“公司”）非公开发行股票并
上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对西部材料非公开发行限售股份持有人持有的限售股份上市流通情况进行了认真、审慎的核查，核查情况如下：
一、公司非公开发行股票情况经中国证券监督管理委员会《关于核准西部金属材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】3339 号）核准，公司以非公开发行的方式向王泽龙、高毅晓峰 2号致信基金、北京国发航空发动机产业投资基金中心（有限合伙）、国泰基金管理有限公司、高毅-晓峰 1 号睿远证券投资基金、富国基金管理有限公司、国信证券股份有限公司、财通基金管理有限公司、上海通怡投资管理有限公司-通怡麒麟 8 号私募证券投资基金、杨生荣、西部证券股份有限公司、西安鸿瑞恒通投资管理有限公司、高平、黄松浪、中融基金管理有限公司十五个特定对象发行人民币普通股（A）股 62800000 股（以下简称“本次非公开发行”）。本次非公开发行的股份在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理了股权登记手续后，于 2021 年 2 月 3 日在深圳证券交易所上市，公司总股本由 425414274 增加至 488214274股。
本次非公开发行新增 62800000 股股份的性质为有限售条件流通股，发行对象承诺认购的股份自非公开发行股票上市之日起 6个月内不得转让。
二、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
（一）申请解除股份限售的发行对象做出的承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，本次非公开发行的发行对象王泽龙、高毅晓峰 2号致信基金、北京国发航空发动机产业投资基金中心（有限合伙）、国泰基金管理有限公司、高毅-晓峰 1号睿远证券投资基金、富国基金管理有限公司、国信证券股份有限公司、财通基金管理有限公司、上海通怡投资管理有限公司-通怡麒麟 8 号私募证券投资基金、杨生荣、西部证券股份有限公司、西安鸿瑞恒通投资管理有限公司、高平、黄松浪、中融基金管理有限公司均承诺所认购的公司本次非公开发行的股份自股份发行结束并上市之日起 6个月内不转让。
（二）截至本核查意见披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
（三）截至本核查意见披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营
性占用公司资金的情形，公司也不存在违法违规对其提供担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次限售股份可上市流通日为 2021年 8月 3日。
（二）本次解除限售的股份数量为 62800000 股，占公司股本总额的
12.8632%。
（三）本次申请解除股份限售的股东人数为 15名，涉及证券账户 32户。
（四）本次解除限售股份及上市流通的具体情况如下：
所持限售股份数量 本次解除限售数量
序号 持股账户
（股） （股）
1 黄松浪 4000000 4000000
2 高平 2000000 2000000
3 王泽龙 10000000 10000000
4 杨生荣 2000000 2000000
5 西安鸿瑞恒通投资管理有限公司 2000000 2000000
6 国信证券股份有限公司 3200000 3200000
7 全国社保基金一一一组合 2400000 2400000中国银行股份有限公司企业年金计
8 80000 80000
划－中国农业银行中国建设银行股份有限公司企业年
9 金计划－中国工商银行股份有限公 80000 80000司
广发银行股份有限公司－国泰聚信
10 价值优势灵活配置混合型证券投资 2000000 2000000基金
11 财通基金－上海银行－新农村定增 1040000 1040000
所持限售股份数量 本次解除限售数量
序号 持股账户
（股） （股）
组合 1号资产管理计划上海高毅资产管理合伙企业（有限12 合伙）－高毅－晓峰 1号睿远证券 4000000 4000000投资基金
交通银行股份有限公司－中融竞争
13 55510 55510优势股票型证券投资基金上海高毅资产管理合伙企业（有限14 8000000 8000000
合伙）－高毅晓峰 2号致信基金
中国工商银行股份有限公司－中融
15 核心成长灵活配置混合型证券投资 55510 55510基金
中国银行股份有限公司－中融策略
16 1110205 1110205优选混合型证券投资基金
航发基金管理有限公司－北京国发17 航空发动机产业投资基金中心（有 8000000 8000000限合伙）
国泰基金－上海银行－国泰优选配
18 640000 640000置集合资产管理计划国泰多策略绝对收益股票型养老金
19 560000 560000
产品－招商银行股份有限公司
财通基金－第一创业证券股份有限
20 公司－财通基金千帆 1号单一资产 1200000 1200000管理计划
招商银行股份有限公司－富国融享
21 18个月定期开放混合型证券投资基 400000 400000金
上海通怡投资管理有限公司－通怡
22 2800000 2800000
麒麟 8号私募证券投资基金
兴业银行股份有限公司－富国兴泉
23 回报 12个月持有期混合型证券投 2400000 2400000资基金
中国工商银行股份有限公司－中融
24 价值成长 6个月持有期混合型证券 777143 777143投资基金
中国建设银行股份有限公司－富国
25 稳进回报 12 个月持有期混合型证 400000 400000券投资基金
交通银行股份有限公司－中融创业
26 板两年定期开放混合型证券投资基 388571 388571金
富国富增股票型养老金产品－中国
27 80000 80000银行股份有限公司
所持限售股份数量 本次解除限售数量
序号 持股账户
（股） （股）
财通基金－首创证券股份有限公司
28 －财通基金汇通 1号单一资产管理 160000 160000计划
西部证券－宁波银行－西部证券睿
29 2000000 2000000
智 3号集合资产管理计划
财通基金－潘旭虹－财通基金韶夏
30 240000 2400001号单一资产管理计划
财通基金－陶静怡－财通基金安吉
31 400000 400000
102 号单一资产管理计划
中国工商银行股份有限公司－中融
32 产业趋势一年定期开放混合型证券 333061 333061投资基金
合计 62800000 62800000
注：上表中数据由中国证券登记结算有限公司深圳分公司下发。
四、本次解除限售后公司的股本结构变化
本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变化情况如下表：
本次变动
本次变动前 本次变动后
股份性质 增减数量（股） 比例（%） 数量（股） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 62875000 12.88 -62800000 75000 0.02
高管锁定股 75000 0.02 0 75000 0.02
非公开发行限售股 62800000 12.86 -62800000 0 0
二、无限售条件股份 425339274 87.12 +62800000 488139274 99.98
三、股份总数 488214274 100.00 -- 488214274 100.00
五、保荐机构的核查意见保荐机构经核查后认为：西部材料本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关法律法规和规
范性文件的要求；公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章及有关规则的要求；公司本次解除限售的股份持有人严格履行了非公开发行股票时所做出的股份锁定承诺。截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，平安证券对西部材料本次非公开发行限售股份持有人持有的限售股份上市流通无异议。（以下无正文）（此页无正文，为《平安证券股份有限公司关于西部金属材料股份有限公司非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人： 牟军 王裕明平安证券股份有限公司
2021 年 7 月 30 日