特变电工:特变电工股份有限公司2021年第二次临时监事会会议决议公告

特变电工股份有限公司
证券代码：600089 证券简称：特变电工 公告编号：临 2021-056特变电工股份有限公司
2021 年第二次临时监事会会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
特变电工股份有限公司于 2021年 7月 23日以电子邮件、传真方式发出召开公司 2021 年第二次临时监事会会议的通知，2021 年 7 月 28 日以通讯表决方式召开了公司 2021 年第二次临时监事会会议。本次会议应参会监事 5 人，实际收到有效表决票 5 份。会议召开程序符合《公司法》及《公司章程》的相关规定，会议所做决议合法有效。会议审议通过了以下议案：
一、审议通过了关于核查公司 2019 年股票期权激励计划行权激励对象名单的议案。
该项议案同意票 5票，反对票 0票，弃权票 0票。
公司于 2019 年实施了股票期权激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）及《特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划》（以下简称《股票期权激励计划》）的相关规定，本激励计划首次授予股票
期权第二个行权期、授予的预留股票期权第一个行权期（以下统称本次行权期）
行权条件已经成就。本次行权期行权激励对象共 1827名，首次授予股票期权激励对象 1728名，授予的预留股票期权激励对象 99名。
公司监事会对公司 2019 年股票期权激励计划本次行权期行权激励对象名单
进行了核查，认为：公司 2019 年股票期权激励计划本次行权期行权激励对象包括目前在公司任职的董事、高级管理人员、核心管理人员和核心业务（技术）人员，上述激励对象符合相关法律法规及《管理办法》《股票期权激励计划》规定的激励对象条件，主体资格合法、有效。根据公司董事会薪酬与考核委员会对本次股权激励计划的激励对象 2020 年度绩效考核情况的核查，本次行权期行权激励对象行权资格符合《管理办法》《股票期权激励计划》相关规定。
二、审议通过了关于注销公司 2019 年股票期权激励计划部分股票期权的议案。
特变电工股份有限公司
该项议案同意票 5票，反对票 0票，弃权票 0票。
决议内容详见临 2021-058号《特变电工股份有限公司关于对公司 2019年股票期权激励计划部分股票期权予以注销的公告》。
公司监事会认为：公司 2019 年股票期权激励计划授予的激励对象中部分激励对象已离职或 2020 年度绩效考核为“不合格”、“合格”，公司注销离职人员所持已获授尚未行权的全部股票期权；注销 2020 年度绩效考核为“不合格”的激励对象股票期权本次行权期对应的全部股票期权；注销 2020年度绩效考核为“合格”的激励对象股票期权本次行权期对应的 20%股票期权，符合《管理办法》及《股票期权激励计划》等文件的相关规定，决策程序合法合规，本次注销不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。董事会审议和表决程序符合相关规定。
三、审议通过了公司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行
权期、授予的预留股票期权第一个行权期行权条件成就的议案。
该项议案同意票 5票，反对票 0票，弃权票 0票。
决议内容详见临 2021-059号《特变电工股份有限公司 2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期、授予的预留股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》。
公司监事会认为：根据《股票期权激励计划》的规定，本次股权激励计划本次行权期行权条件已经成就；可行权激励对象符合《管理办法》及《股票期权激励计划》的相关规定，激励对象主体资格合法有效；本次行权安排符合相关规定，不存在违反法律法规及损害公司及全体股东利益的情形。公司董事会审议相关事项时有利害关系的董事均按规定回避表决，独立董事发表了专项意见，审议和表决程序符合相关规定。
特此公告。
特变电工股份有限公司监事会
2021年 7月 29日