清水源：2021年第二季度可转换公司债券转股情况公告

证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2021-055债券代码：123028 债券简称：清水转债河南清水源科技股份有限公司
2021 年第二季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
清水转债（债券代码：123028 ）转股期为 2019 年 12 月 25日至 2025 年 06月 18日；初始转股价格为人民币：11.95 元/股，目前转股价格为 11.84 元/股根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，河南清水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2021
年第二季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如
下：
一、 可转债发行上市及转股价格调整基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]313 号文核准，公司于 2019 年 06月 19日公开发行了 490万张可转债，每张面值 100元，发行总额 49000万元。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）深证上[2019]390号文件同意，公司 49000万元可转换公司债券于 2019年 07月 15日起在深交所挂牌交易，债券简称“清水转债”，债券代码“123028”。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《河南清水源科技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的有关约定，公司本次发行的清水转债自 2019 年 12 月 25 日起可转换为公司股份，初始转股价格为 11.95元/股。
因公司实施 2019 年度权益分派方案，根据相关规定，公司对“清水转债”的转股价格进行了调整，由 11.95 元/股调整为 11.84 元/股，调整后的转股价格于 2020 年 06月 15日生效，详见公司 2020年 06月 05日发布的《关于公司可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2020-044）。
二、清水转债转股及股份变动情况2021 年第二季度，清水转债因转股减少 403000 元，转股数量为 34033 股。截至2021年 06 月 30日，清水转债剩余金额为 455104700元。公司 2021 年第二季度股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动增减（＋，－）（股） 本次变动后发公积
行 送数量（股） 比例 金转 其他 小计 数量（股） 比例
新 股股股
一、限售条件流
84676250 38.27% -3423750 -3423750 81252500 36.72%
通股/非流通股高管锁
74876250 33.84% -3423750 -3423750 71452500 32.29%定股首发后
9800000 4.43% - - 9800000 4.43%限售股
二、无限售条件 136558480 61.73% 3457783 3457783 140016263 63.28%流通股
三、总股221234730 100% 34033 221268763 100%本
三、其他投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者咨询电话0391-6089342进行咨询。
四、备查文件1、截至 2021年 06 月 30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“清水源”股本结构表特此公告。
河南清水源科技股份有限公司董事会
2021年 7月 1日