芯海科技:芯海科技2021年第二次临时股东大会决议公告

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 公告编号：2021-038芯海科技（深圳）股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有被否决议案：无一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021年 8月 2日
（二） 股东大会召开的地点：深圳市南山区南海大道 1079 号花园城数码大厦
A座 901A号
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 20普通股股东人数 20
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 61454738普通股股东所持有表决权数量 61454738
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的61.4547比例（%）普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
61.4547
（%）
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，董事长卢国建先生因重要公务出差，无法现场参与 2021 年第二次临时股东大会并主持会议，根据《公司章程》及《股东大会议事规则》等相关规定，二分之一以上的董事共同推举董事谭兰兰担任本次临时股东大会的主持人，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 9人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3人；
3、 董事会秘书黄昌福出席了本次会议；财务总监谭兰兰、副总经理庞功会、副总经理杨丽宁列席了本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61454738 100 0 0 0 0
2、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61454738 100 0 0 0 0
3.00议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》3.01议案名称：《本次发行证券的种类》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61454738 100 0 0 0 0
3.02议案名称：《发行规模》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61454738 100 0 0 0 0
3.03议案名称：《票面金额和发行价格》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61454738 100 0 0 0 0
3.04议案名称：《债券期限》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61454473 99.9995 265 0.0005 0 0
3.05议案名称：《票面利率》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61454473 99.9995 265 0.0005 0 0
3.06议案名称：《还本付息的期限和方式》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61454738 100 0 0 0 0
3.07议案名称：《转股期限》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61454738 100 0 0 0 0
3.08议案名称：《转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61454738 100 0 0 0 0
3.09议案名称：《转股价格的确定及其调整》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
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普通股 61454738 100 0 0 0 0
3.10议案名称：《转股价格的向下修正条款》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61454473 99.9995 265 0.0005 0 0
3.11议案名称：《赎回条款》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
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（%） （%） （%）
普通股 61454473 99.9995 265 0.0005 0 0
3.12议案名称：《回售条款》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
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普通股 61454738 100 0 0 0 0
3.13议案名称：《转股后的股利分配》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
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普通股 61454738 100 0 0 0 0
3.14议案名称：《发行方式及发行对象》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
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普通股 61454738 100 0 0 0 0
3.15议案名称：《向原股东配售的安排》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61454738 100 0 0 0 0
3.16议案名称：《债券持有人会议相关事项》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61454738 100 0 0 0 0
3.17 议案名称：《本次募集资金用途》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61454738 100 0 0 0 0
3.18议案名称：《募集资金管理及存放账户》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61454738 100 0 0 0 0
3.19议案名称：《担保事项》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61454738 100 0 0 0 0
3.20议案名称：《本次决议的有效期》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61454738 100 0 0 0 04、议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》
审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61454738 100 0 0 0 05、议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告的议案》
审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61454738 100 0 0 0 06、议案名称： 《关于的议案》
审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61454738 100 0 0 0 0
7、议案名称：《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权股东类型
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 61454738 100 0 0 0 08、议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案》
审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61454738 100 0 0 0 0
9、议案名称：《关于公司未来三年（2021-2023 年度）股东分红回报规划的议案》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61454738 100 0 0 0 0
10、议案名称：《关于公司 2020 年度内部控制评价报告的议案》审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61454738 100 0 0 0 011、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会全权办理向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》
审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61454738 100 0 0 0 0
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权议案
议案名称 比例 比例 比例
序号 票数 票数 票数
（%） （%） （%）1 《关于公司符 1690 100 0 0 0 0合向不特定对 7588象发行可转换公司债券条件的议案》2 《关于公司向 1690 100 0 0 0 0不特定对象发 7588行可转换公司债券预案的议案》
3.01 本次发行证券 1690 100 0 0 0 0
的种类 7588
3.02 发行规模 1690 100 0 0 0 07588
3.03 票面金额和发 1690 100 0 0 0 0
行价格 7588
3.04 债券期限 1690 99.998 265 0.0016 0 0
7323 4
3.05 票面利率 1690 99.998 265 0.0016 0 0
7323 4
3.06 还本付息的期 1690 100 0 0 0 0
限和方式 7588
3.07 转股期限 1690 100 0 0 0 07588
3.08 转股股数确定 1690 100 0 0 0 0
方式以及转股 7588时不足一股金额的处理方法
3.09 转股价格的确 1690 100 0 0 0 0
定及其调整 7588
3.10 转股价格的向 1690 99.998 265 0.0016 0 0
下修正条款 7323 4
3.11 赎回条款 1690 99.998 265 0.0016 0 0
7323 4
3.12 回售条款 1690 100 0 0 0 07588
3.13 转股后的股利 1690 100 0 0 0 0
分配 7588
3.14 发行方式及发 1690 100 0 0 0 0
行对象 7588
3.15 向原股东配售 1690 100 0 0 0 0
的安排 7588
3.16 债券持有人会 1690 100 0 0 0 0
议相关事项 7588
3.17 本次募集资金 1690 100 0 0 0 0
用途 7588
3.18 募集资金管理 1690 100 0 0 0 0
及存放账户 7588
3.19 担保事项 1690 100 0 0 0 07588
3.20 本次决议的有 1690 100 0 0 0 0
效期 75884 《关于公司向 1690 100 0 0 0 0不特定对象发 7588行可转换公司债券的论证分
析 报 告 的 议案》5 《关于公司向 1690 100 0 0 0 0不特定对象发 7588行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告的议案》6 《关于 的议案》7 《关于公司前 1690 100 0 0 0 0次募集资金使 7588用情况报告的议案》8 《关于公司向 1690 100 0 0 0 0不特定对象发 7588行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案》9 《关于公司未 1690 100 0 0 0 0来三年（2021- 75882023 年度）股东分红回报规划的议案》10 《 关 于 公 司 1690 100 0 0 0 02020 年度内部 7588控制评价报告的议案》11 《关于提请股 1690 100 0 0 0 0东大会授权董 7588事会全权办理向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、 上述议案 1-11 为特别决议议案，已获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持有的表决权数量的三分之二以上表决通过。
2、 上述议案 1-11 对中小投资者进行了单独计票，已获表决通过。
3、无涉及关联股东回避表决的议案。
（四） 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：广东华商律师事务所律师：刘丽萍、许家辉2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次大会的人员及召集人资格、会议表决程序及表决结果均符合法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会决议内容符合相关规定，本次股东大会合法有效。
特此公告。
芯海科技（深圳）股份有限公司董事会
2021年 8月 3日