中联重科:关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2021－056 号证券代码：112805 证券简称：18 中联 01证券代码：112927 证券简称：19 中联 01证券代码：149054 证券简称：20 中联 01中联重科股份有限公司关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、本次解除非公开发行限售股份股东数量为 8 名，解除限售股份的数量为 511209439 股，占公司 A 股总股本的 7.2072%，占公司 A+H 股总股本的 5.8929%。
2、本次限售股上市流通日为 2021 年 8 月 10 日。
一、本次解除限售股份取得的基本情况
（一）非公开发行限售股的核准情况经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准中联重科股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3418 号）核准，公司以非公开发行股票的方式向8名特定对象发行511209439股人民币普通股（A 股），发行价格为人民币 10.17 元/股（以下简称“本次非公开发行”）。
（二）股份登记上市情况
本次非公开发行的新增股份已于 2021 年 2 月 5 日在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股份登记托管手续，并于2021 年 2 月 10 日在深圳证券交易所上市。
（三）本次非公开发行对象及限售期安排明细如下：
序号 认购对象名称 获配股数（股） 锁定期（月）
1 UBS AG 44149459 6
JPMorgan Chase Bank National
2 73746312 6
Association马鞍山煊远基石股权投资合伙企业（有3 148869223 6限合伙）乌鲁木齐凤凰基石股权投资管理有限合
4 74434611 6
伙企业-凤凰基石同力私募股权投资基金
5 摩根士丹利国际股份有限公司 39331366 6
6 财通基金管理有限公司 54277286 6
7 中信建投证券股份有限公司 39331366 6
8 湖南迪策鸿泰投资合伙企业（有限合伙） 37069816 6
合计 511209439 - -
二、本次限售股形成后至今本公司股本数量变化情况
本次非公开发行完成后，公司新增有限售条件股份 511209439股，公司总股本由 8143773907 股增加至 8654983346 股。本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量的变化，不存在相应限售股同比例变化的情况。
此后，因 2017 年股票期权与限制性股票激励计划的激励对象行权，公司总股本发生变动。截至本公告日，公司总股本为8675031447 股。
三、本次解除限售股份限售安排及股东履行承诺的情况
本次申请解除股份限售的 8 名股东作出的相关限售承诺如下：
“自中联重科股份有限公司本次非公开发行的股票上市之日起6 个月内，不转让本单位/本人所认购的上述股份。本单位/本人所认购的上述公司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。”截至本公告日，相关承诺方已严格遵守上述承诺，未出现违反相关承诺的情形。
四、本次申请解除股份限售的股东对公司的非经营性资金占用、公司对该股东的违规担保等损害公司利益行为的情况说明
截至本公告日，本次申请解除限售股份的股东均未发生非经营性占用公司资金情况，公司也未发生对其违规担保等侵害公司利益行为的情况。
五、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股上市流通数量为 511209439 股，占公司总股本8675031447 股的 5.89%，该部分股份解除限售后，占公司无限售条件股份的比例为 5.91%。
2、本次限售股上市流通日期为 2021 年 8 月 10 日（星期二）。
3、本次申请解除股份限售的股东共 8 名，证券账户总数为 19个（其中包括财通基金管理有限公司管理的参与本次非公开发行的12 个资产管理计划及证券投资基金产品账户）。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股所持限售股份总 本次解除限售数 质押或冻结的
序号 股东名称数（股） 量（股） 股份数量（股）
1 UBS AG 44149459 44149459 否
JPMorgan Chase Bank
2 73746312 73746312 否
National Association马鞍山煊远基石股权投资
3 148869223 148869223 否
合伙企业（有限合伙）乌鲁木齐凤凰基石股权投
资管理有限合伙企业-凤凰
4 74434611 74434611 否基石同力私募股权投资基金摩根士丹利国际股份有限
5 39331366 39331366 否公司
6 财通基金管理有限公司 54277286 54277286 否中信建投证券股份有限公
7 39331366 39331366 否司湖南迪策鸿泰投资合伙企
8 37069816 37069816 否业（有限合伙）
合计 511209439 511209439 -
六、公司股本变动结构表
截至本公告披露日，本次限售股上市流通后，公司股本结构变动如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后股份性
质 股份数量 比例 增加数量 减少数量 股份数量 比例
（股） （%） （股） （股） （股） （%）
一、限
售条件 541127944 6.24 - 511209439 29918505 0.34流通股
高 管
29918505 0.34 - - 29918505 0.34锁定股
首 发
后限售 511209439 5.89 - 511209439 0 0股
二、无
限售条 8133903503 93.76 511209439 - 8645112942 99.66件流通股
三、总
8675031447 100.00 - - 8675031447 100.00股本
注：计算比例为四舍五入保留两位小数后的结果，数值总数与各分项数值之和尾数不符，为四舍五入原因所致。
七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：公司本次解除限售股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，截至《关于中联重科股份有限公司非公开发行限售股解禁上市流通的核查意见》出具之日，公司对本次限售股份解禁的相关信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对公司本次限售股解禁上市流通事项无异议。
八、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股本结构表和限售股份明细表；
4、华泰联合证券有限责任公司出具的《关于中联重科股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见》。
特此公告。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○二一年八月五日