奕瑞科技:奕瑞科技2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688301 证券简称：奕瑞科技 公告编号：2021-018上海奕瑞光电子科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定，现将上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、首次公开发行股票募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海奕瑞光电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1823 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1820 万股，每股发行价格人民币 119.60 元，募集资金总额为人民币 217672.00 万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用19055.06 万元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 198616.94 万元。以上募集资金净额已全部到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZA15507 号）予以确认。
（二）募集资金使用和结余情况
2020 年 9 月 11 日，公司募集资金账户初始存放金额 199474.62 万元。截至2021 年 6 月 30 日，募集资金账户余额为 34343.29 万元。具体如下表：
时间及事项 金额（万元）
1、截至 2020 年 09 月 11 日募集资金初始存放金额 199474.622、减：支付的其他发行费用 857.68时间及事项 金额（万元）
3、募集资金专户资金的增加项
（1）累计利息收入扣除手续费净额 1999.36
其中：以前年度利息收入扣除手续费净额 807.20本年度利息收入扣除手续费净额 1192.16
（2）累计收到理财收益 1296.54
其中：以前年度收到理财收益 143.55本年度收到理财收益 1152.99
小计 3295.89
4、募集资金专户资金的减少项
（1）募投项目累计支出 20153.03
其中：以前年度募投项目支出 12702.93本年度募投项目支出 7450.10
（2）使用闲置募集资金购买理财产品净额 147416.52
小计 167569.54
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 34343.29
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定的要求制定《上海奕瑞光电子科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
根据相关法律法规和《募集资金管理办法》要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，截至 2021 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：万元初始 截止日 存储方
银行名称 账号 初始存放日
存放金额 余额 式
花旗银行（中国）有 1778478222 2020 年 9 月 5000.00 26.53 活期
初始 截止日 存储方
银行名称 账号 初始存放日
存放金额 余额 式
限公司上海分行 11 日
苏州银行股份有限 51830600000877 2020 年 9 月 25000.00 28612.20 活期
公司太仓支行 11 日
招商银行股份有限 121909224210318 2020 年 9 月 65000.00 4028.51 活期
公司上海自贸试验 11 日区分行
中国民生银行股份 656166663 2020 年 9 月 104474.62 602.75 活期
有限公司上海分行 11 日
招商银行股份有限 121941209010330 896.80 活期公司上海自贸试验区分行
苏州银行股份有限 51939600000976 176.50 活期公司太仓支行
合计 199474.62 34343.29
（二）募集资金三方监管协议情况
公司分别与花旗银行（中国）有限公司上海分行、苏州银行股份有限公司太仓支行、招商银行股份有限公司上海自贸试验区分行、中国民生银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海自贸试验区分行、苏州银行股份有限公司太仓支行及保荐机构海通证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。截至 2021 年 6 月 30 日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及《三方监管协议》的约定执行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的存款余额情况参见本节之
“（一）募集资金管理情况”
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买结构性存款，截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：万元预计年化收
产品名称 认购金额 起息日 到期日 收回本金 实际收益益率（%）
苏州银行 2020 年第 1511 期结构性存款（产品编号： 10000.00 2020/12/31 2021/6/30 3.02 10000.00 151.00202012283M0060004830)
苏州银行 2020 年第 1511 期结构性存款（产品编号： 18000.00 2020/12/31 2021/6/30 3.02 18000.00 271.80202012283M0060004830)
点金看涨三层 3M 40000.00 2020/10/30 2021/2/1 1.35-3.47 40000.00 288.44
上海银行“稳进”3 号第
SDG22001Y111SA 期结构性存款 10000.00 2020/11/3 2021/11/1 3.30 未到期 未到期产品
上海银行“稳进”3 号第
SDG22006M112SA 期结构性存款 10000.00 2020/11/5 2021/5/12 3.20 10000.00 164.82产品
苏州银行 2020 年第 1368 期结构性存款（产品编号： 10000.00 2020/11/6 2020/12/30 2.80 10000.00 43.50202011053S0000004652)
苏州银行 2020 年第 1368 期结构性存款（产品编号： 23000.00 2020/11/6 2020/12/30 2.80 23000.00 100.05202011053S0000004652)
上海银行“稳进”3 号第
SDG22106M013A 期结构性存款 3000.00 2021/1/21 2021/7/21 3.00 未到期 未到期产品招商银行点金系列看涨三层区间21 天结构性存款（产品代码： 14500.00 2021/2/5 2021/2/26 2.90 14500.00 24.19NSH00724）招商银行点金系列看涨三层区间90 天结构性存款（产品代码： 20000.00 2021/2/5 2021/5/6 3.00 20000.00 147.95NSH00725）
上海银行“稳进”3 号第
SDG22106M048SA 期结构性存款 20000.00 2021/3/9 2021/9/6 3.60 未到期 未到期产品招商银行点金系列看跌三层区间92 天结构性存款（产品代码： 5000.00 2021/3/9 2021/6/9 3.00 5000.00 20.16NSH00877）招商银行点金系列看跌三层区间92 天结构性存款（产品代码： 3000.00 2021/3/10 2021/6/10 3.00 3000.00 12.10NSH00878）招商银行点金系列看跌三层区间92 天结构性存款（产品代码： 3500.00 2021/3/15 2021/6/15 3.00 3500.00 26.47NSH00916）招商银行点金系列看跌三层区间92 天结构性存款（产品代码： 3000.00 2021/3/23 2021/6/23 3.00 3000.00 22.69NSH00973）
苏州银行 2021 年第 334 期结构性
4000.00 2021/4/23 2021/5/23 3.02 4000.00 10.07存款
苏州银行 2021 年第 423 期结构性
2500.00 2021/5/25 2021/6/25 3.02 2500.00 6.29存款招商银行（产品代码：5000.00 2021/5/27 2021/6/28 3.00 5000.00 7.01NSH01361）招商银行（产品代码： 22000.00 2021/6/7 2021/7/8 3.00 未到期 未到期NSH01394)招商银行（产品代码：10000.00 2021/6/11 2021/7/16 3.05 未到期 未到期
NSH01401)招商银行（产品代码：5000.00 2021/6/18 2021/7/19 3.05 未到期 未到期
NSH01423)
苏州银行 2021 年第 475 期结构性
1000.00 2021/6/18 2021/7/18 3.02 未到期 未到期存款
苏州银行 2021 年第 513 期结构性
2000.00 2021/6/29 2021/7/29 3.02 未到期 未到期存款招商银行（产品代码：5000.00 2021/6/30 2021/8/2 3.05 未到期 未到期
NSH01476)
理财产品小计 249500.00 — — — 171500.00 1296.54
花旗银行 7 天通知 1016.52 1.755 未到期 未到期
苏州银行 7 天通知 700.00 2021/6/28 1.755 未到期 未到期
苏州银行 7 天通知 200.00 2021/6/9 1.755 未到期 未到期
民生银行通知存款 36500.00 2020/6/24 3.00 未到期 未到期
民生银行定期存款 26000.00 2021/3/26 2021/9/26 3.20 未到期 未到期
招商银行大额存单 5000.00 2021/2/8 2021/8/8 3.36 未到期 未到期
定期存款小计 69416.52 — — —
合计 318916.52 — — — 171500.00 1296.54
三、2021年半年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表公司 2021 年半年度募集资金实际使用情况对照表参见“附件：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的预先投入及置换情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在募投项目预先投入及置换的情况。
（三）使用闲置募集资金进行现金管理情况
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金通过结构性存款等存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理，投资产品的期限不超过 12 个月。
2020 年 10 月 26 日，公司召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 19 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、风险等级低的投资产品（包括但不限于理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单、七天通知存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。以上资金额度在董事会通过之日起 12 个月内可以滚动使用，并授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项操作由公司财务中心负责组织实施。公司独立董事针对上述事项发表了同意的独立意见。
保荐机构对公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
（四）超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021 年 3 月 23 日，公司召开的第二届董事会第二次会议和第二届监事会
第二次会议，以及 2021 年 6 月 18 日，公司召开的 2020 年年度股东大会，审议
通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用部分超募资金人民币 35000.00 万元永久补充流动资金。截至 2021 年 6 月 30 日，公司尚未使用超募资金永久补充流动资金。
（五）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（六）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
四、部分募集资金投资项目新增实施主体和实施地点情况
2020 年 10 月 26 日，公司召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目新增实施主体和实施地点的议案》，拟新设立全资子公司奕瑞影像科技（海宁）有限公司（以下简称“奕瑞海宁”）作为生产基地建设项目的新增实施主体，新增海宁经济开发区为本募投项目的实施地点。公司拟使用不超过 25000 万元募集资金设立全资子公司奕瑞海宁，奕瑞海宁的注册资金拟定为 15000 万元，注册地址为海宁经济开发区内。
2021 年 3 月 23 日，公司召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目新增实施主体和实施地点的议案》，公司拟新增全资子公司奕瑞影像科技成都有限公司作为“研发中心建设项目”的实施主体，在高端制造、电子信息、元器件等优势产业集群的基础上尽快推进“研发中心建设项目”的实施，公司已在四川成都拥有一处工业厂房，以此作为项目主要实施地点，该项目投资额为 5000 万元。
上述募投项目除新增募投项目实施主体和实施地点外，该募投项目的投资总额、建设内容等不存在变化，不会对项目实施造成实质性影响。公司独立董事针对上述事项发表了同意的独立意见。保荐机构对公司本次部分募投项目新增实施主体和实施地点事项无异议。
五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题2021 年半年度，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》以及上海证券交
易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号——临时公告格式指引》和公
司《募集资金管理办法》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理及披露违规的情况。
特此公告。
上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 5 日附件募集资金使用情况对照表
编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司 2021 年半年度 单位：人民币万元募集资金总额 198616.94 本年度投入募集资金总额 7450.10
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 20153.02
变更用途的募集资金总额比例 不适用
已变更项 截至期末累计投入
截至期末累 截至期末投入 项目达到预定 本年度 是否达 项目可行性目，含部分 募集资金承 调整后投资 截至期末承诺 本年度投入金 金额与承诺投入金承诺投资项目 计投入金额 进度（%）(4) 可使用状态日 实现的 到预计 是否发生重
变更（如 诺投资总额 总额 投入金额(1) 额 额的差额(3)＝(2)-
(2) ＝(2)/(1) 期 效益 效益 大变化
有） (1)
生产基地建设项 35000.00 35000.00 35000.00 4073.89 4147.04 -30852.96 11.85
无 不适用 不适用 不适用 否目
研发中心建设项 25000.00 25000.00 25000.00 2498.05 3002.33 -21997.67 12.01
无 不适用 不适用 不适用 否目
营销及服务中心 5000.00 5000.00 5000.00 878.16 1003.66 -3996.34 20.07
无 不适用 不适用 不适用 否建设项目
补充流动资金项 12000.00 12000.00 12000.00 - 12000.00 - 100.00
无 不适用 不适用 不适用 否目
超募资金 无 不适用 121616.94 不适用 0.00 0.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计 - 77000.00 198616.94 77000.00 7450.10 20153.03 -56846.97 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） —
项目可行性发生重大变化的情况说明 —
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品净额 147416.52 万元。
2021 年 3 月 23 日，公司第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，以及 2021 年 6 月 18 日，公司 2020 年年度股东大用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 会，审议并通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用部分超募资金人民币 35000.00 万元永久补充流动资金。报告期内，公司尚未使用超募资金永久补充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用2021 年 3 月 23 日，公司第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议并通过了《关于公司部分募集资金投资项目募集资金其他使用情况 新增实施主体和实施地点的议案》，同意公司募集资金项目“研发中心建设项目”新增实施主体奕瑞影像科技成都有限公司及实施地点四川成都。上述募投项目除新增募投项目实施主体和实施地点外，该募投项目的投资总额、建设内容等不存在变化。