奇正藏药:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于西藏奇正藏药股份有限公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于西藏奇正藏药股份有限公司及子公司
使用闲置自有资金购买理财产品的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”、“申万宏源承销保荐”）作为西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称“奇正藏药”、“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
等相关规定，对西藏奇正藏药股份有限公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、基本情况
1、投资目的为提高公司及全资子公司资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，利用闲置自有资金购买理财产品，增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
2、投资额度及资金来源根据产品说明书：
风险等级为中高及以下风险类产品占理财方案的总体额度最低比例为 80%，不设最高比例要求，即购买中高及以下风险类产品总额为 16亿元——20亿元。
风险等级为高风险产品占理财方案的总体额度最高比例控制在 20%，即购买高等风险的产品总额不超过 4亿元。
用于购买理财产品的闲置资金最高额度不超过人民币 20 亿元，全部来自公司及公司全资子公司自有资金。在上述额度内，资金可以在决议有效期内滚动使用。
3、投资品种公司购买理财产品，进行委托理财，是指公司在风险可控的前提下，委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。
理财协议合作方须在公司选定的合格金融机构名录范围内。
4、决议有效期自股东大会审议通过之日起 12个月内有效。
5、实施方式在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司管理层组织相关部门具体实施。
6、信息披露公司将按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关要求及时披露购买理财产品的相关情况。
7、关联关系说明公司及全资子公司拟购买不存在关联关系的金融机构的理财产品，公司使用闲置自有资金购买理财产品事项不会构成关联交易。
二、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险尽管公司及子公司在实施前会经过严格地评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，面临收益波动风险、流动性风险、实际收益不可预期等风险；相关工作人员的操作及监督管理风险。
2、风险控制措施
（1）理财产品购买额度、期限、浮动止损线及各类风险级别产品比例要求：
风险水平为高风险产品时，单一机构、单笔最高购买额度≤2亿元；公司购买的理财产品期限最长不超过 5年，具有活跃市场或流通不受限、随时可赎回的理财产品的浮动亏损止损线最高不超过 15%如产品浮动亏损止损线高于 15%，则需要董事长进行审批；中高及以下风险类产品占理财方案的总体额度最低比例为80%，不设最高比例要求；高风险的产品占理财方案的总体额度最高比例控制在20%。
（2）财务部负责跟进委托理财活动的执行，落实风险控制措施，如发现委
托理财出现异常情况，应当及时向董事会报告，以便公司采取有效措施回收资金，避免或减少公司损失。
（3）理财业务的申请人、审批人、操作人相互独立，并由审计监察部负责全程监督。
（4）因未按照公司《委托理财管理制度》规定，失职、渎职致使公司遭受损失的，按照公司的《管理人员问责制度》追究相关责任。
（5）审计监察部对高风险理财产品业务进行事前、事中、事后审计；对中
高风险理财产品、低风险理财产品业务进行事后审计。审计内容包括但不限于理财业务的金融机构资质遴选、比价情况、审批情况、实际操作情况、资金使用情况、盈亏情况及风险管控等，对审计结果及时向审计委员会汇报。
（6）独立董事有权对投资理财产品情况进行检查，并对提交董事会审议的委托理财事项发表独立意见。
（7）公司监事会有权对公司投资理财产品情况进行定期或不定期的检查。
三、公告日前十二个月内购买理财产品情况
序 产品 预计年化收 资金类 投资金额 是否
产品名称 投资期限
号 类型 益率 型 （万元） 到期兴业银行天天
1.50%+ 子公司 2020年 11月
万利宝稳利【6】 固定收益
1 【 1.80% — 自有资 3000 20 日—2020 是
号净值型理财 类
2.80%】 金 年 12月 20日
产品【C】款
保本型固 子公司 2021年 02月
2 广发收益宝 1号 定收益凭 3.65% 募集资 10000 05 日—2021 否
证 金 年 11月 04日
保本型固 子公司 2021年 02月
3 广发收益宝 1号 定收益凭 3.70% 募集资 15000 05 日—2022 否
证 金 年 01月 27日
子公司 2021年 02月中金财富安享
4 本金保障 3.70% 募集资 10000 09 日—2022 否533号
金 年 01月 24日中信证券股份
本金保障 子公司 2021年 02月有限公司安泰
5 型浮动收 0.1%-26.1% 募集资 2000 08 日—2021 否
回报系列 814
益凭证 金 年 08月 18日期收益凭证
子公司 2021年 02月
博盈中证 500小 本金保障
6 6.30% 募集资 2000 10 日—2021 是
雪球 型
金 年 06月 10日
子公司 2021年 03月
博盈中证 500小 本金保障
7 5.40% 募集资 3000 12 日—2021 是
雪球 型
金 年 04月 12日交通银行蕴通
财富定期型结 子公司 2021年 03月保本浮动
8 构 性 存 款 97 3.30% 募集资 10000 31 日—2021 是收益型
天（挂钩汇率看 金 年 07月 06日跌）
兴业银行企业 子公司 2021年 03月保本浮动
9 金融人民币结 3.30% 募集资 6000 30 日—2021 是收益型
构性存款产品 金 年 06月 30日
2021 年挂钩汇
子公司 2021年 03月
率对公结构性 保本浮动
10 3.05% 募集资 2000 29 日—2021 是
存款定制第三 收益型
金 年 06月 29日
期产品 478交通银行蕴通
财富定期型结 子公司 2021年 05月保本浮动
11 构 性 存 款 91 1.55%-3.45% 募集资 3000 10 日—2021 否收益型
天（挂钩汇率看 金 年 08月 09日跌）交通银行蕴通
财富定期型结 子公司 2021年 05月保本浮动
12 构 性 存 款 91 1.55%-3.45% 自有资 20000 10 日—2021 否收益型
天（挂钩汇率看 金 年 08月 09日跌）
外贸信托-鑫添
子公司 2021年 05月
富【1】号证券
13 固定收益 4.65% 自有资 3000 17 日—2022 否投资集合资金
金 年 05月 16日信托计划
广发资管尊享 子公司 2021年 05月固定收益
14 利 9号集合资产 4.70% 自有资 3000 21 日—2022 否类产品
管理计划 金 年 05月 23日
粤财信托·随鑫 子公司 2021年 05月
15 益 1号集合资金 固定收益 4.70% 自有资 3000 21 日—2022 否
信托计划 金 年 05月 17日固定收益
海通年年旺 105 子公司 2021年 05月类集合资
16 号集合资产管 4.60% 自有资 3000 18 日—2022 否产管理计
理计划 金 年 05月 10日划兴银理财金雪
球稳利 1号 C款 子公司 2021年 05月固定收益
17 净值型理财产 3.33% 自有资 15000 19 日—2021 是类
品金雪球稳利 金 年 06月 19日月月盈
兴银理财金雪 子公司 2021年 05月
固定收益 本产品不设
18 球稳利 1号 A款 自有资 20000 19 日—2021 否
类 置比较基准
净值型理财产 金 年 08月 19日品金雪球稳利季季丰兴银理财金雪
球稳利 1号 B款 子公司 2021年 05月
固定收益 本产品不设
19 净值型理财产 自有资 10000 19 日—2021 否
类 置比较基准
品金雪球稳利 金 年 11月 19日陆陆发
子公司 2021年 06月
博盈中证 500小 本金保障
20 0.1%-5.05% 募集资 2000 23 日—2022 否
雪球 型
金 年 06月 23日中信证券股份
本金保障 子公司 2021年 07月有限公司安泰
21 型浮动收 0.1%-17.7% 自有资 3000 05 日—2022 否
保盈系列 124期
益凭证 金 年 07月 06日收益凭证中信证券股份
本金保障 子公司 2021年 07月有限公司安泰
22 型浮动收 6% 自有资 2000 02 日—2021 是
回报系列 887期
益凭证 金 年 08月 02日收益凭证中信证券股份
本金保障 子公司 2021年 07月有限公司安泰
23 型浮动收 0.1%-17.7% 募集资 8000 09 日—2022 否
保盈系列 131期
益凭证 金 年 07月 06日收益凭证交通银行蕴通
财富定期型结 子公司 2021年 07月保本浮动
24 构性存款 364 2.25%-3.45% 募集资 10000 12 日—2022 否收益型
天（挂钩汇率看 金 年 07月 11日跌）
四、对公司的影响
1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在具体投资决策时，以保障公司正常经营运作和研发、生产、建设需求为前提，并视公司资金情况，决定具体投资期限，因此不会影响公司及子公司的日常生产经营及主营业务的正常开展。
2、通过进行适度的委托理财，合理利用闲置自有资金，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司和股东谋取更多的投资回报。
五、履行的审议程序
公司于 2021 年 8 月 4 日召开第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，公司及全资子公司拟使用最高额度不超过人民币 20亿元闲置自有资金购买理财产品，在上述额度内，资金可以在一年内滚动使用。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。该事项尚须提交公司股东大会审议。
六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司及全资子公司使用闲置自有资金购买理财产品
已经第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议分别审议通过，独立董
事就该事项发表了同意的独立意见，履行了必要的决策程序，该事项尚需提交公司股东大会审议，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定。
购买理财产品有利于提高闲置资金的使用效率，增加公司收益，符合公司及全体股东的利益；不存在损害公司及中小股东利益的情形。
保荐机构对奇正藏药及子公司本次使用闲置自有资金购买理财产品事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于西藏奇正藏药股份有限公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品的核查意见》之签章页）
保荐代表人： ________________ ________________刘智博 王明希申万宏源证券承销保荐有限责任公司
二〇二一年八月四日