睿智医药:关于召开2021年第三次临时股东大会的通知

证券代码：300149 证券简称：睿智医药 公告编号：2021-81睿智医药科技股份有限公司
关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
睿智医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十七次会议决议，决定于 2021 年 8 月 23 日（星期一）召开公司 2021 年第三次临时股东大会，会议有关事项如下：
一、召开会议基本情况
1、会议届次：2021 年第三次临时股东大会2、召集人：公司董事会3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第三十七次会议审议通过，决定召开 2021 年第三次临时股东大会，召集的程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》的规定。4、现场会议召开时间现场会议时间：2021 年 8 月 23 日（星期一）下午 15:00网络投票时间：2021 年 8 月 23 日。其中，通过深圳证券交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 8 月 23 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为 2021 年 8 月 23 日上午 9:15 至下午
15:00 期间的任意时间。
5、召开方式
（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股
东提供网络形式的投票平台，公司股东应在本通知列明的有关时限内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统进行网络投票。（具体投票流程见附件一）公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式，同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。
6、会议出席对象：
（1）截止 2021 年 8 月 16 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。股东可委托代理人出席会议并参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
（2）本公司董事、监事、高级管理人员。
（3）本公司聘请的见证律师。
7、现场会议地点：上海市浦东新区张江高科技园区金科路 2829 号金科中心A 栋上海睿智化学研究有限公司
8、股权登记日：2021 年 8 月 16 日二、会议审议事项
1、审议《关于提名公司第五届董事会非独立董事候选人的议案》；
1.01 选举 WOO SWEE LIAN 先生为公司第五届董事会非独立董事
1.02 选举 HUI MICHAEL XIN（惠欣）先生为公司第五届董事会非独立董事
1.03 选举华风茂先生为公司第五届董事会非独立董事
1.04 选举曾宪维先生为公司第五届董事会非独立董事
2、审议《关于提名公司第五届董事会独立董事候选人的议案》；
2.01 选举郭志成先生为公司第五届董事会独立董事
2.02 选举张继国先生为公司第五届董事会独立董事
2.03 选举汪献忠先生为公司第五届董事会独立董事
3、审议《关于提名公司第五届监事会非职工监事候选人的议案》；
3.01 选举张大超先生为公司第五届监事会非职工代表监事
3.02 选举齐家辉女士为公司第五届监事会非职工代表监事
4、审议《关于第五届董事会董事津贴的议案》；
5、审议《关于第五届监事会监事津贴的议案》；
6、审议《关于修订的议案》；
上述第 1、2、4、6 项议案已经公司 2021 年 8 月 5 日召开的第四届董事会第三十七次会议审议通过，第 3、5 项议案已经公司 2021 年 8 月 5 日召开的第四届监事会第三十一次会议审议通过，具体详见公司同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露的相关公告。
议案 1、2、3 采用累积投票制进行表决，股东大会分别选举 4 名非独立董事、3 名独立董事、2 名非职工代表监事。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。
三、提案编码该列打勾提案
提案名称 的栏目可编码以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √累积投票提案应选人数
1.00 《关于提名公司第五届董事会非独立董事候选人的议案》
（4）人
1.01 选举 WOO SWEE LIAN 先生为公司第五届董事会非独立董事 √
选举 HUI MICHAEL XIN（惠欣）先生为公司第五届董事会非
1.02 √独立董事
1.03 选举华风茂先生为公司第五届董事会非独立董事 √
1.04 选举曾宪维先生为公司第五届董事会非独立董事 √应选人数
2.00 《关于提名公司第五届董事会独立董事候选人的议案》
（3）人
2.01 选举郭志成先生为公司第五届董事会独立董事 √
2.02 选举张继国先生为公司第五届董事会独立董事 √
2.03 选举汪献忠先生为公司第五届董事会独立董事 √应选人数
3.00 《关于提名公司第五届监事会非职工监事候选人的议案》
（2）人
3.01 选举张大超先生为公司第五届监事会非职工代表监事 √
3.02 选举齐家辉女士为公司第五届监事会非职工代表监事 √非累积投票提案
4.00 《关于第五届董事会董事津贴的议案》 √
5.00 《关于第五届监事会监事津贴的议案》 √
6.00 《关于修订的议案》 √
四、会议登记手续
1、登记方式
（1）全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议
和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代
表人出席会议的，应持法定代表人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法人股股东账户卡办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、法定代表人出具的授权委托书、加盖公章的营业执照复印件、法人股东股票账户卡办理登记手续。
（3）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委
托代理人的，代理人应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡和委托人身份证复印件办理登记手续。
（4）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，股东请仔细填写
《参会股东登记表》（附件三），以便登记确认。信函或传真须在 2021 年 8 月20 日下午 17:00 之前以专人送达、邮寄或传真方式到公司，不接受电话登记。
2、登记时间：2021 年 8 月 20 日前，上午 09:00 -11:00，下午 14:00-17:003、现场登记地点：上海市浦东新区张江高科技园区金科路 2829 号金科中心A 栋上海睿智化学研究有限公司
4、注意事项：以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，但出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件，并于会前半小时到会场办理登记手续。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票，网络投票的操作流程详见附件一。
六、其他事项
1、联系方式联系地址：上海市浦东新区张江高科技园区金科路 2829 号金科中心 A 栋上海睿智化学研究有限公司
联系人：梁宝霞、李宏辉联系电话：020-66811798 传真：0750-38696662、本次股东大会与会人员的食宿及交通等费用自理。
七、备查文件
1、提议召开本次股东大会的董事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
附件 1、《网络投票的具体操作流程》
附件 2、《授权委托书》
附件 3、《参会股东登记表》睿智医药科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 5 日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：3501492、投票简称：睿智投票3、表决意见对于本次股东大会议案（非累积投票议案），填报表决意见，同意、反对、弃权。对于本次股东大会议案（累积投票议案），填报投给某候选人的选举票数。
上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。
如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
投给候选人的选举票数 填报
对候选人 A 投 X1 票 X1 票
对候选人 B 投 X2 票 X2 票
…… ……
合计 不超过该股东拥有的选举票数
各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：
（1）选举非独立董事（如议案 1，采用等额选举，应选人数为 4 位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4
股东可以将所拥有的选举票数在 4 位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
（2）选举独立董事（如议案 2，采用等额选举，应选人数为 2 位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
股东可以将所拥有的选举票数在 2 位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
（3）选举非职工代表监事（如议案 3，采用等额选举，应选人数为 2 位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
股东可以在 2 位非职工代表监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数所投人数不得超过 2 位。
4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021 年 8 月 23 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021年 8月 23日上午 9:15至下午 15:00期间的任意时间。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码 ”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
授权委托书
致：睿智医药科技股份有限公司兹委托 先生（女士）代表本公司（本人）出席睿智医药科技股份
有限公司 2021 年第三次临时股东大会，并代表本公司（本人）行使对大会各项议案的表决权，并代为签署本次会议需要签署的相关文件：
该列打勾
提案 同 反 弃
提案名称 的栏目可
编码 意 对 权以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √累积投票提案《关于提名公司第五届董事会非独立董事候选人的议 应选人数1.00 投票数案》 （4 人）
选举 WOO SWEE LIAN 先生为公司第五届董事会非独
1.01 √立董事
选举 HUI MICHAEL XIN（惠欣）先生为公司第五届董
1.02 √事会非独立董事
1.03 选举华风茂先生为公司第五届董事会非独立董事 √
1.04 选举曾宪维先生为公司第五届董事会非独立董事 √应选人数
2.00 《关于提名公司第五届董事会独立董事候选人的议案》 投票数
（3 人）
2.01 选举郭志成先生为公司第五届董事会独立董事 √
2.02 选举张继国先生为公司第五届董事会独立董事 √
2.03 选举汪献忠先生为公司第五届董事会独立董事 √《关于提名公司第五届监事会非职工监事候选人的议 应选人数3.00 投票数案》 （2 人）
3.01 选举张大超先生为公司第五届监事会非职工代表监事 √
3.02 选举齐家辉女士为公司第五届监事会非职工代表监事 √非累积投票提案
4.00 《关于第五届董事会董事津贴的议案》 √
5.00 《关于第五届监事会监事津贴的议案》 √
6.00 《关于修订的议案》 √
说明：请在议案后选定的选项上“√”以示选择该项；累积投票提案请填写投票数。每项议案只能选一个选项，多选、不选或以其他方式选择视同弃权。
委托人姓名或名称（签章）：
委托人身份证或营业执照号码：
委托人持股数量：
委托人股东帐户号码：
委托日期：
受托人签名：
受托人身份证号码：
授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
附件三：
参会股东登记表
股东姓名 身份证号
股东账户卡号 持股数量
联系电话 传真号码
电子邮箱 联系地址
是否本人参会 备注