广汇能源:广汇能源股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

广汇能源股份有限公司
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一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于核准广汇能源股份有限公司配股的批复》（证监许可[2018]157 号）核准，公司于 2018 年 4 月向全体股东配售 A 股股份1515678586股，每股配售价格为 2.55元，募集资金总额 3864980394.30元，扣除承销保荐费及与本次发行有关的其他费用合计 35709058.06 元，募集资金净额3829271336.24元。
上述募集资金于 2018 年 4月 10日到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了大华验字[2018]000179号《广汇能源股份有限公司验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
单位：人民币万元募集资金账户情况 金额
1.募集资金账户初始金额 ---
2.募集资金账户资金的增加项
募集资金流入 383798.04
理财及利息收入 371.66
3.募集资金账户资金的减少项
置换以自筹资金预先投入 304553.52
募集资金项目投入 56120.35
暂时补充流动资金的支出 20000.00
支付银行手续费、账户维护费 1.334.募集资金账户期末余额 3494.51
注：截止 2018年 4月 10日，实际已扣除承销保荐费人民币 27000000.00元后的余额人民币 3837980394.30元汇入广汇能源公司募集资金专户。
二、募集资金的存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《广汇能源股份有限公司募广汇能源股份有限公司
集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）。根据《募集资金管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
2018年 4月 11日，公司、子公司广汇能源综合物流发展有限责任公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司与募集资金专户所在银行国家开发银行新疆维吾尔自治区分行、中国银行股份有限公司乌鲁木齐市解放路支行、中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行、中国工商银行股份有限公司启东市支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》以及《募集资金专户存储四方监管协议》，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
截至 2021年 6 月 30日，募投项目已使用募集资金 360673.87 万元（不含暂时补充流动资金尚未归还金额 20000.00 万元），募集资金余额为 3494.51 万元（含利息），募集资金专户存储情况如下：
金额单位：人民币万元银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
活期（年定国家开发银行新疆维吾尔自治区分行 65101560066788590000 100000.00 3288.65
期）等方式中国银行股份有限公司乌鲁木齐市新 活期（年定107069671798 100000.00 131.98华北路支行 期）等方式
活期（年定中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行 8113701013100086267 183798.04 17.77
期）等方式中国工商银行股份有限公司启东市 活期（年定1111628629100221905 --- 56.11支行 期）等方式
合计 383798.04 3494.51
注：《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系利息、账户维护费、暂时补充流动资金等累计形成的金额。
三、2021年上半年度募集资金的使用情况
（一）募集资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，募投项目已使用募集资金 360673.87 万元，包括已使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 304553.52万元，具体情况如下：
单位：人民币万元项目投资 拟投入募集 累计已投入募
序号 项目名称
总额 资金金额 集资金金额
1 南通港吕四港区 LNG 分销转运站（一、二、三期）项目 316000.00 90000.00 50673.87
2 偿还上市公司有息负债 --- 310000.00 310000.00
合计 316000.00 400000.00 360673.87
详见附表《募集资金使用情况表》。
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（二）募投项目先期投入置换情况根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及公司《募集资金管理办法》等相关规定，上市公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的，可以在募集资金到账后 6 个月内，以募集资金置换自筹资金。根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《广汇能源股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2018]001988 号），截至 2018 年 4 月 10 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的金额为304553.52万元，具体情况如下：
单位：人民币万元其中：
自筹资金预
序号 项目名称
先投入金额 工程建设管理费、设备购置费 安装工程费 建筑工程费设计费等其他费用
南通港吕四港区 LNG 分销转
1 25687.32 11450.36 --- 8221.36 6015.60
运站（一、二、三期）项目
2 偿还上市公司有息负债 278866.20 --- --- --- ---
合计 304553.52 11450.36 --- 8221.36 6015.60
在募集资金到位前，为保障募投项目顺利进行，公司使用自筹资金对募投项目进行了先行投入。公司于 2018年 4月 11日召开董事会第七届第十次会议和监事会第七届第八次会议，审议通过了《公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截至 2018年 4月 10日预先投入募投项目的自筹资金人民币 304553.52万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高公司募集资金的使用效率，降低公司财务费用，在保证募集资金投资项目建设的资金需求的前提下，公司于 2020年 7月 28日召开董事会第七届第三十三次会议和监事会第七届第二十七次会议，审议通过了《公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司以不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12个月，到期及时归还到募集资金专用账户。
截至 2021年 6月 30日，公司暂时补充流动资金尚未归还金额为 20000.00万元。
注：截至 2021年 7月 14日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的 20000.00 万元募集资金全部归还至募集资金专用账户。
四、使用部分闲置募集资金进行现金管理情况报告期，公司不存在使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况。
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五、变更募集资金投资项目的资金使用情况报告期，公司不存在变更募集资金投向的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
七、募集资金节余及节余募集资金使用情况
公司于 2021年 7 月 16 日召开了董事会第八届第九次会议和监事会第八届第五次会议，分别审议通过了《广汇能源股份有限公司关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司配股募集资金投资项目南通港吕四港区 LNG分销转运站（一、二、三期）项目已完成建设，达到预计可使用状态，为了最大限度发挥募集资金的使用效益，提高募集资金使用效率，同意将节余募集资金 234944995.40 元（含扣除手续费后累计利息、理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营所需。
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二〇二一年八月五日广汇能源股份有限公司
2021 半年度募集资金存放与使用情况专项报告附表募集资金使用情况表
编制单位：广汇能源股份有限公司 金额单位：人民币万元募集资金总额 386498.04 本年度投入募集资金总额 1724.19
变更用途的募集资金总额 ---
已累计投入募集资金总额 360673.87
变更用途的募集资金总额比例 ---项目可行
截至期末累计投 截至期末 是否
已变更项目， 截至期末承 截至期末累 性是募集资金承 调整后投资 本年度投 入金额与承诺投 投入进度 项目达到预定 上半年度实 达到
承诺投资项目 含部分变更 诺投入金额 计投入金额 否发
诺投资总额 总额 入金额 入金额的差额 （%）(4) 可使用状态日期 现的效益 预计（如有） (1) (2) 生重
(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 效益大变化
一期 2017 年已完工并南通港吕四港区
投入使用二期 2019
LNG 分销转运站
--- 90000.00 72927.13 72927.13 1724.19 50673.87 (22253.26) 69.49 年 6 月已完工并投入 40232.76 是 否
（一、二、三期）
使用三期 2020 年 9项目月已完工并投入使用偿还上市公司有息
--- 310000.00 310000.00 310000.00 --- 310000.00 --- 100.00负债
合计 --- 400000.00 382927.13 382927.13 1724.19 360673.87 (22253.26)未达到计划进度原因（分具体募无投项目）项目可行性发生重大变化的情况无说明公司于 2018 年 4月 11 日召开董事会第七届第十次会议和监事会第七届第八次会议，审议通过《公司关于使用募集资金置换预先投入募募集资金投资项目先期投入及置投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置换其预先投入募集资金投资项目的自筹资金 304553.52 万元。上述募集资金置换已于 2018换情况
年 5 月 2 日完成。
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2021 半年度募集资金存放与使用情况专项报告公司于 2020 年 7月 28 日召开董事会第七届第三十三次会议和监事会第七届第二十七次会议，审议通过了《公司关于使用部分闲置募集用闲置募集资金暂时补充流动资资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司以不超过人民币 2亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不金情况
超过 12 个月，到期及时归还到募集资金专用账户。截至 2021年 06月 30 日，公司暂时补充流动资金尚未归还金额为 20000.00 万元。
对闲置募集资金进行现金管理，无投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金无或归还银行贷款情况
公司南通港吕四港区 LNG 分销转运站（一、二、三期）项目均已实施完毕并达到预定可使用状态，截止 2021 年 6 月 30日，项目所需建
设资金尚未支付完毕，上述项目在建设实施过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，科学审慎地使用募集资金，在保证项目质量和控制实施风险的前提下，加强项目建设各个环节费用的控制，节约了项目建设费用。同时募集资金存放期间产生利息净收入，形成了募集资金节余。
（1）公司严控各项支出，节约了部分募集资金
募集资金结余的金额及形成原因 在募集资金投资项目实施过程中，公司遵守募集资金使用的有关规定，对募投项目的实施进行严格管理，遵循合理调度和配置资源、提高资产运营效率的经营原则，在确保募投项目建设质量及进展顺利的前提下，严控各项支出，合理降低了项目的建设成本，节约了部分募集资金，降低了募投项目实际支出，在保证募投项目顺利完成建设实施的同时节省了部分募集资金投入。
（2）公司对闲置募集资金进行现金管理产生收益
为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益，以及募集资金存放期间产生了一定的存款利息收入。
2020 年 7 月 15 公司之控股子公司新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司误将统借统还 2000万元往来款打款至公司募集资金账户，公司募集资金其他使用情况募集资金账户已于当日退还。
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。