苑东生物:中信证券股份有限公司关于成都苑东生物制药股份有限公司2021年半年度持续督导跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于成都苑东生物制药股份公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为成都
苑东生物制药股份有限公司（以下简称“苑东生物”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，负责苑东生物上市后的持续督导工作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 实施情况建立健全并有效执行持续督导工作制保荐机构已建立健全并有效执行了持续1 度，并针对具体的持续督导工作制定相督导制度，并制定了相应的工作计划应的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导 保荐机构已与苑东生物签订《保荐协工作开始前，与上市公司签署持续督导 议》，该协议明确了双方在持续督导期2协议，明确双方在持续督导期间的权利 间的权利和义务，并报上海证券交易所义务，并报上海证券交易所备案。 备案保荐机构通过日常沟通、定期或不定期通过日常沟通、定期回访、现场走访、 回访、现场检查等方式，了解苑东生物3
尽职调查等方式开展持续督导工作。 业务情况，对苑东生物开展了持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于 2021 年上半年度苑东生物在持续督导4 披露前向上海证券交易所报告，并经上 期间未发生按有关规定须保荐机构公开海证券交易所审核后在指定媒体上公 发表声明的违法违规情况。
告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应2021 年上半年度苑东生物在持续督导
5 自发现或应当自发现之日起五个工作日期间未发生违法违规或违背承诺等事项
内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违
序号 工作内容 实施情况
规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管 2021 年上半年度，保荐机构督导苑东生理人员遵守法律、法规、部门规章和上 物及其董事、监事、高级管理人员遵守6 海证券交易所发布的业务规则及其他规 法律、法规、部门规章和上海证券交易范性文件，并切实履行其所做出的各项 所发布的业务规则及其他规范性文件，承诺。 切实履行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司保荐机构督促苑东生物依照相关规定健治理制度，包括但不限于股东大会、董7 全完善公司治理制度，并严格执行公司事会、监事会议事规则以及董事、监事治理制度。
和高级管理人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会 保荐机构对苑东生物的内控制度的设计核算制度和内部审计制度，以及募集 计、实施和有效性进行了核查，苑东生8
资金使用、关联交易、对外担保、对外 物的内控制度符合相关法规要求并得到投资、衍生品交易、对子公司的控制等 了有效执行，能够保证公司的规范运行。
重大经营决策的程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相 保荐机构督促苑东生物严格执行信息披9 关文件，并有充分理由确信上市公司向 露制度，审阅信息披露文件及其他相关上海证券交易所提交的文件不存在虚假 文件。
记载、误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证保荐机构对苑东生物的信息披露文件进券交易所报告；对上市公司的信息披露
10 行事前或事后的及时审阅，不存在应及文件未进行事前审阅的，应在上市公司时向上海证券交易所报告的情况。
履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中2021 年上半年度，苑东生物及其控股股国证监会行政处罚、上海证券交易所纪11 东、实际控制人、董事、监事、高级管律处分或者被上海证券交易所出具监管理人员未发生该等事项。
关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。
序号 工作内容 实施情况
持续关注上市公司及控股股东、实际控2021 年上半年度，苑东生物及其控股股制人等履行承诺的情况，上市公司及控12 东、实际控制人不存在未履行承诺的情股股东、实际控制人等未履行承诺事项况。
的，及时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事 2021 年上半年度，经保荐机构核查，苑13 项或与披露的信息与事实不符的，及时 东生物不存在应及时向上海证券交易所督促上市公司如实披露或予以澄清；上 报告的问题事项。
市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在
2021 年上半年度，苑东生物未发生相关14 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违情况。
法违规情形或其他不当情形；（三）公
司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）公司不配合
持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，保荐机构已制定了现场检查的相关工作
15 明确现场检查工作要求，确保现场检查计划，并明确了现场检查工作要求。
工作质量。
上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当自知道或者应当知道之日起 15 日内进行专项现场核查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）
控股股东、实际控制人、董事、监事或 2021 年上半年度，苑东生物不存在需要16
者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利 专项现场检查的情形。
益；（三）可能存在重大违规担保；（四）资金往来或者现金流存在重大异常；
（五）上海证券交易所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况无。
三、重大风险事项
在本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：
（一）核心竞争力风险
1、 核心技术未能形成产品或进程未达预期风险仿制药（含制剂和原料药）须与原研产品（参比制剂）在质量和疗效上一致，其研发投入较大、周期较长。根据药品注册管理相关法的规定，仿制药一般需经过药学研究、临床试验（如适用）、申报、审评与审批等阶段，如果最终未能通过审评审批，则仿制药研发失败。
创新药物的研发技术要求高、研发难度大、投资大、周期长，风险大。创新药物的研发大概包括靶标的发现确认、化合物结构设计、先导化合物的筛选、结构优化和修饰、候选化合物的确认、药理毒理、药代动力学研究、制剂研究、申报临床试验、临床试验 I、II、III 期、申报注册上市的审评审批、开展药品上市后研究和评价。每一环节都具有较高的技术门槛和失败的风险，失败率较高的是II、III 期临床试验未达到终点。如研发未能达到预期的结果，将会造成研发投入的损失。
2、核心人才流动风险公司业务的开展对人力资本的依赖性较高，包括研发、营销等业务链环节都需要核心人员去决策、执行和服务，所以拥有稳定、高素质的科技人才对公司的持续发展壮大至关重要。目前医药企业间技术人才的争夺十分激烈，如果公司的核心人员出现流失将对公司的经营稳定性带来一定的风险。
（二）经营风险
1、产品未中标或价格下降的风险政府推动药品集中带量采购工作常态化制度化，协同推进医药服务供给侧改革取得明显成效。自 2019 年 1 月 1 日国务院办公厅印发《国家组织药品集中采购和使用试点方案》以来，国家已组织了五批集采，平均价格降幅超过 50%。公司已中标产品富马酸比索洛尔片、依托考昔片、达比加群酯胶囊、格隆溴铵注射液、盐酸法舒地尔注射液采购期满后，续标存在不中标或中标价格进一步下降的风险；公司其他产品面临参加国家药品集中采购不中标或中标价格大幅下降的风险。 若在极端情况下，主要产品价格大幅下降且销量没有大幅上升，中标药品集中采购会对公司经营业绩造成不利影响。
2、药品质量控制风险药品质量是制药企业的核心，直接关系生命健康。但药品生产流程长、工艺复杂等特殊性使公司产品质量受较多因素影响。原料采购、产品生产、存储和运输等过程若出现差错，均可能使产品发生物理、化学等变化，从而影响产品质量，甚至导致医疗事故。如果未来公司发生产品质量问题，将对公司生产经营和声誉造成不利影响。
3、环境保护风险与安全生产风险公司的医药制造业务中，在研发和生产过中会产生废气、废水、废渣或其他污染物，如果处理不当，可能对周围的环境产生不利影响，从而对公司正常生产经营带来损失。另外，由于公司生产的产品种类较多， 生产工序复杂， 因此存在因操作不当、 保管不当等导致发生安全生产事故的风险。公司已根据自身特点，制定一系列药品安全生产管理体系以及加强对员工安全培训的制度，但仍不能排除未来发生安全事故的可能性。
（三）行业风险
1、行业政策变化风险近年来，随着国家医药卫生体制改革的不断深化，医药行业政策密集发布，陆续出台了“仿制药质量和疗效一致性评价”、 “带量采购”等新政策以及一批强化行业监管的相关办法，促使我国医药市场规范化管理水平得到了有效提升。
未来一定时期内，国家医药行业相关行业政策的出台或调整，将对医药行业的市场供求关系、企业的经营模式、产品技术研发及药品价格产生较大影响。带量采购政策对原料药、仿制药行业带来了深远的影响，对药企质量和成本管控提出了更高要求，研发技术实力和效率、产品质量和成本管控在整个制药产业链中的重要性进一步凸显。2021 年 7 月 2 日，国家药品监督管理局药品评审中心发布了《关于公开征求意见的通知》，该指导原则旨在落实以临床价值为导向，以患者需求为核心的研发理念，促进抗肿瘤药科学有序的开发。如后续相关政策正式出台，将对抗肿瘤创新药临床开发、创新治疗方案的获批门槛等方面提出更高的要求。如公司在上述方面不能持续保持核心竞争力，未能持续丰富研发管线或推出新产品，在新一轮医药变革中将可能失去竞争优势。
2、技术迭代风险创新药的研发具有全球竞争性，且可能受到快速及重大的技术变革的影响。
公司在研药品聚焦麻醉阵痛、抗肿瘤类、心血管类、糖尿病类等重大疾病领域，这些领域也都是国内外各大医药公司、生物科技公司争相研发的领域。若国际大制药公司或创新生物技术公司的在研新药取得突破性进展，或上市更有竞争优势的新药，公司在研的新药将面临被替代或不能被市场接受的风险，将会影响公司收入，对公司盈利和发展产生不利影响。
（四）宏观环境风险
目前全球经济处于周期性波动当中，尚未出现经济全面复苏趋势。全球经济放缓及新冠肺炎疫情产生的叠加影响，导致全球经济面临下行的压力。如果未来全球宏观经济景气度持续走低，会对公司的经营情况造成不利影响，进而影响公司的盈利能力。虽然医药行业一定程度上属于对经济环境较不敏感的刚性需求行业，但如果宏观经济持续在弱周期徘徊，势必会对医药制造企业造成不利影响，从而加剧行业波动。
（五）政府补助政策变化风险报告期内，公司计入损益的各种政府补助收入为 1655.19 万元，占公司利润总额的比重为 13.13%。若未来政府补助政策发生变动或公司不能满足补助政策的要求，可能对公司的经营业绩产生一定的影响。
四、重大违规事项
2021 年上半年度，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
（一）主要会计数据
单位：元；币种：人民币增减变动幅度
主要会计数据 2021年1-6月 2020年1-6月
（%）
营业收入 498701178.06 434960631.37 14.65
归属于上市公司股东的净利润 117343408.61 86076789.80 36.32归属于上市公司股东的扣除非
83782428.46 64411012.71 30.07经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 63375926.37 56984183.28 11.22增减变动幅度
主要会计数据 2021年6月末 2020年12月末
（%）
归属于上市公司股东的净资产 2177361637.07 2095247258.95 3.92
总资产 2580557399.86 2530857158.85 1.96
（二）主要财务指标增减变动情况
主要财务指标 2021年1-6月 2020年1-6月
（%）
基本每股收益（元／股） 0.98 0.96 2.08
稀释每股收益（元／股） 0.98 0.96 2.08扣除非经常性损益后的基
0.70 0.72 -2.78
本每股收益（元／股）加权平均净资产收益率（ 减少6.14个百5.48 11.62
%） 分点扣除非经常性损益后的加
减少4.79个百权平均净资产收益率（% 3.91 8.70分点
）
研发投入占营业收入的比 增加3.77个百
18.91 15.14例（%） 分点
（三）主要会计数据和财务指标的说明
1. 报告期营业收入较上年同期增长 14.65%，主要系公司伊班膦酸钠注射液等主要产品持续放量，依托考昔片中标第三批国家药品集中采购贡献新的增量导致：
2. 报告期归属于上市公司股东的净利润 11734.34 万元，较上年同期增加36.32%，主要系：
（1）公司产品富马酸比索洛尔片、伊班膦酸钠注射液、依托考昔片销量增加；
（2）公司使用闲置资金购买的理财产品相关投资收益及公允价值变动收益增加；
（3）公司报告期内可加计扣除的研发费用较上年同期增加，导致所得税费用较同期减少。
六、核心竞争力的变化情况
（一）核心竞争力分析
1、研发技术和体系优势经过多年技术积累，公司形成了药物晶型集成创新与产业化技术、创新药物结构设计合成及评价集成技术、缓控释及迟释技术、制备工艺设计与精益控制技术等 4 大类核心技术；公司的核心技术服务于公司创新药和仿制药的研发和产业化，相关技术水平处于行业前列。
同时，公司依托核心技术支撑起研发技术平台，并从组织构架、管控体系、外部合作研发机制、技术人员培养与激励机制等多方面建立了完善的研发体系，形成了良好的技术创新机制，并配置了国际领先的仪器设备和各专业领域的高技术人才，为公司持续创新提供保障。
2、在研产品储备及管线优势公司持续保持高研发投入，布局丰富在研管线，构建了良性的产品迭代能力，确保公司可持续发展。报告期末，公司在研项目 50 余个，创新药项目占比达 20%，其中 2 个自主研发化学 1 类新药即将分别进入 III 期、II 期临床试验；1 个生物 1类新药即将进入临床研究。
在疾病领域方面，麻醉镇痛领域是公司重点打造的产品管线，公司基于对麻醉镇痛领域疾病机理的深入研究，按照“全细分领域、全作用机制、全镇痛模式、全业务领域”策略构建公司在麻醉镇痛领域有竞争力的产品管线。截止 2021 年7 月 29 日，公司已上市麻醉镇痛及相关领域产品 9 个，在研 20 余个，其中新药5 个、管制类特药 9 个，逐步树立苑东麻醉镇痛品牌。
3、原料与制剂一体化产业链优势公司建立了化学原料药与制剂一体化产业链，得益于此，公司多个化学制剂产品的原料药实现自主供应，有利于公司制剂产品的成本控制，保持质量稳定、供货稳定以及研发速度提升。近年来，随着一致性评价、国家药品集中采购、关联审评等政策出台，原料药在产业链中的重要性提升，公司的原料药与制剂一体化产业链优势突显。同时，基于公司建立起特色原料药的研发平台技术以及积累的国内外客户，公司已在产业链上战略性拓展 CMO/CDMO 业务，并不断加大投入提升盈利能力，现已具备较强的产业链整合和拓展能力。
4、国际质量标准的研发及产业化平台优势公司建立了从药物研发到商业化生产的完整质量管理体系，实现无缝衔接并严格执行，在药品规模化生产管理和质量控制方面积累了丰富的实践经验。公司原料药工厂已完成美国、欧盟、日本等注册，7 个原料药已出口主流国际市场。
公司制剂研发与生产基地按照中国、美国及欧洲标准设计和建设。同时，公司成立药物警戒部，全面建立了药物警戒工作体系，对药品从研发到上市后全生命周期进行不良反应监测和报告。
5、核心团队及人才优势公司核心管理团队在医药行业均有超过 20年的管理经验，具有丰富的研发、生产、市场、管理经验，对行业发展趋势和市场需求有较强的把握能力。公司建立了一支专业化、多元化、国际化的研发团队，截至 2021 年 6 月 30 日，公司拥有研发人员 324 人，其中硕博人才近 130 余人，具有丰富国际 MNC 大型药企研发与管理任职核心技术领军科学家 8 人、国家及省市人才计划专家 7 人，为公司持续创新和发展提供有力支撑。
（二）核心竞争力变化情况
2021 年上半年度，公司的核心竞争力未发生重大变化。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出变化情况
单位：元增减变动幅度
项目 2021 年 1-6 月 2020 年 1-6 月
（%）
费用化研发投入 94290505.20 65864383.42 43.16
资本化研发投入 - - -
研发投入合计 94290505.20 65864383.42 43.16研发投入总额占营业收
18.91 15.14 增加3.77个百分点
入比例（%）研发投入资本化的比重
- - -
（%）
2021年上半年研发投入较上年同期增长43.16%，主要系公司研发人员增加、试验实验费以及研发材料费增加。
（二）研发进展
1、报告期内获得的研发成果产品获得批准或向监管部门呈交审批为代表医药企业研发成果的重要节点，公司在报告期内获得产品批准或向监管部门呈交审批的情况如下：
（1）报告期内通过审批的药（产）品情况
序 注册分类/申请
产品名称 功能主治/适应症 进展情况 批准日期
号 类型适于治疗成人和青少年富马酸丙酚替诺 化学药品 4类+ （年龄 12 岁及以上，体1 获批 2021/04福韦片+原料药 原料药 重至少为 35 kg）慢性乙型肝炎主要用于预防成人非瓣膜性房颤患者的卒中和体循
环栓塞、治疗急性深静脉达比加群酯胶囊 化学药品 4类+ 血栓形成(DVT)和/或肺栓
2 获批 2021/04
+原料药 原料药 塞 (PE) 以及预防相关死
亡、预防复发性深静脉血栓形成(DVT)和/或肺栓塞
(PE) 以及相关死亡治疗绝经后骨质疏松症；
用于治疗恶性肿瘤溶骨性骨转移引起的骨痛；预防
补充申请 乳腺癌骨转移患者骨相关伊班膦酸钠注射
3 （ 一 致 性 评 事件的发生(包括病理性 获批 2021/03液
价） 骨折、需放疗或手术的骨并发症)；治疗伴有或不伴有骨转移的恶性肿瘤引起的高钙血症用于完全或部分逆转阿片
盐酸纳美芬注射 类药物的作用，包括由天4 补充申请 获批 2021/01
液 然或合成的阿片类药物引起的呼吸抑制奥氮平用于治疗精神分裂症。对奥氮平初次治疗有效的患者，巩固治疗可以有效维持临床症状改善。
新规格获
5 奥氮平片 5mg 化学药品 4 类 奥氮平用于治疗中、重度 2021/04批躁狂发作。对奥氮平治疗有效的躁狂发作患者，奥氮平可以预防双相情感障碍的复发改善和预防蛛网膜下腔出盐酸法舒地尔注 补充申请（一6 血术后的脑血管痉挛及随 获批 2021/01射液 致性评价）之引起的脑缺血症状枸橼酸咖啡因注 补充申请（一 用于治疗早产新生儿原发7 获批 2021/02射液 致性评价） 性呼吸暂停
（2）报告期内国内呈交监管部门审批的产品情况
序号 产品名称 注册分类 进展情况
1 盐酸帕洛诺司琼注射液 化学药品 4 类 已申报：排队待审2 盐酸尼卡地平注射液+原料药 化学药品 4 类+原料药 已申报：排队待审3 盐酸去氧肾上腺素注射液 化学药品 3 类 已申报：排队待审4 丙戊酸钠注射用浓溶液 化学药品 3 类 已申报：排队待审5 布瑞哌唑片+原料药 化学药品 3 类+原料药 已申报：排队待审
（3）报告期内国外呈交监管部门审批的产品情况
产品名称 国家/地区 证书编号 进展情况
枸橼酸马罗匹坦 美国 006413 待审评
2、发明专利成果截止 2021 年 6 月 30 日，公司已申请专利 213 项（含发明专利 207 项），其中已获授权专利 87 项（中国发明专利 67 项，国外发明专利 15 项，实用新型专利 1 项，中国外观设计 4 项）。2021 年上半年授权专利情况如下表所示：
序 专利
名称 专利号 授权日
号 类型一种迈克尔加成合成二苯甲基奎宁环
1 ZL201810992880.3 发明 2021.02.05酮的方法
Complex of Angiotensin Receptor
2 Antagonist and Neutral Endopeptidase PCT: JP6824266 发明 2021.01.14
Inhibitor
一种硫酸氢氯吡格雷Ⅱ型球形结晶的
3 ZL201811344033.2 发明 2021.03.26制备方法
4 一种甲磺酸加贝酯的精制方法 ZL201910111296.7 发明 2021.05.14外观
5 药盒（依托考昔片） ZL 202030820877.1 2021.05.14设计外观
6 药盒（格隆溴铵注射液） ZL 202030824077.7 2021.05.14设计外观
7 药盒（注射用帕瑞昔布钠） ZL 202030824083.2 2021.05.14设计外观
8 药盒（奥氮平片） ZL 202030820878.6 2021.05.14设计
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有）不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
（一）募集资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：万元项目 金额
募集资金总额 133479.24
减：券商承销佣金及保荐费 9091.18收到募集资金总额 124388.06
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 10669.29减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额 726.00减：支付不含税发行费用的金额 1391.21减：直接投入募集项目的金额 47243.05减：购买理财产品、定期存款及结构性存款余额 55300.00加：累计收回理财产品、定期存款及结构性存款1324.08
收益、利息收入扣除手续费净额2021年6月30日募集资金余额 10382.59
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司有 8 个募集资金专户，1 个理财产品专用结算账户，募集资金储存情况如下：
单位：万元账户 存储
开户银行 银行账号 备注
类别 余额中国建设银行股份有限募集资
公司成都青羊工业园支 51050142629500000543 4023.93 活期金专户行募集资
成都银行芳草支行 1001300000800290 403.68 活期金专户募集资
中信银行成都蜀汉支行 8111001013200676400 279.21 活期金专户
中国农业银行股份有限 募集资
22892301040012018 4475.34 活期
公司成都金沙西园支行 金专户
中信银行成都迎宾大道 募集资
8111001013900674850 274.09 活期
支行 金专户
中国银行天府新区华阳 募集资
117217817048 762.40 活期
支行 金专户募集资
中信银行成都蜀汉支行 8111001012400676405 102.97 活期金专户中国工商银行股份有限募集资
公司成都高新永丰路支 4402922019100206467 60.95 活期金专户行理财产品大连银行股份有限公司
116727000001116 0.02 专用结算成都分行账户
合 计 10382.59
（二）募集资金是否合规报告期内，公司募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有公司股份的情况如下：
序号 姓名 公司职务 持股情况1 王颖 董事长 直接持有公司 4190.00 万股，通过成都楠苑投资合伙企业（有限合伙）、成都竹苑投资合伙企业（有限合伙）、成都菊苑投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司 63.50 万股。此外，通过中信证券苑东生物员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“集合资产管理计划”）参与科创板 IPO 战略配售，持有集合资产管理计划 36.87%的份额。
直接持有公司 200 万股。此外，通过集合资产管理计划参与科2 袁明旭 董事、总经理 创板 IPO 战略配售，持有集合资产管理计划 4.42%的份额。
直接持有公司 150.00 万股。此外，通过集合资产管理计划参3 张大明 董事、副总经理 与科创板 IPO 战略配售，持有集合资产管理计划 4.42%的份额。
通过成都楠苑投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司 20.00
4 熊常健 董事、财务总监 万股。此外，通过集合资产管理计划参与科创板 IPO 战略配售，持有集合资产管理计划 2.58%的份额。
通过成都楠苑投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司 50.00
5 陈晓诗 董事 万股。此外，通过集合资产管理计划参与科创板 IPO 战略配售，持有集合资产管理计划 3.69%的份额。
6 赵晋 董事 -
7 JIN LI 独立董事 -
8 尚姝 独立董事 -
9 方芳 独立董事 -
通过成都楠苑投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司 15.00
10 朱家裕 监事会主席 万股。此外，通过集合资产管理计划参与科创板 IPO 战略配售，持有集合资产管理计划 1.47%的份额。
通过成都楠苑投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司 20.00
11 吴小燕 职工代表监事万股。
通过成都竹苑投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司 3.00
12 邓鹏飞 非职工代表监事 万股。此外，通过集合资产管理计划参与科创板 IPO 战略配售，持有集合资产管理计划 0.74%的份额。
HONG 通过集合资产管理计划参与科创板 IPO 战略配售，持有集合资13 副总经理
CHEN 产管理计划 0.74%的份额。
TIAN 通过集合资产管理计划参与科创板 IPO 战略配售，持有集合资14 副总经理
RONGLIN 产管理计划 0.74%的份额。
直接持有公司 150.00 万股。此外，通过集合资产管理计划参15 陈增贵 副总经理 与科创板 IPO 战略配售，持有集合资产管理计划 3.69%的份额。
通过成都楠苑投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司 20.00
16 关正品 副总经理 万股。此外，通过集合资产管理计划参与科创板 IPO 战略配售，持有集合资产管理计划 1.47%的份额。
通过成都楠苑投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司 40 万
17 宋兴尧 副总经理 股。此外，通过集合资产管理计划参与科创板 IPO 战略配售，持有集合资产管理计划 2.21%的份额。
18 王武平 董事会秘书 通过成都楠苑投资合伙企业（有限合伙）、北京榕苑投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司 50.05 万股。此外，通过集合资产管理计划参与科创板 IPO 战略配售，持有集合资产管理计划 2.65%的份额。
注：中信证券苑东生物员工参与科创板战略配售集合资产管理计划合计持有苑东生物 300.90万股。
截至 2021 年 6 月 30 日，苑东生物实际控制人和董事、监事、高级管理人员持有的公司股权均不存在质押、冻结及减持的情形。
十一、本所或者保荐机构认为应当发表意见的其他事项
截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。
（以下无正文）