当虹科技:杭州当虹科技股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：688039 证券简称：当虹科技 公告编号：2021-029杭州当虹科技股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到账时间情况经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2334 号”《关于同意杭州当虹科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，杭州当虹科技股份有限公司(以下简称“公司”)向社会公开发行人民币普通股 2000.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 50.48 元，合计募集资金人民币100960.00 万元，扣除发行费用人民币 8000.02万元，募集资金净额为人民币92959.98 万元。前述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“天健验[2019]434 号”《验资报告》。公司已对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
(二) 募集资金使用和结余情况
截至 2021年 6 月 30日，公司累计使用募集资金 36279.49 万元，其中以前年度累计使用募集资金 23360.91 万元，2021 年上半年度使用募集资金12918.58 万元，截至 2021 年 6 月 30日，募集资金账户余额为 29319.73 万元具体情况如下：
项目 金额（元）
2020 年 12月 31日募集资金账户余额 596556381.09
减：本报告期内募集资金累计使用金额 129185851.59其中：使用超募资金永久补充流动资金 95000000.00下一代编转码系统升级建设项目支出 13843700.44
前沿视频技术研发中心建设项目支出 11284901.63
智能安防系列产品升级建设项目支出 9057249.52
减：暂时闲置募集资金进行现金管理投资 180000000.00加：暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益 1936438.36加：活期利息收入 3890286.78截至 2021年 6月 30日募集资金账户余额 293197254.64
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州当虹科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2019年12月2日分别与中信银行股份有限公司杭州平海支行、宁波银行股份有限公司上海长宁支行等5家银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021年 6 月 30日，本公司有 5个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
币种：人民币 单位：元开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注中信银行股份有限公司
8110801012101843622 245800543.16杭州平海支行宁波银行股份有限公司
70090122000314564 4650262.78上海长宁支行宁波银行股份有限公司
71090122000131947 22539538.96杭州玉泉支行中国农业银行股份有限
19045301040027384 20206909.74公司杭州高新支行杭州银行股份有限公司
3301040160014735594 0.00文创支行
合 计 293197254.64
三、本报告期募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见附件 1
(二) 募投项目的先期投入及置换情况
公司于 2020年 1月 21日召开第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为2319.75 万元。公司独立董事发表了明确同意该事项的独立意见。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。具体情况详见 2020 年 1 月 23日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体的《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2020-001）。
(三) 闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021年 6月 30日，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
公司于 2020 年 12 月 21 日召开了第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高不超过人民币 52000 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。上述额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内，资金可以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。上述事项的详细内容请见公司于 2020 年 12 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《杭州当虹科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-037）。
截至 2021年 6月 30日，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表：
币种：人民币 单位：元银行名称 产品名称 金额 起息日 到期日 是否赎回中国农业银行 中国农业银行 “汇利120000000.00 2021/3/25 2021/9/17 否股份有限公司 丰”2021 年第 4476
杭州高新支行 期对公定制人民币结构性存款产品宁波银行股份
有限公司杭州 定期存款 40000000.00 2021/1/19 2021/7/19 到期赎回玉泉支行宁波银行股份
有限公司上海 定期存款 140000000.00 2021/1/25 2021/7/25 到期赎回长宁支行
合计： 300000000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2021 年 2月 23 日召开了 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。同意公司使用部分超募资金人民币 9500.00 万元用于永久补充流动资金，公司超募资金的总额为人民币32933.23 万元，本次用于永久补充流动资金占超募资金总额的 28.85%。公司最近 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况不适用
（七）结余募集资金使用情况不适用
（八）募集资金使用的其他情况本报告期内公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况本报告期内公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况本报告期内公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本公司董事会认为本公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》和《管理办法》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
特此公告。
杭州当虹科技股份有限公司董事会
2021 年 8月 11 日
附件 1募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元募集资金总额 92959.98 本年度投入募集资金总额 12918.58
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 36279.49
变更用途的募集资金总额比例 0截至期末投
截至期末 本年度 截至期末 截至期末累计 项目达到
入 项目可
是否已变更 预定可使 是否达 行性是
募集资金承 调整后投 投入金额与承诺 本年度实承诺投资项目 项目（含部 承诺投入 投入 累计投入 进度(%) 用状态日 到预计 否发生诺投资总额 资总额 投入金额的差额 现的效益分变更） 期 效益 重大变
(4)＝ 化
金额（1） 金额 金额(2) (3)＝(2)-(1)
(2)/(1)
下一代编转码系统升级 2022年 12
否 18657.05 18657.05 18657.05 1384.37 4672.63 -13984.42 25.04% 0 不适用 否
建设项目 月
智能安防系列产品升级 2022年 12
否 15529.60 15529.60 15529.60 905.72 2055.28 -13474.32 13.23% 0 不适用 否
建设项目 月
前沿视频技术研发中心 2022年 12 不单独计
否 7840.10 7840.10 7840.10 1128.49 1814.90 -6025.20 23.15% 不适用 否
建设项目 月 算效益不单独计
补充流动资金项目 否 18000.00 18000.00 18000.00 0.00 18236.68 236.68 不适用 不适用 不适用 否算效益不单独计
超募资金 否 32933.23 32933.23 32933.23 9500.00 9500.00 -23433.23 不适用 不适用 不适用 否算效益
合 计 － 92959.98 92959.98 92959.98 12918.58 36279.49 -56680.49 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用公司于 2020 年 1月 21日召开了第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使募集资金投资项目先期投入及置换情况 用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为 2319.75 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用公司于 2020 年 12月 21日召开了第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高不超过人民币 52000 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但不限于保本型理财产品、结构对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。上述额度自公司董事会审议通过之日起 12个月内有效，在决议有效期内，资金可以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。
本报告期内情况详见“三、本报告期募集资金的实际使用情况（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况” 。
2021年 2月 23日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 9500.00 万元用于永久补充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况