力合微:北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市力合微电子股份有限公司2021年第一次临时股东大会的法律意见书

北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳市力合微电子股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会的
法律意见书
二〇二一年八月
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2021 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：深圳市力合微电子股份有限公司根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所接受深圳市力合微电子股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2021 年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。
一、本次股东大会的召集和召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于 2021 年 7 月 27 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上公告了会议通知，会议通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了充分披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码，符合《股东大会规则》和《深圳市力合微电子股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的要求。本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。现场会议于 2021年 8 月 11 日下午 15:00 在公司会议室（广东省深圳市南山区高新技术产业园清华信息港科研楼 1101）如期召开。
法律意见书
公司股东通过上海证券交易所交易系统进行投票的具体时间为 2021 年 8 月
11 日上午 9:15-9:25、9:30 至 11:30、下午 13:00 至 15:00；通过上海证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2021 年 8 月 11 日上午 9:15 至下午 15:00。
本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《股东大会规则》《公司章程》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》的规定。
二、本次股东大会的召集人资格本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格。
三、本次股东大会出席、列席人员的资格
1、现场出席本次股东大会和参加网络投票的股东及股东代理人共 11 人，代表股份 34417502 股，占公司股本总额的 34.4175%。
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、现场出席本次股东大会的法人股东的持股证明文件、法定代表人证明文件或授权委托书，以及现场出席本次股东大会的自然人股东的持股证明文件、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核查。通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
2、出席、列席现场会议的其他人员包括：
（1）公司董事；
（2）公司监事；
（3）公司董事会秘书；
（4）公司高级管理人员；
（5）本所律师。
经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。
法律意见书
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会共审议如下 3 项议案：
1. 关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及摘要的议案
表决结果：34407502 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 99.9709%；
10000 股反对，占出席会议有效表决股份总数的 0.0291%；0 股弃权，占出席会议有效表决股份总数的 0%，以特别决议审议通过该项议案。
其中中小股东表决结果为：8017502 股同意，10000 股反对，0 股弃权。同意股数占出席会议中小股东有效表决股份的 99.8754%。
2. 关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
表决结果：34407502 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 99.9709%；
10000 股反对，占出席会议有效表决股份总数的 0.0291%；0 股弃权，占出席会议有效表决股份总数的 0%，以特别决议审议通过该项议案。
其中中小股东表决结果为：8017502 股同意，10000 股反对，0 股弃权。同意股数占出席会议中小股东有效表决股份的 99.8754%。
3. 关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票股权激励计划相关事宜的议案
表决结果：34407502 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 99.9709%；
10000 股反对，占出席会议有效表决股份总数的 0.0291%；0 股弃权，占出席会议有效表决股份总数的 0%，以特别决议审议通过该项议案。
其中中小股东表决结果为：8017502 股同意，10000 股反对，0 股弃权。同意股数占出席会议中小股东有效表决股份的 99.8754%。
本次股东大会采取记名方式对所有提案进行了书面投票表决，表决程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定，当场公布表决结果，出席会议的股东及股东代理人没有对表决结果提出异议。虽然公司监事未参与本次股东大会的计票和监票，但经本所律师现场见证，上述事项不影响本次股东大会表法律意见书
决结果的合法有效性，表决结果合法有效。
五、结论综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》
《股东大会规则》及《公司章程》的规定，虽然公司监事未参与本次股东大会的计票和监票，但经本所律师现场见证，上述事项不影响本次股东大会表决结果的合法有效性，表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份。
（以下无正文）法律意见书（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市力合微电子股份有限公司2021 年第一次临时股东大会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
赖继红 石 璁
经办律师：
陈星霓
2021 年 8 月 11 日