苏大维格:简式权益变动报告书

苏州苏大维格科技集团股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：苏州苏大维格科技集团股份有限公司股票上市地点：深圳证券交易所股票简称：苏大维格股票代码：300331信息披露义务人名称：深创投制造业转型升级新材料基金（有限合伙）住所：深圳市罗湖区东门街道城东社区深南东路 2028 号罗湖商务中心 2903-01单元
通讯地址：深圳市罗湖区东门街道城东社区深南东路 2028 号罗湖商务中心2903-01 单元
股份变动性质：因认购公司向特定对象发行股份导致持股比例增加签署日期：2021 年 8月 11 日信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容格式与准则第 15号—权益变动报告书》（以下简称“《准则 15 号》”）及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不
违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之冲突。
三、依据《证券法》、《收购办法》、《准则 15 号》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在苏州苏大维格科技集团股份有限公司拥有权益的股份变动情况。
四、截止本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在苏州苏大维格科技集团股份有限公司中拥有权益的股份。
五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书作出任何解释或者说明。
六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目录
信息披露义务人声明 ........................................... 2
目录 .................................................. 3
第一节 释义 .............................................. 4
第二节 信息披露义务人 ......................................... 5
第三节 权益变动目的及持股计划 ..................................... 7
第四节 信息披露义务人权益变动方式 ................................. 9
第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况 .......................... 12
第六节 其他重大事项 ......................................... 13
第七节 备查文件 ........................................... 15
苏州苏大维格科技集团股份有限公司简式权益变动报告书附表 ............ 17
第一节 释义
除非特别说明，以下简称在本报告书中有如下特定含义：
信息披露义务人、转型升级指 深创投制造业转型升级新材料基金（有限合伙）基金
上市公司、苏大维格 指 苏州苏大维格科技集团股份有限公司苏州苏大维格科技集团股份有限公司简式权益变动报
本报告书、报告书 指告书
深创投制造业转型升级新材料基金（有限合伙）本次
本次权益变动 指
认购苏大维格向特定对象发行 A股股票的行为
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元注：本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第二节 信息披露义务人
一、信息披露义务人基本情况
1、基本情况公司名称 深创投制造业转型升级新材料基金（有限合伙）
统一社会信用代码 91440300MA5G926Y12
注册资本 275亿人民币
企业性质 有限合伙企业
执行事务合伙人 深创投红土股权投资管理（深圳）有限公司
成立时间 2020年 6月 28日
经营期限 2020年 6月 28日至 2030年 5月 31日
深圳市罗湖区东门街道城东社区深南东路 2028 号罗湖商务中心注册地址290301单元投资管理、咨询（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）；非证券业务投资、股权投资、创业股权投资（不得从事证券投资活动；不得以公开方式经营范围募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）。（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）。
2、股权结构序号 合伙人名称 合伙人类型 出资额（万元） 出资比例深创投红土股权投资管理（深1 普通合伙人 13750 0.50%
圳）有限公司国家制造业转型升级基金股份
2 有限合伙人 2250000 81.82%有限公司
3 深圳市引导基金投资有限公司 有限合伙人 200000 7.27%
4 深圳市鲲鹏股权投资有限公司 有限合伙人 150000 5.45%深圳市罗湖引导基金投资有限
5 有限合伙人 100000 3.64%公司
6 深圳市创新投资集团有限公司 有限合伙人 36250 1.32%
合计 2750000 100.00%
3、主要负责人情况姓名 性别 职务 国籍 长期居住地 其他国籍/地区居住权
邓亮 男 总经理 中国 深圳 无
二、信息披露义务人持有、控制其他上市公司 5%以上股份的情况
截止本报告书签署日，信息披露义务人持有深圳证券交易所上市公司常州亚玛顿股份有限公司（股票代码 002623）9.81%的股份。除此以外，信息披露义务人未持有、控制其他上市公司 5%以上股份。
第三节 权益变动目的及持股计划
一、本次权益变动目的本次权益变动为信息披露义务人因认购公司非公开发行新股导致其持股比例超过 5%。
为进一步提升公司核心竞争力，实现公司发展战略，同时优化财务结构，为公司快速发展提供资金保障，公司向不超过 35名特定对象非公开发行股票，募集资金用于盐城维旺科技有限公司光学级板材项目、SVG微纳光制造卓越创新中心项目和补充流动资金。经中国证监会《关于同意苏州苏大维格科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]891号）核准，公司采用向特定对象发行股票的方式，向 9名特定投资者发行人民币普通
股（A股）33613445 股，全部为新股发行。本次发行每股面值 1元，每股发
行价格人民币 23.80 元，募集资金总额人民币 799999991.00 元，扣除发行费用总额 17737371.18 元（不含税）后，实际募集资金净额 782262619.82 元。
立信会计事务所（特殊普通合伙）已于 2021年 7月 28日对向特定对象发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具《苏大维格科技集团股份有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第 ZA15223 号）。
信息披露义务人基于对上市公司未来持续稳定发展的信心及对上市公司价值的认可，决定以现金方式认购苏大维格向特定对象发行的股份。本次权益变动完成后，有利于上市公司主营业务拓展，进一步扩大营收规模，从而增强公司核心竞争力，促进主业逐步做大做强，提升上市公司价值，实现公司可持续发展。
本次向特定对象发行完成后，公司总股本由发行前的 226048841股增加至 259662286 股。信息披露义务人获配 13487397股，占发行后公司总股本的比例为 5.19%。
二、未来 12 个月的持股计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人不排除在未来 12 个月内继续增加其在苏大维格中拥有权益股份的计划，若发生相关权益变动事项，将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
第四节 信息披露义务人权益变动方式
一、信息披露义务人持股情况
本次权益变动前，信息披露义务人不持有苏大维格股份。
二、信息披露义务人增持股份的资金来源信息披露义务人本次增持股份的资金来源为自有或自筹。
三、信息披露义务人本次权益变动方式信息披露义务人通过认购苏大维格向特定对象发行股份方式增持上市公司股份。本次权益变动完成后，信息披露义务人持有上市公司 13487397 股股份，占上市公司发行后总股本的比例为 5.19%。
四、本次权益变动的具体情况
（一）发行方式
本次发行的股票采取向特定对象发行的方式，所有发行对象均以现金方式认购本次发行的股票。
（二）发行股票的类型和面值
本次向特定对象发行的股票种类为境内上市人民币普通股 A 股，每股面值为人民币 1.00元。
（三）发行数量
本次向特定对象发行股票数量为 33613445 股，未超过相关董事会及股东大会决议、中国证监会证监许可[2021]891 号文规定的发行数量上限。
（四）限售期
本次发行对象认购的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。本次发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增股本等形式所取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后按中国证监会及深交所的有关规定执行。
（五）上市地点本次向特定对象发行的股票将在深交所创业板上市交易。
（六）定价基准日、发行价格及定价依据
本次发行的定价基准日为发行期首日，即 2021 年 7 月 19 日，发行价格为23.80 元/股，不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 80%，即不低于20.91 元/股（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20个交易日股票交易总量）。
五、本次发行方案取得批准的情况
（一）本次向特定对象发行履行的内部决策过程
1、董事会审议过程2020 年 11 月 13 日，发行人召开第四届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于公司符合创业板向特定对象发行股票条件的议案》、《关于公司 2020年向特定对象发行股票方案的议案》等相关议案。
2、股东大会审议过程2020 年 12 月 2 日，发行人召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合创业板向特定对象发行股票条件的议案》、《关于公司 2020 年向特定对象发行股票方案的议案》等相关议案。
（二）本次向特定对象发行监管部门核准过程
2021 年 2 月 3 日，发行人向特定对象发行股票的申请通过深圳证券交易所上市审核中心审核。
2021 年 3 月 19 日，中国证监会出具了《关于同意苏州苏大维格科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]891号）。
六、最近一年内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市公司之间的其他安排
截至本报告书签署日，信息披露义务人最近一年内不存在与上市公司之间的重大交易情况，亦无计划在未来与上市公司进行重大交易或相关安排。
七、未来与上市公司之间的其他安排
除信息披露义务人已作出的承诺之外，信息披露义务人与上市公司之间不存在其他安排。
八、本次权益变动对上市公司的影响
本次权益变动完成后，信息披露义务人将成为上市公司持股 5%以上的股东。
本次权益变动完成后，陈林森直接持有公司股份 50237990 股，占本次发行后总股本的 19.35%；通过东吴证券－招商银行－东吴苏大维格 1号集合资产
管理计划间接持有公司股份 1262633 股，占本次发行后总股本的 0.49%，合计持有公司股份 51500623股，占本次发行后总股本的 19.83%，仍为公司的控股股东及实际控制人，本次权益变动不会导致公司实际控制权发生变化，不会对上市公司治理结构及持续经营产生影响。
第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况信息披露义务人在本报告书签署日前六个月内不存在买卖上市公司股份的情况。
第六节 其他重大事项
截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及本信息披露义务人应当披露而未披露的其他重要事项。
信息披露义务人声明
信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：深创投制造业转型升级新材料基金（有限合伙）法定代表人或授权代表：邓亮日期：2021年 8月 11日
第七节 备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人营业执照（复印件）；
2、信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件；
3、苏大维格第四届董事会第三十七次会议决议公告；
4、苏大维格 2020年第三次临时股东大会决议公告；
5、验资报告；
6、信息披露义务人签署的本报告书；
7、中国证监会或证券交易所要求报送的其他备查文件。
二、备查地点
本报告书及上述备查文件备置于上市公司住所，以供投资者查询。
联系地址：苏州市工业园区新昌路 68号苏州苏大维格科技集团股份有限公司
联系电话：0512-62868882-881联系人：姚维品（本页无正文，为《苏州苏大维格科技集团股份有限公司简式权益变动报告书》之签章页）
信息披露义务人：深创投制造业转型升级新材料基金（有限合伙）法定代表人或授权代表：邓亮日期：2021年 8月 11日苏州苏大维格科技集团股份有限公司简式权益变动报告书附表基本情况
苏州苏大维格科技集团股 上市公司所
上市公司名称 深圳证券交易所
份有限公司 在地
股票简称 苏大维格 股票代码 300331深圳市罗湖区东门街道城东社
信息披露义务人 深创投制造业转型升级新 信息披露义
区深南东路 2028 号罗湖商务
名称 材料基金（有限合伙） 务人注册地
中心 290301 单元
拥有权益的股份 增加 √ 减少 □ 有无一致行
有 □ 无 √
数量变化 不变，但持股人发生变化 □动 人信息披露义信息披露义务人务人是否为
是否为上市公司 是 □ 否 √ 是 □ 否 √上市公司实
第一大股东际控制人
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □权益变动方式
取得上市公司发行的新股 √ 执行法院裁定 □（可多选）
继承 □ 赠与 □
其他 □（请注明）
信息披露义务人 股票种类：无披露前拥有权益
的股份数量及占 持股数量：无上市公司已发行 持股比例：无股份比例
本次 权 益变 动 股票种类：人民币普通股后，信息披露义务人拥有权益的 变动数量：13487397股股份数量及变动 变动比例：5.19%比例
在上市公司中拥 时间：自本次认购的股票登记至名下之日有权益的股份变
方式：取得上市公司发行的新股动的时间及方式是否已充分披露
是 √ 否 □资金来源信息披露义务人
是 否 拟于 未来
是 □ 否 √
12 个月内继续增持信息披露义务人
在此前 6 个月是
否在二级市场买 是 □ 否 √卖该上市公司股票
（本页无正文，为《苏州苏大维格科技集团股份有限公司简式权益变动报告书》附表签章页）
信息披露义务人：深创投制造业转型升级新材料基金（有限合伙）法定代表人或授权代表：邓亮日期：2021年 8月 11日