寒武纪:2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2021-031中科寒武纪科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具证监许可〔2020〕1214 号同意注册文件，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“寒武纪”）由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证的社会公
众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票4010 万股，发行价为每股人民币 64.39 元，共计募集资金 258203.90 万元，扣除其承销和保荐费用 4888.00 万元（其中，不含税承销及保荐费为人民币 4611.32 万元，该部分属于发行费用；税款为人民币 276.68 万元，该部分不属于发行费用）后的募集资金为 253315.90 万元，已由主承销商中信证券于 2020 年 7 月 14 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 3825.29 万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为 249767.29 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕261 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币 万元项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 249767.29
芯片项目投入 B1 9980.16
利息收入、投资收益净额 B2 1954.32截至期初累计发生额
补充流动资金 B3 14099.79
投资结构性存款净流出 B4 40000.00
芯片项目投入 C1 15571.75
利息收入、投资收益净额 C2 2080.13本期发生额
补充流动资金 C3 19193.55
投资结构性存款净流出 C4 125000.00
芯片项目投入 D1=B1+C1 25551.91
利息收入、投资收益净额 D2=B2+C2 4034.45截至期末累计发生额
补充流动资金 D3=B3+C3 33293.34
投资结构性存款净流出 D4=B4+C4 165000.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3-D4 29956.49
实际结余募集资金 F 29956.49
差异 G=E-F -
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中科寒武纪科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券于 2020 年 7 月 15 日分别与中信银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行大运村支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司于 2020 年 10 月 21 日召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意新增全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司（以下简称“上海寒武纪”）及上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司（以下简称“深圳分公司”）作为募集资金投资项目的实施主体，并于 2020 年 11 月 10 日会同上海寒武纪、中信证券、中国建设银行股份有限公司上海张江分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》明确了各方的权利和义务。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司有 7 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币 元开户银行 银行账号 募集资金余额
中信银行北京广安门支行 8110701012366688256 22480816.93
955101830000088 48767318.30
招商银行股份有限公司北京分行大运村支行 955106860000088 57010313.87
955108850000088 66152445.53
31050161393600004850 30123354.82
中国建设银行股份有限公司上海张江分行 31050161393600004851 21310687.50
31050161393600004852 53719968.13
合 计 / 299564905.08
三、2021年上半年度募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况截至 2021 年 6 月 30 日，本公司募集资金实际使用情况详见本报告“附件 1募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）使用闲置募集资金补充流动资金情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金情况。
（四）对暂时闲置的募集资金的现金管理情况
为提高募集资金使用效益，公司于 2020 年 8 月 17 日召开了第一届董事会第八次会议、第一届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 25 亿元的闲置募集资金，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，进行现金管理。上述额度在决议有效期内可以滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司对募集资金进行现金管理情况如下：
1、结构性存款情况序 产品 投资金额 预期收
受托银行 产品类型 起息日 到期日 备注
号 名称 （万元） 益率中信银行北
结构性 保本浮动收
1 京广安门支 20000.00 2020-11-30 2021-2-26 2.70% 已到期
存款 益、封闭式行中信银行北
结构性 保本浮动收
2 京广安门支 13000.00 2020-12-3 2021-3-3 2.70% 已到期
存款 益、封闭式行中信银行北
结构性 保本浮动收
3 京广安门支 7000.00 2020-12-10 2021-1-11 2.50% 已到期
存款 益、封闭式行招商银行股
份有限公司 结构性 保本浮动收
4 50000.00 2021-1-15 2021-4-8 3.04% 已到期
北京分行大 存款 益型运村支行招商银行股
份有限公司 结构性 保本浮动收
5 40000.00 2021-1-15 2021-4-8 3.04% 已到期
北京分行大 存款 益型运村支行招商银行股
份有限公司 结构性 保本浮动收
6 60000.00 2021-1-15 2021-4-8 3.04% 已到期
北京分行大 存款 益型运村支行中信银行北
结构性 保本浮动收
7 京广安门支 10000.00 2021-3-5 2021-4-2 2.75% 已到期
存款 益、封闭式行中信银行北
结构性 保本浮动收
8 京广安门支 20000.00 2021-3-5 2021-6-3 2.80% 已到期
存款 益、封闭式行中信银行北
结构性 保本浮动收
9 京广安门支 10000.00 2021-4-5 2021-5-6 3.00% 已到期
存款 益、封闭式行招商银行股
份有限公司 结构性 保本浮动收
10 10000.00 2021-4-9 2021-5-10 3.05% 已到期
北京分行大 存款 益型运村支行招商银行股
份有限公司 结构性 保本浮动收
11 10000.00 2021-4-9 2021-5-10 3.05% 已到期
北京分行大 存款 益型运村支行招商银行股
份有限公司 结构性 保本浮动收
12 10000.00 2021-4-9 2021-5-10 3.05% 已到期
北京分行大 存款 益型运村支行招商银行股
份有限公司 结构性 保本浮动收 尚未
13 50000.00 2021-4-9 2021-7-8 3.10%
北京分行大 存款 益型 到期运村支行招商银行股
份有限公司 结构性 保本浮动收 尚未
14 10000.00 2021-4-9 2021-7-8 3.10%
北京分行大 存款 益型 到期运村支行招商银行股
份有限公司 结构性 保本浮动收 尚未
15 20000.00 2021-4-9 2021-7-8 3.10%
北京分行大 存款 益型 到期运村支行招商银行股
份有限公司 结构性 保本浮动收 尚未
16 40000.00 2021-4-9 2021-7-8 3.10%
北京分行大 存款 益型 到期运村支行中信银行北
结构性 保本浮动收
17 京广安门支 5000.00 2021-5-10 2021-6-10 2.85% 已到期
存款 益、封闭式行中国建设银
行股份有限 结构性 保本浮动收
18 10000.00 2021-5-14 2021-6-15 3.20% 已到期
公司上海张 存款 益型江分行中国建设银
行股份有限 结构性 保本浮动收
19 10000.00 2021-5-14 2021-6-15 3.20% 已到期
公司上海张 存款 益型江分行中国建设银
行股份有限 结构性 保本浮动收
20 10000.00 2021-5-14 2021-6-15 3.20% 已到期
公司上海张 存款 益型江分行中信银行北
结构性 保本浮动收 尚未
21 京广安门支 20000.00 2021-6-4 2021-8-4 2.95%
存款 益、封闭式 到期行中信银行北
结构性 保本浮动收 尚未
22 京广安门支 5000.00 2021-6-11 2021-7-12 2.95%
存款 益、封闭式 到期行中国建设银
行股份有限 结构性 保本浮动收 尚未
23 5000.00 2021-6-17 2021-7-19 3.20%
公司上海张 存款 益型 到期江分行中国建设银
行股份有限 结构性 保本浮动收 尚未
24 8000.00 2021-6-17 2021-7-19 3.20%
公司上海张 存款 益型 到期江分行中国建设银
行股份有限 结构性 保本浮动收 尚未
25 7000.00 2021-6-17 2021-7-19 3.20%
公司上海张 存款 益型 到期江分行
2、七天通知情况银行账号 账户余额（万开户银行 存储形式 备注
元）招商银行股份有限公司
11092975798000036 50000.00 七天通知 已通知支取北京分行大运村支行招商银行股份有限公司
11092975798000019 40000.00 七天通知 已通知支取北京分行大运村支行招商银行股份有限公司
11092975798000022 60000.00 七天通知 已通知支取北京分行大运村支行
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司不存在使用超募资金补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至 2021 年 6 月 30 日，本公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况公司在报告期内不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况公司在报告期内不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2021 年 6 月 30 日，公司按照相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 12 日
附件 1募集资金使用情况对照表
2021 年半年度
编制单位：中科寒武纪科技股份有限公司 单位：人民币 元募集资金总额 2497672916.19 本年度投入募集资金总额 347653009.05
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 588452550.85
变更用途的募集资金总额比例 -截至
是否已 期末 项目达 项目可
截至期末 截至期末累计 本年 是否
变更项 截至期末累计 投入 到 行性是
承诺投资 募集资金承诺投 调整后 承诺投入 本年度 投入金额与承诺 度实 达到
目（含 投入金额 进度 预定可 否发生项目 资总额 投资总额 金额 投入金额 投入金额的差额 现的 预计
部分变 (2) (%) 使用状 重大变
(1) (3)＝(2)-(1) 效益 效益
更） (4)＝ 态日期 化
(2)/(1)新一代云端训
2023 年 不适 不适
练芯片及系统 否 699730700.00 699730700.00 699730700.00 52525438.93 61417302.86 -638313397.14 8.78 否
7 月 用 用项目新一代云端推
2023 年 不适 不适
理芯片及系统 否 600169700.00 600169700.00 600169700.00 68346345.96 152643304.40 -447526395.60 25.43 否
7 月 用 用项目新一代边缘端
2023 年 不适 不适
人工智能芯片 否 600724700.00 600724700.00 600724700.00 34845734.93 41458524.09 -559266175.91 6.90 否
7 月 用 用及系统项目
不适 不适
补充流动资金 否 900000000.00 597047816.19 597047816.19 191935489.23 332933419.50 -264114396.69 55.76 不适用 否
用 用
合 计 － 2800625100.00 2497672916.19 2497672916.19 347653009.05 588452550.85 -1909220365.34 － － － － －
一、结合公司募投项目与公司实际经营发展的需要，为优化资源配置、加快募投项目的实施建设，
提高募集资金的使用效率，公司于 2020 年 10 月 21 日召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六次会议，同意新增全资子公司上海寒武纪及其深圳分公司作为公司募投项目的实施主体，公司与上海寒武纪及其深圳分公司共同实施上述募投项目。公司于 2020 年 11 月 10 日会同上海寒武纪、中信证券、中国建设银行股份有限公司上海张江分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。新增实施主体实施“新一代云端训练芯片及系统项目”、“新一代边缘端人工智能芯片及系统项目”该两项目时间尚短，且该两项目处于建设早期，募集资金尚未实现大幅度投入。
二、公司其他在研项目已在前期采购了募投项目新一代云端训练芯片及系统项目、新一代边缘端
未达到计划进度原因（分具体项目） 人工智能芯片及系统项目中需要的部分设备、软件及 IP、材料。因上述设备、软件及 IP、材料可以复用，上述募投项目虽未进行该部分采购，但对于项目的进程没有影响。随着新一代云端训练芯片及系统项目、新一代边缘端人工智能芯片及系统项目投入的逐步展开，截至 2021 年 6 月 30 日公司累计投入募集资金金额分别为 6141.73 万元、4145.85 万元，募集资金投入进度分别为 8.78%、6.90%。截至2021 年 6 月 30 日公司累计复用其他项目设备、软件及 IP、材料节省金额分别为 2877.66 万元、3003.96万元。截至 2021 年 6 月 30 日公司累计相关实际投入分别为 9019.39 万元、7149.81 万元，占该募投项目预计总投入分别为 12.89%、11.90%。
截至目前，公司新一代云端训练芯片及系统项目、新一代边缘端人工智能芯片及系统项目正常进行并根据实际情况进行投入，不存在对项目实施有重大不利影响的困难或障碍。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无公司于 2020 年 8 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-002），同意公司使用额度不超过人民币 25 亿对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况元的闲置募集资金进行现金管理。截至 2021 年 6 月 30 日，公司对暂时闲置募集资金进行现金管理购入结构性存款，尚未到期的金额为 165000.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
本次发行扣除发行费用后的实际募集资金净额为 249767.29 万元，低于本次募集资金承诺投资额募集资金其他使用情况 280062.51 万元，原因系补充流动资金实际募集金额未达到募集资金承诺投资金额，故将补充流动资金调整为实际募集资金金额。