科大智能:关于发行股份购买资产限售股份解禁上市流通的提示性公告

科大智能科技股份有限公司
证券代码：300222 证券简称：科大智能 公告编号：2021-037科大智能科技股份有限公司
关于发行股份购买资产限售股份解禁上市流通的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份数量为5981570股，占公司股本总额的0.8265%。
2、本次解除限售股份可上市流通日为 2021 年 8 月 18 日（星期三）。
3、本次解除限售股份的相关股东需遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9 号）、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等规范性文件对关于特定股东减持行为的相关规定。
一、本次解除限售股份的基本情况
科大智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员
会《关于核准科大智能科技股份有限公司向任建福等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2015]1702号）核准，公司以17.45元/股的发行价格向特定对象发行股份购买烟台正信电气有限公司（以下简称“正信电气”）49%股权，其中向任建福发行4591117股、向烟台世邦投资中心（有限合伙）（以下简称“烟台世邦”）发行3716619股、向陈智育发行1967622股、向张吉勇发行163968股、向任建君发行109312股、向左晓亮发行109312股、向宋静波发行54656股购买相关资产。公司本次向特定对象发行的10712606股股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续，并于2015年8月18日在深圳证券交易所创业板上市，股份性质为有限售条件流通股。本次发行后，公司总股本由324116774股增至334829380股。
2015年9月7日召开的公司2015年第三次临时股东大会审议通过了《公司2015年半年度利润分配方案》，以截止2015年6月30日公司总股本334829380股为基科大智能科技股份有限公司数，以资本公积金向全体股东每10股转增8股，不送股，不派发现金股利，转增后公司总股本由334829380股增至602692884股。2015年半年度利润分配方案已于2015年9月16日实施完毕。
2016年7月7日公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项之购
买上海冠致工业自动化有限公司100%股权、华晓精密工业（苏州）有限公司100%股权的新增股份在深圳证券交易所创业板上市，公司总股本由602692884股增至665312872股。
2016年8月8日公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项之募
集配套资金的新增股份在深圳证券交易所创业板上市，公司总股本由665312872股变更为705475556股。
2016年9月14日公司完成了第二期限制性股票激励计划限制性股票的首次授
予登记并上市，公司总股本由705475556股变更为728465556股。
2016年9月26日公司完成了部分限制性股票回购注销事宜，对2名离职激励对象所持已获授但尚未解锁的共计342000股限制性股票进行回购注销，公司总股本由728465556股变更为728123556股。
2017年7月25日公司完成了第二期限制性股票激励计划预留部分限制性股票
的授予登记并上市，公司总股份由728123556股变更为730123556股。
2017年9月8日公司完成了部分限制性股票回购注销事宜，对10名离职激励对象所持已获授但尚未解锁的共计303100股限制性股票进行回购注销，公司股份总数由730123556股变更为729820456股。
2018年9月28日公司完成了部分限制性股票回购注销事宜，对24名离职激励对象所持已获授但尚未解锁的共计272000股限制性股票进行回购注销，公司股份总数由729820456股变更为729548456股。
2019年6月25日公司完成了业绩承诺补偿部分股份的回购注销事宜，对6名业绩承诺补偿方所持共计 3861266股股票进行回购注销，公司股份总数由729548456股变更为725687190股。
2019年10月14日公司完成了部分限制性股票回购注销事宜，对91名不符合激励条件激励对象所持已获授但尚未解锁的共计936600股限制性股票进行回购注销，公司股份总数由725687190股变更为724750590股。
科大智能科技股份有限公司
2020年6月29日公司完成了业绩承诺补偿剩余股份的回购注销事宜，对6名业绩承诺补偿方所持共计 988500股股票进行回购注销，公司股份总数由724750590股变更为723762090股。
截止本提示性公告披露之日，公司总股本为723762090股，其中有限售条件流通股数量为173414742股，占公司总股本的23.96%。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、正信电气分别于 2015 年度、2016 年度和 2017 年度完成了其业绩承诺。
2、本次申请解除股份限售的股东关于股份锁定的承诺任建福、烟台世邦承诺，自其认购的新增股份在法定登记机构登记于其名下并上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其拥有的该等新增股份，并且自其认购的新增股份发行上市之日起 36 个月后至发行上市之日起 72 个月内，累计转让的股份数不超过其在本次交易中认购的新增股份的 60%（若在其实际转让上市公司股份前，上市公司发生转增股本、送红股等除权行为的，则其实际可转让股份数将进行相应调整）。即具体解除限售情况如下：
所获持限售股份 解除限售 解除限售数量
股东名称 解除限售时间总数（股） 比例 （股）
2018 年 8 月 20 日 60% 4958407
任建福 8264011
2021 年 8 月 18 日 40% 3305604
合计 100% 8264011
2018 年 8 月 20 日 60% 4013948
烟台世邦 6689914
2021 年 8 月 18 日 40% 2675966
合计 100% 6689914
3、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述股份锁定的承诺。
4、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年8月18日（星期三）。
2、本次解除限售的股份数量为5981570股，占公司股本总额的0.8265%。
3、本次申请解除股份限售的股东2名，其中自然人股东、法人股东各1名，均为公司特定股东。本次申请解除股份限售的股东需严格遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9科大智能科技股份有限公司号）及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等规范性文件对关于特定股东减持行为的相关规定。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股序 重大资产重组所获 本次实际可上市流
股东全称 本次解除限售数量
号 持限售股份总数 通数量
1 任建福 8264011 3305604 3305604
2 烟台世邦 6689914 2675966 2675966
合计 14953925 5981570 5981570
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
单位：股本次变动前 本次变动增减 本次变动后项目
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、限售条件流通股/
173414742 23.96% 5981570 167433172 23.13%非流通股
高管锁定股 152636372 21.09% 152636372 21.09%
首发后限售股 20778370 2.87% 5981570 14796800 2.04%
二、无限售条件流通股 550347348 76.04% 5981570 556328918 76.87%
三、总股本 723762090 100.00% 5981570 5981570 723762090 100.00%
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股本结构表和限售股份明细表；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
科大智能科技股份有限公司董事会
二○二一年八月十二日