温州宏丰:中德证券有限责任公司关于温州宏丰电工合金股份有限公司2021年半年度跟踪报告

中德证券有限责任公司
关于温州宏丰电工合金股份有限公司
2021年半年度跟踪报告
保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：温州宏丰保荐代表人姓名：毛传武 联系电话：010-5902 6777保荐代表人姓名：王楠楠 联系电话：010-5902 6710一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内 是部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委无 不适用托理财、财务资助、套期保值等）10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、无 不适用核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承 未履行承诺的原公司及股东承诺事项
诺 因及解决措施
公司首次公开发行股票前全体股东出具《承诺》，具体如下：
1、公司发行上市后股东大会上，根据《公司章程（草案）》修改《公司章程》的议案，各股东保证投赞成票。2、在公司 是 不适用未来各年度股东大会上，审议不低于当年实现可供分配利润20%的现金分红议案时，各股东保证投赞成票。
为避免将来可能出现与本公司的同业竞争，陈晓与林萍于2011 年 2 月 21 日出具了《避免同业竞争承诺函》，郑重承诺如下："在本承诺函签署之日，本承诺人及本承诺人控制的公司均未生产、开发任何与宏丰股份及其下属子公司生产的产品构成竞争或可能竞争的产品，未直接或间接经营任何与宏丰股份及下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与宏丰股份及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。自本承诺函签署之日起，本承诺人及本承诺人控制的公司将不是 不适用
生产、开发任何与宏丰股份及其下属子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与宏丰股份及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与宏丰股份及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。自承诺函签署之日起，如本承诺人及本承诺人控制的公司进一步拓展产品和业务范围，本承诺人及本承诺人控制的公司将不与宏丰股份及其下属子公司拓展后的产品或业务相竞争；
若与宏丰股份及其下属子公司拓展后的产品或业务产生竞争，则本承诺人及本承诺人控制的公司将以停止生产或经营相竞争的业务或产品的方式，或者将相竞争的业务纳入到宏丰股份经营的方式，或者将相竞争的业务转让给无关联关系
的第三方的方式避免同业竞争。在本承诺人及本承诺人控制
的公司与宏丰股份存在关联关系期间，本承诺函为有效之承诺。如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守，本承诺人将向宏丰股份赔偿一切直接和间接损失，并承担相应的法律责任。
2011 年 8 月 3 日，公司控股股东（陈晓）、实际控制人（陈晓、林萍）均出具承诺："本人自愿承担报告期内公司向其他单位提供担保所可能发生的一切风险。如公司因上述担保而被要求承担担保责任，本人自愿以个人财产清偿，与公司无关。 是 不适用鉴于公司今后不再对外提供担保（公司与其子公司之间的担保除外），公司今后如遇资金需求，本人自愿以本人个人财产为公司贷款提供担保"。
公司已出具承诺，承诺自 2011 年 3 月开始按照国家和地方规定为全体职工缴纳住房公积金。公司实际控制人陈晓和林萍承诺：若公司被要求为其员工补缴或者被追偿应缴未缴的住 是 不适用房公积金，本人将全额承担该部分补缴和被追偿的损失，保证公司不因此遭受任何损失。
2011 年 8 月 3 日，公司出具承诺："本公司今后将不再对外提供担保（公司与子公司之间的担保除外）。如遇融资需求，将由公司子公司及公司控股股东、实际控制人个人财产提供担保方式获取银行贷款。对于目前其他单位为本公司提供的担保，本公司拟将担保方变更为本公司子公司宏丰合金，并将 是 不适用逐步解除其他单位为本公司提供的担保。本公司保证将于2011 年年底前将其他单位为本公司提供的担保额度降低至
7000 万元以下，并在 2012 年第二季度前解除所有其他单位为本公司提供的担保"。
本人/本公司将按照《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》、《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》的相关要求，承诺上述获配股份自本次向特是 不适用
定对象发行新增股份上市之日起锁定六个月，在此期间内不予转让。限售期满后，将按照中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 原持续督导保荐代表人胡涛先生因工作变动原因，不再负责公司的持续督导工作，中德证券授权保荐代表人毛传武先生于 2021年 6月 28日接替胡涛先生担任公司以简易程序向特定对
象发行股票的保荐代表人，继续履行持续督导责任。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其无保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无（本页以下无正文）（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于温州宏丰电工合金股份有限公司 2021 年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
毛传武 王楠楠中德证券有限责任公司
年 月 日