道氏技术:关于道氏转债停止交易和停止转股的公告

证券代码：300409 证券简称：道氏技术 公告编号：2021-099广东道氏技术股份有限公司
关于“道氏转债”停止交易及停止转股的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、“道氏转债”（债券代码：123007）赎回价格：100.94 元/张（含赎回日当期应计利息，赎回日当期年利率为 1.5%，且赎回日当期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“结算公司”）核准的价格为准。
2、赎回登记日：2021 年 8 月 12 日3、赎回日：2021 年 8 月 13 日4、停止交易和转股日：2021 年 8 月 13 日5、资金到账日（到达结算公司账户）：2021 年 8 月 18 日6、投资者赎回资金到账日：2021 年 8 月 20 日7、公司已于 2021 年 7 月 16 日至 2021 年 8 月 12 日在符合条件的创业板信息披露网站刊登了 17 次“道氏转债”赎回实施的提示性公告，敬请广大投资者查阅。
根据安排，截至 2021 年 8 月 12 日收市后仍未转股的“道氏转债”将被强制赎回，本次赎回完成后，“道氏转债”将在深圳证券交易所摘牌。
广东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 16 日召开第
5 届董事会 2021 年第 10 次会议，审议通过《关于提前赎回“道氏转债”的议案》，因触发《广东道氏技术股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中约定的有条件赎回条款，公司董事会同意行使“道氏转债”提前赎回权。现将“道氏转债”赎回有关事项公告如下：
一、“道氏转债”基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2276 号”文核准，广东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 12 月 28 日公开发行了 480 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 48000 万元，期限 6 年。经深交所“深证上[2018]35 号”文同意，公司 48000 万元可转换公司债券于 2018 年 1 月 26 日起在深交所挂牌交易，债券简称“道氏转债”，债券代码“123007”。根据相关规定和《广东道氏技术股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）规定，公司本次发行的可转债自 2018 年 7 月 4 日起可转换为公司股份，初始转股价格为 45.21 元/股，后因公司 2017 年度权益分派方案实施、2018 年度权益分派方案实施、2018 年发行股份及支付现金购买资产、2018年 12 月向下修正转股价格、2019 年度权益分派方案实施、非公开发行 A 股股票及 2020 年度权益分派方案实施调整转股价格，当前“道氏转债”调整后的最新转股价格为 14.50 元/股。
二、“道氏转债”触发赎回情形
公司股票自 2021 年 6 月 3 日至 2021 年 7 月 15 日连续三十个交易日中有十
五个交易日的收盘价格均不低于当期转股价格（14.50 元/股）的 130%（18.85 元/股），已触发募集说明书中约定的有条件赎回条款。公司将有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回在赎回登记日登记在册的全部“道氏转债”。公司于2021 年 7 月 16 日召开的第五届董事会第十次会议、第五届监事会第六次会议审议通过了《关于提前赎回“道氏转债”的议案》，同意公司行使可转债提前赎回权，按照可转债面值加当期应计利息的价格赎回在赎回登记日收市后登记在册的全
部“道氏转债”。
三、“道氏转债”赎回安排
1、赎回价格根据《募集说明书》中关于有条件赎回条款的约定，“道氏转债”赎回价格为100.94 元/张。计算过程如下：
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365其中，计息天数：从计息起始日（2020 年 12 月 28 日）起至本计息年度赎
回日（2021 年 8 月 13 日）止的实际日历天数为 228 天（算头不算尾）。每张债券当期应计利息 IA=B×i×t/365=100×1.5%×228/365=0.94 元/张
每张债券赎回价格=债券面值+当期应计利息=100+0.94=100.94 元/张扣税后的赎回价格以结算公司核准的价格为准。公司不对持有人的利息所得税进行代扣代缴。
2、赎回对象截至赎回登记日（2021 年 8 月 12 日）收市后在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的全体“道氏转债”持有人。
3、停止交易及停止转股情况说明
（1）根据赎回安排，“道氏转债”自 2021 年 8 月 13 日起停止交易和停止转股。
（2）2021 年 8 月 13 日为“道氏转债”赎回日，公司将全额赎回截至赎回登记日（赎回日前一交易日：2021 年 8 月 12 日）收市后登记在册的“道氏转债”，本次提前赎回完成后，“道氏转债”将在深圳证券交易所摘牌。
（3）2021 年 8 月 18 日为发行人资金到账日，2021 年 8 月 20 日为赎回款到
达“道氏转债”持有人资金账户日，届时“道氏转债”赎回款将通过可转债托管券商直接划入“道氏转债”持有人的资金账户。
（4）公司将在本次赎回结束后 7 个交易日内，在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登赎回结果公告和可转债摘牌公告。
四、咨询方式
咨询部门：道氏技术董事会办公室咨询地址：广东省佛山市禅城区南庄镇怡水三路 1 号 1 座咨询电话：0757-82260396联系传真：0757-82106833电子邮箱：dm@dowstone.com.cn五、备查文件
1、第五届董事会 2021 年第 10 次会议决议；
2、第五届监事会 2021 年第 6 次会议决议；
3、独立董事关于第五届董事会 2021 年第 10 次会议相关内容的独立意见；
4、北京市中伦（深圳）律师事务所关于广东道氏技术股份有限公司提前赎回可转换公司债券的法律意见书；
5、民生证券股份有限公司关于广东道氏技术股份有限公司提前赎回“道氏转债”的核查意见。
特此公告！
广东道氏技术股份有限公司董事会
2021 年 8 月 12 日