东方盛虹:东方证券承销保荐有限公司关于公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见

东方证券承销保荐有限公司
关于江苏东方盛虹股份有限公司本次交易
相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告
之专项核查意见
江苏东方盛虹股份有限公司（以下简称“上市公司”或“东方盛虹”）拟通过发行股份及支付现金方式购买盛虹石化集团有限公司等四家交易对方合计持
有的江苏斯尔邦石化有限公司（以下简称“斯尔邦”）100%股权并募集配套资金（以下简称“本次交易”或“本次重组”）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组（2018 年修订）》《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》及《监管规则适用指引——上市类第 1 号》等法律法规及规范性文件的规定，东方证券承销保荐有限公司（以下简称“本独立财务顾问”）作为本次交易的独立财务顾问，对东方盛虹本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的自查报告进行了核查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为上市公司就本次交
易申请股票停止交易前 6 个月至重组报告书披露日，即自 2020 年 10 月 26 日至2021 年 7 月 9 日。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：上市公司及其控股股东、斯尔邦、交易对方及其各自董事、监事、高级管理人员，相关专业机构及其他知悉本次交易的法人和自然人，以及上述相关人员的直系亲属（指配偶、父母、成年子女）。
三、本次交易相关人员及相关机构买卖股票的情况根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》及本次交易相关各方出具的自查报告，相关单位及自然人在自查期间买卖东方盛虹股票的情况如下：
（一） 自然人买卖东方盛虹股票情况
1、张颂红交易方 股票变动数量 当日结余股数
姓名 身份 交易日期向 （股） （股）
2020-11-16 买入 200 200
2020-12-08 买入 100 300
东方盛虹董事张 2020-12-22 卖出 -300 0张颂红
颂勋之妹 2021-01-05 买入 500 500
2021-01-11 卖出 -200 300
2021-01-15 卖出 -300 0
针对上述情况，张颂红已出具声明及承诺：
“1、本人系个人对资本市场的价值判断做出的决策，仅遵循个人的主观决策，本人在买入股票前事先并不知情，不存在利用内幕信息买卖东方盛虹股票的情形，与本次重大资产重组不存在关联关系。除通过公开途径可获取的信息外，本人不存在利用本次交易的内幕信息买卖东方盛虹股票的情形。本人及本人亲属亦不存在泄露有关内幕信息、建议或者委托他人买卖东方盛虹股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
2、自上市公司首次披露筹划本次重大资产重组的公告前，本人从未知悉或探知任何有关本次重组事宜的内幕信息，本人及本人亲属未参与本次重组的前期筹划工作、方案制定及内部决策。
3、自本说明签署日至本次交易实施完毕或终止前，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖或者委托他人买卖东方盛虹股票，也不以任何方式将本次交易事宜之未公开信息披露给第三方。
4、若上述买卖东方盛虹股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件或被有关部门认定有不当之处，本人愿意将上述自查期间买卖东方盛虹股票所得收益全部上缴东方盛虹所有。
5、本人保证上述说明与承诺不存在虚假记载、重大遗漏之情形，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。如因本人违反上述承诺给东方盛虹造成损失的，将依法承担赔偿责任。”2、孟兰英股票变动数量 当日结余股数
姓名 身份 交易日期 交易方向
（股） （股）
2020-10-28 买入 10000 10401
2020-11-02 卖出 -10000 401
2020-11-05 买入 10000 10401
2020-11-06 卖出 -10000 401
2020-11-11 卖出 -401 0东方盛虹证券事务
孟兰英 2020-12-10 买入 1000 1000代表范佳健之母亲
2020-12-11 买入 1500 2500
2020-12-11 卖出 -1000 1500
2020-12-14 卖出 -1500 0
2020-12-21 买入 4200 4200
2020-12-22 卖出 -4200 0
针对上述情况，孟兰英已出具声明及承诺：
“1、本人系个人对资本市场的价值判断做出的决策，仅遵循个人的主观决策，本人在买入股票前事先并不知情，不存在利用内幕信息买卖东方盛虹股票的情形，与本次重大资产重组不存在关联关系。除通过公开途径可获取的信息外，本人不存在利用本次交易的内幕信息买卖东方盛虹股票的情形。本人及本人亲属亦不存在泄露有关内幕信息、建议或者委托他人买卖东方盛虹股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
2、自上市公司首次披露筹划本次重大资产重组的公告前，本人从未知悉或探知任何有关本次重组事宜的内幕信息，本人及本人亲属未参与本次重组的前期筹划工作、方案制定及内部决策。
3、自本说明签署日至本次交易实施完毕或终止前，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖或者委托他人买卖东方盛虹股票，也不以任何方式将本次交易事宜之未公开信息披露给第三方。
4、若上述买卖东方盛虹股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件或被有关部门认定有不当之处，本人愿意将上述自查期间买卖东方盛虹股票所得收益全部上缴东方盛虹所有。
5、本人保证上述说明与承诺不存在虚假记载、重大遗漏之情形，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。如因本人违反上述承诺给东方盛虹造成损失的，将依法承担赔偿责任。”3、商玉红股票变动数量 当日结余股数
姓名 身份 交易日期 交易方向
（股） （股）
2020-12-21 买入 10000 10000
2020-12-22 买入 10000 20000
江苏盛虹科技股份 2020-12-29 买入 10000 30000
商玉红 有限公司董事朱军
营之配偶 2021-01-04 卖出 -30000 20000
2021-01-04 买入 20000 50000
2021-01-05 卖出 -20000 0
针对上述情况，商玉红已出具声明及承诺：
“1、本人系个人对资本市场的价值判断做出的决策，仅遵循个人的主观决策，本人在买入股票前事先并不知情，不存在利用内幕信息买卖东方盛虹股票的情形，与本次重大资产重组不存在关联关系。除通过公开途径可获取的信息外，本人不存在利用本次交易的内幕信息买卖东方盛虹股票的情形。本人及本人亲属亦不存在泄露有关内幕信息、建议或者委托他人买卖东方盛虹股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
2、自上市公司首次披露筹划本次重大资产重组的公告前，本人从未知悉或探知任何有关本次重组事宜的内幕信息，本人及本人亲属未参与本次重组的前期筹划工作、方案制定及内部决策。
3、自本说明签署日至本次交易实施完毕或终止前，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖或者委托他人买卖东方盛虹股票，也不以任何方式将本次交易事宜之未公开信息披露给第三方。
4、若上述买卖东方盛虹股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件或被有关部门认定有不当之处，本人愿意将上述自查期间买卖东方盛虹股票所得收益全部上缴东方盛虹所有。
5、本人保证上述说明与承诺不存在虚假记载、重大遗漏之情形，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。如因本人违反上述承诺给东方盛虹造成损失的，将依法承担赔偿责任。”4、陈复全股票变动数量 当日结余股数
姓名 身份 交易日期 交易方向
（股） （股）
江苏盛虹科技股份 2020-10-30 买入 20000 20000陈复全
有限公司经办人员 2020-11-02 卖出 -20000 0
针对上述情况，陈复全已出具声明及承诺：
“1、本人系个人对资本市场的价值判断做出的决策，仅遵循个人的主观决策，本人在买入股票前事先并不知情，不存在利用内幕信息买卖东方盛虹股票的情形，与本次重大资产重组不存在关联关系。除通过公开途径可获取的信息外，本人不存在利用本次交易的内幕信息买卖东方盛虹股票的情形。本人及本人亲属亦不存在泄露有关内幕信息、建议或者委托他人买卖东方盛虹股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
2、本人于 2021 年 4 月 25 日下午知悉本次重组事项，除此外自上市公司首次披露筹划本次重大资产重组的公告前，本人从未知悉或探知任何有关本次重组事宜的内幕信息，本人及本人亲属未参与本次重组的前期筹划工作、方案制定及内部决策。
3、自本说明签署日至本次交易实施完毕或终止前，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖或者委托他人买卖东方盛虹股票，也不以任何方式将本次交易事宜之未公开信息披露给第三方。
4、若上述买卖东方盛虹股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件或被有关部门认定有不当之处，本人愿意将上述自查期间买卖东方盛虹股票所得收益全部上缴东方盛虹所有。
5、本人保证上述说明与承诺不存在虚假记载、重大遗漏之情形，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。如因本人违反上述承诺给东方盛虹造成损失的，将依法承担赔偿责任。”5、陆雪英股票变动数量 当日结余股数
姓名 身份 交易日期 交易方向
（股） （股）
2020-11-10 买入 300 300
2020-11-12 买入 200 500
2020-11-13 卖出 -500 0
2020-11-27 买入 900 900
2020-12-01 买入 100 1000
2020-12-04 卖出 -1000 0
2020-12-21 买入 100 100
2020-12-30 卖出 -100 0盛虹（苏州）集团有 2021-01-15 买入 400 400陆雪英
限公司监事 2021-01-18 买入 100 500
2021-01-20 卖出 -500 0
2021-03-04 买入 800 800
2021-03-05 买入 200 1000
2021-03-08 买入 1000 2000
2021-03-09 买入 200 2200
2021-03-18 卖出 -2200 0
2021-03-24 买入 900 900
2021-03-30 卖出 -900 0
针对上述情况，陆雪英已出具声明及承诺：
“1、本人系个人对资本市场的价值判断做出的决策，仅遵循个人的主观决策，本人在买入股票前事先并不知情，不存在利用内幕信息买卖东方盛虹股票的情形，与本次重大资产重组不存在关联关系。除通过公开途径可获取的信息外，本人不存在利用本次交易的内幕信息买卖东方盛虹股票的情形。本人及本人亲属亦不存在泄露有关内幕信息、建议或者委托他人买卖东方盛虹股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
2、自上市公司首次披露筹划本次重大资产重组的公告前，本人从未知悉或探知任何有关本次重组事宜的内幕信息，本人及本人亲属未参与本次重组的前期筹划工作、方案制定及内部决策。
3、自本说明签署日至本次交易实施完毕或终止前，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖或者委托他人买卖东方盛虹股票，也不以任何方式将本次交易事宜之未公开信息披露给第三方。
4、若上述买卖东方盛虹股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件或被有关部门认定有不当之处，本人愿意将上述自查期间买卖东方盛虹股票所得收益全部上缴东方盛虹所有。
5、本人保证上述说明与承诺不存在虚假记载、重大遗漏之情形，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。如因本人违反上述承诺给东方盛虹造成损失的，将依法承担赔偿责任。”6、白玮股票变动数量 当日结余股数
姓名 身份 交易日期 交易方向
（股） （股）江苏斯尔邦石化有
白玮 限公司董事兼总经 2020-11-23 卖出 -3100 10000理
针对上述情况，白玮已出具声明及承诺：
“1、本人系基于个人对资本市场的价值判断做出的决策，且仅遵循个人的主观决策，本人在买入股票前事先并不知情东方盛虹拟开展重大资产重组的任何消息，不存在利用内幕信息买卖东方盛虹股票的情形，与本次重大资产重组不存在关联关系。除通过公开途径可获取的信息外，本人不存在利用本次交易的内幕信息买卖东方盛虹股票的情形。本人及本人亲属亦不存在泄露有关内幕信息、建议或者委托他人买卖东方盛虹股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
2、自上市公司首次披露筹划本次重大资产重组的公告前，本人从未知悉或探知任何有关本次重组事宜的内幕信息，本人及本人亲属未参与本次重组的前期筹划工作、方案制定及内部决策。
3、自本说明签署日至本次交易实施完毕或终止前，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖或者委托他人买卖东方盛虹股票，也不以任何方式将本次交易事宜之未公开信息披露给第三方。
4、若上述买卖东方盛虹股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件或被有关部门认定有不当之处，本人愿意将上述自查期间买卖东方盛虹股票所得收益全部上缴东方盛虹所有。
5、本人保证上述说明与承诺不存在虚假记载、重大遗漏之情形，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。如因本人违反上述承诺给东方盛虹造成损失的，将依法承担赔偿责任。”7、陈桂芹股票变动数量 当日结余股数
姓名 身份 交易日期 交易方向
（股） （股）
2021-03-02 买入 10000 10400江苏斯尔邦石化有
陈桂芹 限公司董事兼总经 2021-03-23 买入 6000 16400理白玮之母亲
2021-05-17 卖出 -16400 0
针对上述情况，陈桂芹已出具声明及承诺：
“1、本人原以为白玮在上市公司，想要通过购买上市公司股票的方式支持白玮工作，本人系根据个人的主观判断购买相关股票，本人在买入股票前事先并不了解内幕信息，不存在利用内幕信息买卖东方盛虹股票的情形，与本次重大资产重组不存在关联关系。除通过公开途径可获取的信息外，本人不存在利用本次交易的内幕信息买卖东方盛虹股票的情形。本人及本人亲属亦不存在泄露有关内幕信息、建议或者委托他人买卖东方盛虹股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
2、自上市公司首次披露筹划本次重大资产重组的公告前，本人从未知悉或探知任何有关本次重组事宜的内幕信息，本人及本人亲属未参与本次重组的前期筹划工作、方案制定及内部决策。
3、自本说明签署日至本次交易实施完毕或终止前，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖或者委托他人买卖东方盛虹股票，也不以任何方式将本次交易事宜之未公开信息披露给第三方。
4、若上述买卖东方盛虹股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件或被有关部门认定有不当之处，本人愿意将上述自查期间买卖东方盛虹股票所得收益全部上缴东方盛虹所有。
5、本人保证上述说明与承诺不存在虚假记载、重大遗漏之情形，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。如因本人违反上述承诺给东方盛虹造成损失的，将依法承担赔偿责任。”8、唐亚平股票变动数量 当日结余股数
姓名 身份 交易日期 交易方向
（股） （股）
江苏斯尔邦石化有 2021-06-22 买入 2000 2000限公司董事唐金奎
唐亚平 与连云港博虹实业 2021-06-23 卖出 -1000 1000有限公司董事朱玉
2021-06-25 卖出 -1000 0琴之女
针对上述情况，唐亚平已出具声明及承诺：
“1、本人因操作失误造成上述股票买卖，不存在利用内幕信息买卖东方盛虹股票的情形，与本次重大资产重组亦不存在关联关系。除通过公开途径可获取的信息外，本人不存在利用本次交易的内幕信息买卖东方盛虹股票的情形。本人及本人亲属亦不存在泄露有关内幕信息、建议或者委托他人买卖东方盛虹股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
2、自上市公司首次披露筹划本次重大资产重组的公告前，本人从未知悉或探知任何有关本次重组事宜的内幕信息，除本人父亲唐金奎外，本人及本人亲属未参与本次重组的前期筹划工作、方案制定及内部决策，父亲唐金奎亦未将上市公司本次重大资产重组的任何相关信息透露给本人。
3、自本说明签署日至本次交易实施完毕或终止前，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖或者委托他人买卖东方盛虹股票，也不以任何方式将本次交易事宜之未公开信息披露给第三方。
4、若上述买卖东方盛虹股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件或被有关部门认定有不当之处，本人愿意将上述自查期间买卖东方盛虹股票所得收益全部上缴东方盛虹所有。
5、本人保证上述说明与承诺不存在虚假记载、重大遗漏之情形，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。如因本人违反上述承诺给东方盛虹造成损失的，将依法承担赔偿责任。”9、居一股票变动数量 当日结余股数
姓名 身份 交易日期 交易方向
（股） （股）
2020-10-29 卖出 -5000 6802
2020-11-03 卖出 -6800 2
2020-11-12 买入 500 502
江苏斯尔邦石化有 2020-11-24 买入 1000 1502
居一 限公司监事居振敏
之子 2020-11-25 卖出 -1500 4002
2020-11-25 买入 4000 5502
2020-12-15 卖出 -4000 2
2020-12-21 卖出 -2 0
针对上述情况，居一已出具声明及承诺：
“1、本人系因对出生地股票较为关注，根据个人主观判断投资相关股票，与本次重大资产重组不存在关联关系，本人在买入股票前事先并不知情，不存在利用内幕信息买卖东方盛虹股票的情形。除通过公开途径可获取的信息外，本人不存在利用本次交易的内幕信息买卖东方盛虹股票的情形。本人及本人亲属亦不存在泄露有关内幕信息、建议或者委托他人买卖东方盛虹股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
2、自上市公司首次披露筹划本次重大资产重组的公告前，本人从未知悉或探知任何有关本次重组事宜的内幕信息，本人及本人亲属未参与本次重组的前期筹划工作、方案制定及内部决策。
3、自本说明签署日至本次交易实施完毕或终止前，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖或者委托他人买卖东方盛虹股票，也不以任何方式将本次交易事宜之未公开信息披露给第三方。
4、若上述买卖东方盛虹股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件或被有关部门认定有不当之处，本人愿意将上述自查期间买卖东方盛虹股票所得收益全部上缴东方盛虹所有。
5、本人保证上述说明与承诺不存在虚假记载、重大遗漏之情形，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。如因本人违反上述承诺给东方盛虹造成损失的，将依法承担赔偿责任。”10、张生股票变动数量 当日结余股数
姓名 身份 交易日期 交易方向
（股） （股）
2020-10-30 买入 4000 11700
2020-11-03 卖出 -11700 0
2020-12-21 买入 9100 9100
2020-12-28 买入 5300 14400
江苏斯尔邦石化有 2020-12-30 买入 5400 19800张生
限公司前监事 2021-01-04 买入 7400 27200
2021-01-06 卖出 -27200 0
2021-04-22 买入 42240 42240
2021-04-23 买入 25100 67340
2021-05-13 卖出 -67340 0
针对上述情况，张生已出具声明及承诺：
“1、本人系基于自身行业工作经验，看好石化、炼化行业，投资包括东方盛虹在内多家石化内优质公司股票，个人对资本市场的价值判断做出的决策，仅遵循个人的主观决策；本人 2019 年 4 月-2019 年 6 月曾短暂任职江苏斯尔邦石化
有限公司监事，2019 年 6 月辞任监事后不参与斯尔邦重大经营决策，也未参与到东方盛虹本次重组的相关决策过程，在买入股票前事先并不知情，不存在利用内幕信息买卖东方盛虹股票的情形，与本次重大资产重组不存在关联关系。除通过公开途径可获取的信息外，本人不存在利用本次交易的内幕信息买卖东方盛虹股票的情形。本人及本人亲属亦不存在泄露有关内幕信息、建议或者委托他人买卖东方盛虹股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
2、自上市公司首次披露筹划本次重大资产重组的公告前，本人从未知悉或探知任何有关本次重组事宜的内幕信息，本人及本人亲属未参与本次重组的前期筹划工作、方案制定及内部决策。
3、自本说明签署日至本次交易实施完毕或终止前，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖或者委托他人买卖东方盛虹股票，也不以任何方式将本次交易事宜之未公开信息披露给第三方。
4、若上述买卖东方盛虹股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件或被有关部门认定有不当之处，本人愿意将上述自查期间买卖东方盛虹股票所得收益全部上缴东方盛虹所有。
5、本人保证上述说明与承诺不存在虚假记载、重大遗漏之情形，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。如因本人违反上述承诺给东方盛虹造成损失的，将依法承担赔偿责任。”11、杨瑞平、谭佳迅股票变动数量 当日结余股数
姓名 身份 交易日期 交易方向
（股） （股）江苏斯尔邦石化有
杨瑞平 2021-05-13 卖出 -3500 1200限公司副总经理江苏斯尔邦石化有
谭佳迅 限公司副总经理杨 2021-05-13 卖出 -17900 0瑞平之配偶
根据访谈及相关当事人出具的说明，以上交易为谭佳迅通过自身及杨瑞平账户进行操作。
针对上述情况，杨瑞平、谭佳迅共同出具声明及承诺：
“1、杨瑞平、谭佳迅在上市公司停牌前未获知本次重大资产重组相关信息。谭佳迅系基于个人对资本市场的价值判断并通过杨瑞平、谭佳迅股票账户买卖上市公司股票，仅遵循个人的主观决策，不存在利用内幕信息买卖东方盛虹股票的情形，与本次重大资产重组不存在关联关系。除通过公开途径可获取的信息外，本人（指杨瑞平与谭佳迅，下同）不存在利用本次交易的内幕信息买卖东方盛虹股票的情形。本人及本人亲属亦不存在泄露有关内幕信息、建议或者委托他人买卖东方盛虹股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
2、自上市公司首次披露筹划本次重大资产重组的公告前，本人从未知悉或探知任何有关本次重组事宜的内幕信息，本人及本人亲属未参与本次重组的前期筹划工作、方案制定及内部决策。
3、自本说明签署日至本次交易实施完毕或终止前，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖或者委托他人买卖东方盛虹股票，也不以任何方式将本次交易事宜之未公开信息披露给第三方。
4、若上述买卖东方盛虹股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件或被有关部门认定有不当之处，本人愿意将上述自查期间买卖东方盛虹股票所得收益全部上缴东方盛虹所有。
5、本人保证上述说明与承诺不存在虚假记载、重大遗漏之情形，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。如因本人违反上述承诺给东方盛虹造成损失的，将依法承担赔偿责任。”12、陈双股票变动数量 当日结余股数
姓名 身份 交易日期 交易方向
（股） （股）
2021-01-21 买入 200 200盛虹石化集团有限
陈双 公司监事凌栋杰之 2021-02-05 买入 200 400配偶
2021-04-01 卖出 -400 0
针对上述情况，陈双已出具声明及承诺：
“1、本人系个人对资本市场的价值判断做出的决策，仅遵循个人的主观决策，本人在买入股票前事先并不知情，不存在利用内幕信息买卖东方盛虹股票的情形，与本次重大资产重组不存在关联关系。除通过公开途径可获取的信息外，本人不存在利用本次交易的内幕信息买卖东方盛虹股票的情形。本人及本人亲属亦不存在泄露有关内幕信息、建议或者委托他人买卖东方盛虹股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
2、自上市公司首次披露筹划本次重大资产重组的公告前，本人从未知悉或探知任何有关本次重组事宜的内幕信息，本人及本人亲属未参与本次重组的前期筹划工作、方案制定及内部决策。
3、自本说明签署日至本次交易实施完毕或终止前，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖或者委托他人买卖东方盛虹股票，也不以任何方式将本次交易事宜之未公开信息披露给第三方。
4、若上述买卖东方盛虹股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件或被有关部门认定有不当之处，本人愿意将上述自查期间买卖东方盛虹股票所得收益全部上缴东方盛虹所有。
5、本人保证上述说明与承诺不存在虚假记载、重大遗漏之情形，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。如因本人违反上述承诺给东方盛虹造成损失的，将依法承担赔偿责任。”
（二）相关机构买卖东方盛虹股票情况
自查期间内，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）持有或买卖东方盛虹股票的情况如下：
账户名称 期间累计买入（股） 期间累计卖出（股） 期末持股数量（股）
自营业务股票账户 23150448 23476221 207612
信用融券专户 0 0 1578929
资产管理业务股票账户 2363000 25661500 170900
中信证券在上述期间买卖股票的自营业务账户，为通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易，根据证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，该类自营业务账户可以不受到限制清单的限制。上述账户已经批准成为自营业务限制清单豁免账户。
中信证券就上述股票交易事项出具说明和承诺：“本公司不存在公开或泄露相关内幕信息的情形，也不存在利用该信息进行内幕信息交易或操纵市场的情形。”四、独立财务顾问核查意见根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》、核查范围内的本次交易相关方及其有关人员出具的自查报告，存在买卖情形的相关机构和人员出具的说明与承诺以及本独立财务顾问经办人员的访谈，本独立财务顾问认为：在上述相关主体说明与承诺真实、准确、完整及有关承诺措施得到履行的前提下，上述主体于自查期间买卖上市公司股票的行为不构成内幕交易行为，不会对本次交易构成实质性法律障碍。
（以下无正文）（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于江苏东方盛虹股份有限公司本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见》之签章
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财务顾问主办人：
石昌浩 张宸朝东方证券承销保荐有限公司
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