柏楚电子:关于2021年上半年募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2021-050上海柏楚电子科技股份有限公司
关于2021年上半年募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及资金到位时间经中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 16 日出具《关于同意上海柏楚电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1293 号）同意注册， 上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司” 、“柏楚电子” ）首次向社会公开发行人民币普通股（A 股） 2500.00 万股，每股面值1.00 元，每股发行价格 68.58 元，募集资金总额 1714500000.00 元，扣除发行费用 102812924.52 元（不含增值税）后，募集资金净额为 1611687075.48 元。
上述募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（信会师报字[2019]第 ZA15319 号）。
（二） 募集资金的使用和结余情况
截至 2021年 6月 30日，公司累计使用募集资金 40842.05万元，其中 2021上半年度使用募集资金合计 8932.18 万元。
截至 2021年 6 月 30日，募集资金的使用和结余情况具体如下：
项目 金额（元）
募集资金总额（含发行费用） 1714500000.00
减：直接用募集资金支付的发行费用 102620754.71减：以自筹资金预先投入募投项目置换金额 611096.79减：以自筹资金预先支付上市费用置换金额 192169.81减：直接用募集资金支付的募投项目支出金额 177809461.51减：购买理财尚未赎回金额 85600000.00减：使用部分超募资金用于永久补充流动资金 230000000.00加：募集资金理财产品收益金额 70105522.71加：累计利息收入扣除手续费净额 6320516.52截至 2021年 6月 30 日募集资金账户余额 1194092556.41
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金管理制度情况为规范募集资金的使用和管理，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及规范性文件，制定了《上海柏楚电子科技股份有限公司募集资金管理制度》，并依据相关规定对募集资金进行专户存储管理。
募集资金到账后，全部存放在经董事会批准开立的募集资金专户中。公司开立了 6 个募集资金专户， 包括全资子公司上海控软网络科技有限公司（以下简称“控软网络”）和上海柏楚数控科技有限公司(以下简称“柏楚数控” )各自
开立的 1 个专户，如下表所示：
签订募集资金专户存储三方监管协议的专户
开户主体 募 投 项目 名 开户银行 银行账号 账户开立时间称
柏楚电子 总线 激 光切 宁波银行股 70010122002709518 2019/7/3
割系 统 智能 份有限公司
化升级项目 上海分行
超快 激 光精 中信银行股 8110201013301047968 2019/7/4
密微 纳 加工 份有限公司
系统 建 设项 上海自贸试
目 验区分行营
超募资金 业部
研发 中 心建 中国农业银 03441500040019278 2019/7/3
设项目 行股份有限公司上海紫竹科学园区支行
市场 营 销网 中国建设银 31050174450000000714 2019/8/15
络强化项目 行股份有限公司上海紫竹支行签订募集资金专户存储四方监管协议的专户
开户主体 募 投 项目 名 开户银行 银行账号 账户开立时间称
控软网络 设备 健 康云 杭州银行股 3101040160001634457 2019/7/2
及 MES 系统数 份有限公司
据平 台 建设 上海闵行支
项目 行
柏楚数控 总线 激 光切 中信银行股 8110201013101230546 2020/9/1
割系 统 智能 份有限公司
化升级项目 上海自贸试验区分行营业部
（二）募集资金三（四）方监管协议情况
经公司第一届董事会第八次会议审议通过，公司开立了募集资金专户并于2019 年 8 月 2 日在上海与中信证券、中信银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，经公司第一届董事会第九次会议审议通过，公司于 2019 年 8 月 23 日与中信证券、宁波银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；于 2019 年 8 月 23 日与中信证券、中国农业银行股份有限公司上海闵行支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
于 2019 年 8 月 23 日与中信证券、中国建设银行股份有限公司上海闵行支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；于 2019 年 8 月 23 日与控软网络、中信证券、杭州银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》； 经公司第一届董事会第十六次会议审议通过，公司于 2020 年 9 月 4 日与柏楚数控、中信证券、中信银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。 上述《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内协议各方均严格按照协议内容履行了相关义务。
（三） 募集资金专户存储情况
截至报告期末， 募集资金在各专户的存储情况详见下表：
开户主体 开户银行 银行账号 期末募集资金存储金额（元）
柏楚电子 中国农业银行股份有限公司 03441500040019278 1132384.09上海紫竹科学园区支行
中国建设银行股份有限公司 31050174450000000714 892113.71上海紫竹支行
宁波银行股份有限公司上海 70010122002709518 197069596.97分行
中信银行股份有限公司上海 8110201013301047968 763378011.45自贸试验区分行营业部
控软网络 杭州银行股份有限公司上海 3101040160001634457 196076392.79闵行支行
柏楚数控 中信银行股份有限公司上海 8110201013101230546 35544057.40自贸试验区分行营业部
合计 1194092556.41
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况公司严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》 使用募集资金。 2021 年上半年公司募集资金实际使用情况如下：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年上半年单位：万元 币种：人民币募集资金总额 161168.71 本年度投入募集资金总额 8932.18
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 40842.05
变更用途的募集资金总额比例（%） 0.00
项 目
已 变 更 截 至 期
截至期末累 可 行项 目 ， 末 投 入 项目达到截至期末承 截至期末累 计投入金额 本 年 度 是 否 达 性 是
含 部 分 募集资金承 调整后投资 本年度投 进 度 预定可使
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 实 现 的 到 预 计 否 发
变 更 诺投资总额 总额 入金额 （%） 用状态日
① ② 金额的差额 效益 效益 生 重
（ 如 ④=②/ 期③=②-① 大 变
有） ①化承诺投资项目总线激光切割系统智
无 31402.00 31402.00 31402.00 5253.05 9578.66 -21823.34 30.50 2022 年 不适用 不适用 否能化升级项目超快激光精密微纳加
无 20314.00 20314.00 20314.00 1362.33 3595.00 -16719.00 17.70 2022 年 不适用 不适用 否工系统建设项目
设备健康云及 MES 系
无 19689.70 19689.70 19689.70 716.49 1190.77 -18498.93 6.05 2022 年 不适用 不适用 否统数据平台建设项目
研发中心建设项目 无 8262.00 8262.00 8262.00 1021.36 2359.00 -5903.00 28.55 2022 年 不适用 不适用 否市场营销网络强化项
无 3869.00 3869.00 3869.00 578.95 1118.62 -2750.38 28.91 2022 年 不适用 不适用 否目
承诺投资项目小计 83536.70 83536.70 83536.70 8932.18 17842.05 -65694.65超募资金投向
永久补充流动资金 无 34689.54 34689.54 34689.54 23000.00 -11689.54 不适用 不适用 不适用 不适用 否
智能切割头扩产项目 无 21839.67 21839.67 21839.67 -21839.67 2023 年 不适用 不适用 否智能焊接机器人及控
无 10682.86 10682.86 10682.86 -10682.86 2023 年 不适用 不适用 否制系统产业化项目超高精密驱控一体研
无 10419.94 10419.94 10419.94 -10419.94 2023 年 不适用 不适用 否发项目
超募资金投向小计 77632.01 77632.01 77632.01 23000.00 -54632.01
合计 - 161168.71 161168.71 161168.71 8932.18 40842.05 -120326.66 - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无2020 年 8 月 13 日，公司召开第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币 124000.00 万元的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目正常进行和募集资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况性高、满足保本要求、流动性好的投资产品（理财产品、结构性存款、大额存单），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，决议有效期为自董事会审议通过之日起 12 个月。截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 8560.00 万元。
2021年 6月 4日，公司召开第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目及永久补充流动资金的议案》，使用剩余超募资金 11689.5 万元（未考虑利息用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
收入）用于永久补充流动资金。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司发表了核查意见。
募集资金结余的金额及形成原因 募投项目均处于在建状态
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2020 年 8 月 13 日召开第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币 124000.00 万元的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目正常进行和募集资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全性高、满足保本要求、流动性好的投资产品（理财产品、结构性存款、大额存单），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，决议有效期为自董事会审议通过之日起 12 个月。董事会授权董事长行使现金管理决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计使用 376300.00 万元暂时闲置募集资金购买理财产品，其中已赎回金额为 367740.00 万元，未赎回理财产品余额为8560.00 万元。
公司 2021 年上半年对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的具体情况如下：
签约方 产品名称 购买金额 购买日期 赎回日期 投资收益 赎回金额（万元） （元）（万元）
中国建设银 理财产品 3850.00 2019-8-28 实时 384693.15 1150.00行股份有限公司上海紫竹支行
宁波银行股 定期存款 19000.00 2020-12-9 2021-3-9 1235000.00 19000.00份有限公司上海分行
中国农业银 理财产品 1760.00 2019-8-26 实时 未赎回行股份有限公司上海紫竹科学园区支行
中国农业银 理财产品 5000.00 2019-11-27 实时 293215.07 900.00行股份有限公司上海紫竹科学园区支行
中信银行股 结构性存款 64000.00 2020-8-27 2021-4-9 11677808.22 64000.00份有限公司上海自贸试验区分行营业部
中信银行股 结构性存款 2000.00 2020-12-24 2021-3-24 162739.73 2000.00份有限公司上海自贸试验区分行营业部
中信银行股 结构性存款 5000.00 2020-12-30 2021-3-30 351369.86 5000.00份有限公司上海自贸试验区分行营业部
中信银行股 定期存款 1000.00 2020-11-13 2021-2-13 61250.00 1000.00份有限公司上海自贸试验区分行营业部
中信银行股 定期存款 1000.00 2020-11-13 2021-5-13 130000.00 1000.00份有限公司上海自贸试验区分行营业部
中信银行股 定期存款 1000.00 2020-11-13 2021-5-13 130000.00 1000.00份有限公司上海自贸试验区分行营业部
中信银行股 定期存款 1000.00 2020-11-13 2021-5-13 130000.00 1000.00份有限公司上海自贸试验区分行营业部
杭州银行股 结构性存款 4700.00 2020-6-29 2021-6-29 1504000.00 4700.00份有限公司上海闵行支行
杭州银行股 结构性存款 5000.00 2020-9-23 2021-3-23 433904.11 5000.00份有限公司上海闵行支行
杭州银行股 结构性存款 5000.00 2020-9-23 2021-3-23 805821.92 5000.00份有限公司上海闵行支行
杭州银行股 结构性存款 4500.00 2020-12-28 2021-6-28 751684.93 4500.00份有限公司上海闵行支行
合计 123810.00 18051486.99 115250.00
注：公司与上述合作银行不存在关联关系。
（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021 年 6 月 4 日， 上海柏楚电子科技股份有限公司召开第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目及永久补充流动资金的议案》，使用剩余超募资金11689.54 万元（未考虑利息收入）用于永久补充流动资金。
公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见， 保荐机构中信证券股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见。上述事项已经股东大会审议通过。
（五）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2021 年 6 月 4 日， 上海柏楚电子科技股份有限公司召开第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金42942.47 万元用于投资建设新项目。
公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见， 保荐机构中信证券股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见。 该议案已由 2021 年第二次临时股东大会决议通过。
（六）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（七）募集资金使用的其他情况2021 年 6 月 4 日，上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“柏楚电子”或“公司”）召开第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，综合考虑当前募投项目的实施进度等因素，同意公司将“市场营销网络强化项目”延期至 2022 年 8月。本次延期未改变募投项目的内容、投资用途、投资总额和实施主体。
独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司对本事项出具了明确同意的核查意见，上述议案无需提交股东大会审议。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在募投项目变更的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等监管要求和公司
《募集资金管理制度》的有关规定进行募集资金管理和使用，并及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放和使用情况，不存在募集资金管理违规情况。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司董事会
2021年 8月 13日