国机精工:2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：002046 证券简称：国机精工 公告编号：2021-054国机精工股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）2016 年非公开发行募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕3134 号文件核准，公司于 2016年 2月非公开发行股票人民币普通股（A 股）13043478股，发行价格 8.05元/股，本次共募集资金 10500.00万元，扣除发行费用 426.14万元，实际募集资金净额为 10073.86万元。截至 2016年 2月 28日，上述募集资金已全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以“信会师报字[2016]第 710135 号”验资报告验证确认。
截至 2021年 6月 30日，该次募集资金使用情况如下：
项 目 金 额 （万 元）
募集资金净额 10073.86
减：以前年度已使用金额 3713.67本年度使用金额 0
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 32.00尚未使用的募集资金余额 6392.19
减：暂时补充流动资金 5000.00募集资金账户余额 1392.19
（二）2018 年募集配套资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1795 号文核准，公司于 2018年 1月非公开发行股票人民币普通股（A 股）61210970股，发行价格为 8.96 元/股，本次共募集配套资金 54845.03 万元，扣除发行费用 1366.17万元，实际募集资金净额为 53478.86万元。
截至 2018 年 1 月 9日，上述募集资金已全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以“信会师报字[2018]第 ZG10006号”验资报告验证确认。
截至 2021年 6月 30日，该次募集资金使用情况如下：
项 目 金 额 （万 元）
募集资金总额 54845.03
减：以前年度已使用金额 30128.17本年度使用金额 5308.48
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 2674.01尚未使用的募集资金余额 22082.39
减：现金管理金额 6300.00暂时补充流动资金金额 15000.00
募集资金账户余额 782.39
二、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规，制定了《募集资金使用管理制度》，该制度经董事会 2008 年第一次临时会议审议通过，并于 2017年 8月 15日经第六届董事会第八次会议审议修订。
（一）2016 年非公开发行募集资金管理情况
2016 年 3月 24 日，公司与工行洛阳长春支行以及德邦证券签署了《募集资金三方监管协议》。
2017 年 5 月 3 日，因公司聘请华融证券股份有限公司（以下简称“华融证券”）作为公司 2017 年发行股份购买资产并募集配套资
金的独立财务顾问，公司解除与德邦证券签署的保荐协议，同日公司与工行洛阳长春支行、华融证券签署了《募集资金三方监管协议》2021年 2月 5 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用于投资建设“伊滨科技产业园（一期）项目”的议案》，同意将 2016 年非公开发行尚未使用的募集资金全部投入洛阳轴承研究所有限公司的“伊滨科技产业园（一期）项目”。由于本次募集资金使用主体由国机精工股份有限公司变更为洛阳轴承研
究所有限公司，洛阳轴承研究所有限公司在中国工商银行股份有限公司洛阳长春支行开立了账号为 1705021229200006656 的存储账户，专户存储本次募集资金。2021年 6月 22日，公司、洛阳轴承研究所有限公司和中国工商银行股份有限公司洛阳长春支行、华融证券签署了《募集资金三方监管协议》。
上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。
截至 2021年 6月 30日，该次募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币万元银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式17050212292
中国工商银行洛阳长春支行 10073.86 1392.19 活期00006656
合计 —— 10073.86 1392.19 ——
（二）2018 年募集配套资金管理情况
2018 年 2 月 7 日，公司、郑州磨料磨具磨削研究所有限公司、华融证券、中国建设银行股份有限公司郑州铁路支行签署了《募集资金三方监管协议》；公司、郑州磨料磨具磨削研究所有限公司、华融证券、中国光大银行股份有限公司洛阳西苑路支行签署了《募集资金三方监管协议》。
上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。
截至 2021年 6月 30日，该次募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币万元初始存放 截止日 存储方
银行名称 账号
金额 余额 式中国建设银行股份有限公
41050178360800000202 25605.46 701.41 活期司郑州铁路支行中国光大银行股份有限公
53760188000010789 27647.40 80.98 活期司洛阳西苑路支行
合 计 53252.86 782.39 ——
公司于 2021年 4月 23 日召开第七届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司在保证不影响募集资金项目建设的前提下，使用不超过人民币1.1亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在额度范围内，资金可以滚动使用。据此，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，2021年 6月 30日，为进行现金管理开立的产品专用结算账户如下：
金额单位：人民币万元银行名称 账 号 截止日余额 存储方式中国建设银行股份有限公司郑
41050278360800000010 3000.00 7 天周转州铁路支行
中国光大银行股份有限公司洛 三个月定
53760181000006091 3300.00
阳西苑路支行 期
合 计 6300.00
三、2021年半年度募集资金的使用情况
（一）2016 年非公开发行募集资金的使用情况
2021 年半年度该次募集资金使用情况如下：
募集资金使用情况表
金额单位：人民币万元募集资金总额 10073.86 本年度投入
募集资金总 0
报告期内变更用途的募集资金总额 6360.19额
累计变更用途的募集资金总额 6360.19 已累计投入
募集资金总 3713.67
累计变更用途的募集资金总额比例 63.14%额
截至期末 项目可
是否已 项目达到
截至期末累 投资进度 本年度 是否达 行性是
承诺投资项目和 变更项 募集资金承 调整后投资 本年度投 预定可使
计投入金额 （%）(3) 实现的 到预计 否发生超募资金投向 目（含部 诺投资总额 总额(1) 入金额 用状态日
(2) ＝ 效益 效益 重大变分变更） 期
(2)/(1) 化承诺投资项目
1、高速精密重载轴承产业化示范是 10073.86 3713.67 0 3713.67 100.00 — 不适用 不适用 是线建设项目
2、伊滨科技产业园（一期）项目 否 0 6360.19 0 0 0 2023.09合计 —— 10073.86 10073.86 0 3713.67 36.86 — 不适用 不适用 否未达到计划进度或预计收益的情不适用
况和原因（分具体募投项目）
公司在铁路轴承领域无产业化经验，无对铁路系统批量供货经历，在高铁轴承产业化推进方面存在短板。为充分发挥各自优势，涉及到轨道交通轴承（包括铁路轴承、地铁轴承等）的业务统一由合资公司中浙高铁轴承有限公司（公司现持有其 40%项目可行性发生重大变化的情况的股权）经营，公司以建设高铁轴承产能为目的的“高速精密重载轴承产业化示范线建设项目”已无实施必要，经公司 2018说明
年 11月 16日召开的 2018年第四次临时股东大会审议通过，终止实施该项目。经公司 2021年 2月 5日召开的 2021年第一次临时股东大会审议通过，将该次尚未使用的募集资金（含利息）全部投入“伊滨科技产业园（一期）项目”。
超募资金的金额、用途及使用进不适用展情况募集资金投资项目实施地点变更不适用情况募集资金投资项目实施方式调整不适用情况
募集资金投资项目先期投入及置 截至 2016年 3月 22日，公司实际投入“高速精密重载轴承产业化示范线建设项目”的自筹资金为 6981.86万元，经公司第换情况 五届董事会 2016年第五次临时会议审议，决定使用募集资金 6981.86万元置换募投项目前期投入。
1.2017年 1月 19日，经公司第六届董事会 2017年第一次临时会议审议通过，同意公司使用该次暂时闲置募集资金 6300万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至 2018年 1月 18日，已将 6300万元归还到募集资金账户。
2.2018年 1月 29日，经公司第六届董事会第十二次会议审议通过，同意公司使用该次暂时闲置募集资金 6300万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至 2019年 1月 18日，已将 6300万元归还到募集资金账户。
3. 2019年 1月 23日，经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，同意公司使用该次暂时闲置募集资金 6300万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至 2019年 8月 7日，已将 6300万元归还到募集资金用闲置募集资金暂时补充流动资账户。
金情况
4. 2019年 8月 10日，经公司第六届董事会第二十七次会议审议通过，同意公司使用该次暂时闲置募集资金 6300万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至 2020年 4月 21日，已将 6300万元归还到募集资金账户。
5. 2020年 4月 24日，经公司第六届董事会第三十三次会议审议通过，同意公司使用该次暂时闲置募集资金 6300万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至 2021年 4月 22日，已将 6300万元归还到募集资金账户。
6. 2021年 4月 23日，经公司第七届董事会第二次会议审议通过，同意公司使用该次暂时闲置募集资金 5000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。
项目实施出现募集资金结余的金不适用额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 继续用于募集资金项目。
2016年 11月 11日，公司 2016年第三次临时股东大会审议通过《关于转让高铁轴承相关业务及转让“高速精密重载轴承产业募集资金使用及披露中存在的问 化示范线建设项目”部分资产的议案》，公司将高铁轴承有关业务通过产权交易市场进行公开挂牌交易的方式转让予中浙高题或其他情况 铁轴承有限公司，包括公司 2016年非公开发行股票募集资金投资项目——“高速精密重载轴承产业化示范线建设项目”形成的部分设备等。2016年 12月 30日，公司将转让资产中涉及的募集资金投入部分（3322.82万元）归还至募集资金专用账户。
（二）2018 年募集配套资金的使用情况
2021 年半年度该次募集资金使用情况如下：
募集资金使用情况表
金额单位：人民币万元募集资金总额 54845.03 本年度投入
募集资金总 5308.48
报告期内变更用途的募集资金总额 0额
累计变更用途的募集资金总额 6558.00 已累计投入
募集资金总 35436.65
累计变更用途的募集资金总额比例 11.96%额
截至期 项目达
是否已变 项目可行
截至期末累 末投资 到预定 本年度 是否达
更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 进度（%） 可使用 实现的 到预计
（含部分 诺投资总额 总额(1) 入金额 生重大变
(2) (3)＝ 状态日 效益 效益
变更） 化
(2)/(1) 期承诺投资项目
1、高性能超硬材料制品智能制造新模式项目 否 17486.00 17486.00 691.92 13226.04 75.64 2021.06 不适用 不适用 否2、3S金刚石磨料项目 是 8699.90 23.14 0 23.14 100.00 -- 不适用 不适用 是3、超硬材料磨具国家重点实验室建设项目 否 6643.20 9382.26 1723.71 5502.63 58.65 2022.06 不适用 不适用 否4、新型高功率 MPCVD法大单晶金刚石项目 否 18947.50 18947.50 2826.79 14170.65 74.79 2021.12 不适用 不适用 否5、高速重载轴承精密加工用系列砂轮项目 否 1068.43 855.96 855.96 100.00 2019.12 41 不适用 否6、精密超硬材料磨具产业化基地一期项目 否 0 6558.00 66.06 66.06 1.01 2023.06 不适用 不适用 否7、中介机构费用 否 2000.00 1592.17 0 1592.17 100.00 不适用 不适用合计 —— 54845.03 54845.03 5308.48 35436.65 64.61 —— 不适用 不适用未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分不适用具体募投项目）因项目产品市场发生变化，经公司 2019年 9月 5日召开的 2019年第一次临时股东大会审议通过，终止实施“3S金刚石磨项目可行性发生重大变化的情况说明 料项目”。经公司 2020年 11月 18日召开的 2020年第二次临时股东大会审议通过，将该项目尚未使用的剩余资金 6558万元用于投资建设“精密超硬材料磨具产业化基地一期项目”，剩余资金继续按募集资金进行管理。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用经公司 2019年 8月 10日召开的第六届董事会第二十七次会议审议通过，同意变更“新型高功率 MPCVD法大单晶金刚石项募集资金投资项目实施地点变更情况 目”实施地点，原实施地点为郑州市高新技术开发区梧桐街 121号第二联合厂房，变更后实施地点为洛阳市伊川县产业集聚区纬四路心里程院区三号楼。
经公司 2019年 9月 5日召开的 2019年第一次临时股东大会审议通过，同意增加郑州三磨超硬材料有限公司为“超硬材料募集资金投资项目实施方式调整情况磨具国家重点实验室建设项目”实施主体。
截至 2018年 1月 16日，公司以自筹资金预先投入募投项目实际金额为 5465.88万元，符合条件可以使用募集资金置换金募集资金投资项目先期投入及置换情况
额为 3542.52万元。经公司第六届董事会第十二次会议审议，决定使用募集资金 3542.52万元置换募投项目前期投入。
1.2019年 8月 10日，经公司第六届董事会第二十七次会议审议通过，同意公司使用该次暂时闲置募集资金 20000万元暂用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至 2020年 4月 21日，已将 20000万元归还到募集资金账户。
2.2020年 4月 24日，经公司第六届董事会第三十三次会议审议通过，同意公司使用该次暂时闲置募集资金 20000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至 2020年 4月 22日，已将 20000万元归还到募集资金账户。
3.2021年 4月 23日，经公司第七届董事会第二次会议审议通过，同意公司使用该次暂时闲置募集资金 20000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 继续用于募集资金项目
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更后项目拟 截至期末实际 截至期末投资
本年度实际投入 项目达到预定可 本年度实现是否达到预 变更后的项目可行性
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 累计投入金额 进度（%）（3）
金额 使用状态日期 的效益 计效益 是否发生重大变化
总额（1） （2） =（2）/（1）精密超硬材料磨具产
3S金刚石磨料项目 6558.00 66.06 66.06 1.01 2023.06 不适用 不适用 否业化基地一期项目伊滨科技产业园（一 高速精密重载轴承产6360.19 0 0 0 2023.09 不适用 不适用 否
期）项目 业化示范线建设项目
合计 - 12918.19 66.06 66.06 0.51 - - - -
1．“3S金刚石磨料项目”变更为“精密超硬材料磨具产业化基地一期项目”
变更原因：“3S金刚石磨料项目”主要目标是用 3S金刚石磨料逐步替代 CBN磨料，实现 3S金刚石磨料在铁系金属等磨削领域中的广泛应用。近年来，CBN磨料市场价格大幅降低，导致 3S金刚石磨料可被市场接受的价格比原可行性研究时大幅下降，继续实施该项目已难以达到预期的效果和效益，为控制投资风险，终止了该项目。变更后项目“精密超硬材料磨具产业化基地一期项目”的产品为 UV膜，UV膜作为一种特种功能膜，具有较高的初始粘着力，经 UV光照射后其粘着力急剧降低，主要应用在半导体行业晶圆、变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分 封装件等的研磨、切割工序，以及光电行业玻璃基板等的开槽、切割、酸洗制程。近些年来，电子信息产业成为中国工业的第一支柱产业，信息产业成为“两化融合”的基础。预计未来，我国电子信息产业仍会保持较好的发展态势，这为本项目的成功实施创造了有利条件。
具体项目）
决策程序：该次变更募集资金经公司 2020年 10月 28日召开的第六届董事会第三十七次会议以及 2020年 11月 18日召开的 2020年
第二次临时股东大会审议通过。
信息披露情况：公司于 2020年 10月 30日在证券时报和巨潮资讯网发布公告《关于变更募集资金用于“精密超硬材料磨具产业化基地一期项目”建设的公告》（公告编号：2020-63）。
2.“高速精密重载轴承产业化示范线建设项目”变更为“伊滨科技产业园（一期）项目”
变更原因：公司在铁路轴承领域无产业化经验，无对铁路系统批量供货经历，在高铁轴承产业化推进方面存在短板。为充分发挥各自优势，涉及到轨道交通轴承（包括铁路轴承、地铁轴承等）的业务统一由合资公司中浙高铁轴承有限公司（公司现持有其 40%的股权）经营，公司以建设高铁轴承产能为目的的“高速精密重载轴承产业化示范线建设项目”已无实施必要，因此，终止实施该项目。变更后项目“伊滨科技产业园（一期）项目” 围绕军品业务，进行设备升级；围绕民品业务，通过改造优化原有设备，释放高端民品产能。项目的实施有利于提升公司轴承业务的装备技术水平，扩大高端轴承产能以适应市场需求，增强公司轴承业务的竞争力和盈利能力。
决策程序：该次变更募集资金经公司 2021年 1月 20日召开的第六届董事会第三十八次会议以及 2021年 2月 5日召开的 2021年第一次临时股东大会审议通过。
信息披露情况：公司于 2021年 1 月 21日在证券时报和巨潮资讯网发布公告《关于变更募集资金用于“伊滨科技产业园（一期）项目”建设的公告》（公告编号：2021-004）。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用。
（分具体项目）变更后的项目可行性发生重大变化的情况说不适用。
明
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整；
2、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
国机精工股份有限公司董事会
2021 年 8月 14 日