沃尔德:沃尔德关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2021-032北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1214 号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 2000万股，发行价为每股人民币26.68 元，共计募集资金 53360.00 万元，坐扣承销和保荐费用 4058.49 万元后的募集资金为 49301.51 万元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2019年 7月 18日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2374.40 万元后，公司本次募集资金净额为 46927.11 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕230号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
2021 年 1-6月公司实际使用募集资金 4225.95万元，2021年 1-6月收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 164.03 万元；累计已使用募集资金 29733.49 万元，累计收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 1186.09万元。
截至 2021年 6 月 30日，募集资金余额为 18379.71万元（包括累计收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。其中，募集资金专户存储余额为 13999.71万元，结构性存款余额为 4380.00万元。
单位：人民币万元项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 46927.11
项目投入 B1 25507.54截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 1022.06
项目投入 C1 4225.95本期发生额
利息收入净额 C2 164.03
项目投入 D1=B1+C1 29733.49截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1186.09
应结余募集资金 E=A-D1+D2 18379.71
实际结余募集资金 F 18379.71
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2019年7月18日分别与江苏银行北京中关村西区支行、上海银行北京安贞支行、华夏银行北京长安支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务；连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2020年5月22日与中国民生银行北京北太平庄支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1.截至 2021年 06月 30日，本公司有 10 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币万元开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
江苏银行北京中关村西区支行 32310188000043449 91.34 活期存款
江苏银行北京中关村西区支行 32310188000043531 2242.20 活期存款
江苏银行北京中关村西区支行 32310188000043613 124.64 活期存款
上海银行北京安贞支行 03003922994 2.34 活期存款
上海银行北京安贞支行 03003922986 0.70 活期存款
上海银行北京安贞支行 03003923001 2118.89 活期存款
上海银行北京安贞支行 03003928038 2937.26 活期存款
华夏银行北京长安支行 10253000000974007 2408.38 活期存款
华夏银行北京长安支行 10253000000974278 3020.82 活期存款
中国民生银行北京北太平庄支行 632030021 1053.14 活期存款
合 计 13999.71
2.截至 2021 年 06 月 30 日，本公司使用部分闲置募集资金已购买未到期的定期存款存放情况如下：
单位：人民币万元银行名称 产品名称 余额 起止日期 利率
江苏银行北京中关村西区支行 七天通知存款 4380.00 2020/9/9- 2.025%
合 计 / 4380.00 / /
三、2021 年半年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表本公司 2021 年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件 1、募集资金使用情况对照表”。
(二) 募投项目的先期投入及置换情况
2019 年 8月 10 日，公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 83093143.14 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。具体内容详见公司于 2019年 8 月 13日在上海证券交易所网站披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2019-004）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019 年 8月 16 日，公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司使用额度不超过人民币 3.35 亿元的部分暂时闲置募集
资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的保本型理财产品、结构性存款、定期存款、协定存款等，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12个月内有效。具体内容详见公司于 2019年 8 月 17日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-008）。
根据 2020年 8 月 19日召开的第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十六次会议审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，使用额度不超过人民币 2.5 亿元的部分暂时闲置募集资金在确保不影响募集资
金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的保本型理财产品、结构性存款、定期存款、协定存款等，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司于 2020年 8 月 20日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-035）。
报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理具体情况如下：
委托理 委托理财金额 委托理财 报酬确 年化收受托人
财类型 （元） 起始日期 终止日期 定方式 益率
上海银行北京安 结构性 合同
29700000.00 2021.01.07 2021.02.10 3.000%
贞支行 存款 约定
上海银行北京安 结构性 合同
20900000.00 2021.01.07 2021.02.10 3.000%
贞支行 存款 约定
上海银行北京安 结构性 合同
21000000.00 2021.02.25 2021.03.31 2.900%
贞支行 存款 约定
上海银行北京安 结构性 合同
29800000.00 2021.02.25 2021.03.31 2.900%
贞支行 存款 约定
上海银行北京安 结构性 合同
21100000.00 2021.05.18 2021.06.21 3.000%
贞支行 存款 约定
江苏银行北京中 7天通知 合同
53800000.00 2020.09.08 2021.03.31 2.025%
关村西区支行 存款 约定
江苏银行北京中 7天通知 合同
53800000.00 2021.03.31 2021.06.24 2.025%
关村西区支行 存款 约定
江苏银行北京中 7天通知 合同
43800000.00 2021.06.24 2.025%
关村西区支行 存款 约定
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2020 年 4月 14 日，公司第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，并经 2019 年年度股东大会审议通过，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，使用部分超募资金计人民币1800.00 万元用于永久补充流动资金。具体内容详见公司于 2020 年 4 月 15 日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-008）。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
2020 年 4月 28 日，公司第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十四次会议通过的《关于使用超募资金投资建设“年产 2亿平方毫米金刚石膜及 100万把高精度刀片技术改造项目”的议案》，并经 2019 年年度股东大会审议通过，同意使用首次公开发行股票募集的超募资金 2500.00 万元用于投资建设“年产2亿平方毫米金刚石膜及 100万把高精度刀片技术改造项目”。具体内容详见公司于 2020 年 4月 19 日在上海证券交易所网站披露的《关于使用超募资金投资建设“年产 2 亿平方毫米金刚石膜及 100 万把高精度刀片技术改造项目”的公告》（公告编号：2020-019）。
（七）节余募集资金使用情况
因募投项目实施尚未完毕，报告期内公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
(八)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司募投项目中的募集资金补充流动资金 3000.00 万元以及投入产品研发
中心项目 5463.89 万元，无法单独核算效益，主要是为了进一步增强公司的资金实力，改善公司的财务状况，提高公司研发能力，增强公司的持续盈利能力和市场整体竞争力。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年 8月 19 日，公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资建设项目内部投资结构的议案》，同意对“超高精密刀具产业化升级项目”、“高精密刀具产业化升级项目”两个募 投项目的建设面积和内部投资结构进行调整。具体调整如下：
1、部分建设内容调整如下：
项目名称 原建设内容 拟调整后的建设内容 备注
超高精密刀 建筑面积共计 7600.00 平 建筑面积共计 19500 平方 增加的建筑
具产业化升 方米，其中有 600.00平方米 米，其中有 600 平方米设为 面积在新增级项目 设为超洁净车间 超洁净车间 土地上实施
高精密刀具 增加的建筑
建筑面积共计 12800 平方
产业化升级 建筑面积共计 24700平方米 面积在新增米
项目 土地上实施
2、内部投资结构调整如下：
单位：人民币万元原计划募集资
项目名称 投资名称 现拟投入金额 增减情况金投入金额
1.建设投资 14956.10 15193.90 237.80
1.1工程费用 14047.00 15087.00 1040.00
1.1.1建筑工程费 2002.00 3042.00 1040.00
超高精密 1.1.2设备购置费 12045.00 12045.00 -
刀具产业 1.2工程建设其他费用 196.90 106.90 -90.00
化升级项 1.3预备费用 712.20 - -712.20
目 1.3.1基本预备费 712.20 - -712.20
1.3.2涨价预备费 - - -
2.铺底流动资金 1605.72 1367.92 -237.80
项目总投资 16561.82 16561.82 -
1.建设投资 11000.44 11444.61 444.17
1.1工程费用 10164.50 11284.50 1120.00
高精密刀 1.1.1建筑工程费 3063.00 4183.00 1120.00
具产业化 1.1.2设备购置费 7101.50 7101.50 -
升级项目 1.2工程建设其他费用 312.11 160.11 -152.00
1.3预备费用 523.83 - -523.83
1.31.基本预备费 523.83 - -523.83原计划募集资
项目名称 投资名称 现拟投入金额 增减情况金投入金额
1.3.2涨价预备费 - - -
2铺底流动资金 1147.51 703.34 -444.17
项目总投资 12147.95 12147.95 -
本次调整募投项目内部投资结构是对募投项目内部投资结构进行的调整，是对部分募投项目建设进行科学安排和调度，有利于募投项目的正常实施，有助于募投项目产能及目标的实现，未改变募投项目实施主体和实施方式，未改变公司募集资金用途。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金的使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情况。
六、其他根据本公司二届十一次董事会会议和二届九次监事会会议通过的《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，公司将高精密刀具扩产项目实施地由嘉兴秀洲高新技术产业开发区康和路 500 号 2#厂房变更为浙江省嘉兴市秀洲区
高照街道八字路 1136 号。
七、上网披露的公告附件
1、独立董事关于第三届董事会第五次会议审议的相关事项的独立意见。
特此公告。
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会
2021年 8月 11 日
附件 1募集资金使用情况对照表
2021年 1-6月
编制单位：北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 单位：人民币万元募集资金总额 46927.11 本年度投入募集资金总额 4225.95
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 29733.49
变更用途的募集资金总额比例 0截至期末累计
是否已变 募集资金 调整后 截至期末 截至期末 截至期末投入 项目达到 是否达 项目可行性
承诺投资 本年度 投入金额与承诺 本年度实更项目（含 承诺投资 投资总 承诺投入 累计投入金额 进度(%) 预定可使用 到预计 是否发生重项目 投入金额 投入金额的差额 现的效益部分变更） 总额 额 金额(1) (2) (4)＝(2)/(1) 状态日期 效益 大变化
(3)＝(2)-(1)超高精密刀具产
否 16561.82 16561.82 326.38 10297.50 -6264.32 62.18 2022 年 12 月 1428.30 不适用 否业化升级项目高精密刀具产业
否 12147.95 12147.95 2969.49 7064.13 -5083.82 58.15 2022 年 12 月 249.07 不适用 否化升级项目高精密刀具扩产
否 3554.88 3554.88 151.75 3427.35 -127.53 96.41 2021 年 12 月 280.86 不适用 否项目产品研发中心项
否 5463.89 5463.89 537.88 2692.17 -2771.72 49.27 2021 年 12 月 不适用 不适用 否目补充流动资金项
否 3000.00 3000.00 3000.00 100.00 不适用 否目
年产 2 亿平方毫
否 2500.00 2500.00 240.45 1452.34 -1047.66 58.09 2022 年 6 月 不适用 不适用 否
米 金 刚 石 膜 及
100 万把高精度刀片技术改造项目永久补充流动资
否 1800.00 1800.00 1800.00 100.00 不适用 不适用 否金
合 计 － 45028.54 45028.54 4225.95 29733.49 -15295.05 - - 1958.23 － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用2019 年 8 月 10 日，公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 8309.31 万元置换预先投入募集资募集资金投资项目先期投入及置换情况 金投资项目的自筹资金。具体置换明细如下：（1）超高精密刀具产业化升级项目先期投入 3437.55 万元；
（2）高精密刀具产业化升级项目先期投入 2162.63 万元；（3）高精密刀具扩产项目先期投入 2709.13 万元。
2020 年 4 月 14 日，公司第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》 并经 2019 年年度股东大会审议通过，同意公司在保证募集资用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，使用部分超募资金计人民币 1800.00 万元用于永久补充流动资金。
根据 2019 年 8 月 16 日召开的第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十次会议审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，用暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、发行主体对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 为有保本承诺的金融机构的保本型理财产品、结构性存款、定期存款、协定存款等；
根据 2020 年 8 月 19 日召开的第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十六次会议审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，使用额度不超过人民币 2.5 亿元的部分暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的保本型理财产品、结构性存款、定期存款、协定存款等；
期初结构性存款及定期存款余额为5380.00 万元，本期公司累计购买结构性存款及定期存款22010.00万元，截止 2021年 06 月 30 日，公司已赎回结构性存款及定期存款 23010.00 万元，期末结构性存款及定期存款余额为 4380.00 万元，取得收益 135.14 万元。
根据 2020年 4月 28 日召开的第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十四次会议通过的《关于使用超募资金投资建设“年产 2 亿平方毫米金刚石膜及 100 万把高精度刀片技术改造项目”的议案》，并经公司 2019募集资金其他使用情况年年度股东大会审议通过，公司使用首次公开发行股票募集的超募资金 2500.00 万元用于投资建设“年产 2亿平方毫米金刚石膜及 100 万把高精度刀片技术改造项目”。