博腾股份:2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2021-084 号重庆博腾制药科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《创业板信息披露公告格式第 21 号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》相关要求，现将重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年上半年募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆博腾制药科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]181 号）核准，公司向 3 名特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）12000 万股，募集资金总额为 1486800000.00 元，扣除发行费用后的募集资金净额为 1462027612.21 元。2018 年 6 月 8 日，上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天健验〔2018〕8-11 号《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。
2、募集资金使用金额及余额截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币 万元项目 金额注
募集资金专用账户期初金额 41992.02
减：本期直接投入募投项目金额本报告期募集资 3957.69金使用情况
加：本期募集资金利息收入扣减手续费净额 340.59募集资金专用账户期末余额 38374.92
注：募集资金专用账户期初余额包含以前年度累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 2763.80万元。
二、 募集资金存放和管理情况
1、募集资金存放情况截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金余额为 38374.92 万元（含利息收入），具体存储情况如下：
单位：人民币 万元初始存放金 账户余额
序号 项目名称 存储专户银行 备注
额 （2021.6.30）
109 车间 GMP 多
中信银行股份有 注
1 功能车间项目和其 47670.11 38374.92 --限公司重庆分行他待定募投项目
归还银行借款和永 浙商银行股份有 已于 2020 年 7
2 98877.05 0.00
久性补充流动资金 限公司重庆分行 月 28日销户
合计 146547.16 38374.92 --
注：中信银行股份有限公司重庆分行专户的初始存放金额包含部分待支付的发行费用。
2、募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定，结合公司的实际情况，2011 年 4 月 2 日公司第一届董事会第十七次临时会议审议通过了《重庆博腾制药科技股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），2014 年 10 月 23 日公司第二届董事会第十九次临时会议审议通过修订后的《募集资金管理制度》，对募集资金的专户存储、使用、用途变更及管理监督作出了明确规定。
根据《募集资金管理制度》的相关规定并经公司第三届董事会第三十二次临时会议批准，2018 年 7 月 5 日，公司与中信证券股份有限公司、中信银行股份有限公司重庆分行、浙商银行股份有限公司重庆分行分别签订了《募集资金三方监管协议》。
公司严格按照《募集资金管理制度》、《募集资金三方监管协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行了有效的监督和管理，《募集资金三方监管协议》得到有效执行，且与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司在使用募集资金的时候，严格履行相应的申请和审批手续，并及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。
三、 2021 年上半年募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表2021 年上半年，公司募集资金使用情况对照表详见本报告附 1。
2、闲置募集资金进行现金管理情况2021 年上半年，公司不存在闲置募集资金进行现金管理的情况。
3、尚未使用的募集资金用途及去向截至 2021 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金将用于募集资金项目投资“109车间 GMP 多功能车间项目”和其他待定募投项目的建设。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年上半年，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题截至 2021 年 6 月 30 日，公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
特此公告。
重庆博腾制药科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 13日
附件 1：
募集资金使用情况对照表2021年半年度
编制单位：重庆博腾制药科技股份有限公司单位：人民币 万元募集资金总额 146202.76
报告期投入募集资金总额 3957.69
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 146202.76
已累计投入募集资金总额 110930.51
累计变更用途的募集资金总额比例 100.00%
是否已 项目达到 截止报告 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末投 本报告期 是否达
变更项 调整后投资 本报告期 预定可使 期末累计 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 承诺投资 累计投入 资进度 (3) 实现的效 到预计
目(含部 总额(1) 投入金额 用状态日 实现的效 生重大变
总额 金额(2) ＝(2)/(1) 益 效益
分变更) 期 益 化承诺投资项目
东邦药业阿扎那韦等 9个产品建设项目 是 54651.65 不适用 不适用 不适用 不适用 是
生物医药 CMO 建设项目 是 113888.05 不适用 不适用 不适用 不适用 是
2021 年 6
109车间 GMP 多功能车间项目 否 17267.68 3957.69 12053.46 69.80% 不适用 不适用 不适用 否
月 30日
其他待定募投项目 否 30058.03 不适用 不适用 不适用 不适用 否
归还银行借款和永久性补充流动资金 否 98877.05 98877.05 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 -- 168539.70 146202.76 3957.69 110930.51 -- -- 不适用 不适用 -- --超募资金投向
归还银行贷款（如有） -- -- -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- -- -- -- -- --
超募资金投向小计 -- -- -- -- --
合计 -- 168539.70 146202.76 3957.69 110930.51 -- -- 不适用 不适用 -- --未达到计划进度或预计收益的情况和原
截至 2021年 6月 30日，结合公司实际资本性支出情况，公司正在积极论证相关项目实施的可行性，争取尽快明确其他待定募投项目。
因（分具体项目）
1、由于公司非公开发行募集资金到账时间距离“东邦药业阿扎那韦等 9个产品建设项目”立项批准时间较长，公司面临的内外部环境、市项目可行性发生重大变化的情况说明场需求等已发生变化，且 2017 年面对原有的核心客户核心产品波动给公司业绩带来的不确定性和风险，围绕“营销转型、产品升级、发展工艺化学 CRO”等三大业务举措，公司启动由 CMO 向 CDMO 的业务转型变革，公司希望集中核心资源，优化项目投资节奏，出于谨慎性原则以及有效利用募集资金原则，公司决定终止实施原募投项目“东邦药业阿扎那韦等 9 个产品建设项目”。公司分别于 2019 年 12月 23日召开第四届董事会第十一次临时会议和第四届监事会第八次临时会议、于 2020 年 1 月 8日召开 2020年第一次临时股东大会审议通过《关于拟变更募集资金用途的议案》，同意终止原募投项目“东邦药业阿扎那韦等 9 个产品建设项目”，并将该项目募集资金中的17267.68 万元用于建设“109 车间 GMP 多功能车间项目”，剩余募集资金将继续存放于募集资金专户，由保荐机构和银行共同监管，在募集资金投资项目落实前暂不使用。
2、鉴于公司生物 CDMO 战略的实施地点、承接主体、业务布局方向等均与原募投项目“生物医药 CMO 建设项目”的实施计划存在较大差异，综合考虑公司实际情况、发展规划等诸多因素，为进一步提高募集资金使用效率，公司分别于 2020年 6月 5日召开第四届董事会第十六次临时会议和第四届监事会第十二次临时会议，于 2020年 6月 22日召开 2020年第二次临时股东大会审议通过《关于拟变更部分募集资金用途的议案》，同意变更原募投项目“生物医药 CMO 建设项目”尚未使用的募集资金用途，其中 70000 万元用于归还银行借款，剩余募集资金（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）全部用于永久性补充流动资金。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原不适用因
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金将用于募集资金项目投资“109车间 GMP 多功能车间项目”和其他待定募投项目的建设。
募集资金使用及披露中存在的问题或其不适用他情况