云天化:云天化关于公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2021-092云南云天化股份有限公司
关于公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准云南云天化股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3069 号），云南云天化股份有限公司（以下简称“云天化股份”或“公司”）获准非公开发行人民币普通股（A 股）不超过427774961 股新股。公司本次非公开发行股票募集资金总额为人民币 1900229096.61 元，扣除发行费用人民币 32624760.74 元（不含税金额）后，实际募集资金净额为人民币 1867604335.87 元。上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并 由 其 于 2020 年 12 月 31 日 出 具 了 《 验 资 报 告 》（XYZH/2020KMAA10047）。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金累计投入募投项目63106.28 万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金 85000.00 万元，募集资金账户结息 222.99 万元，募集资金账户余额为 38877.14 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定的要求，于 2009 年 4 月 23 日制定了《云天化募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)；并于 2013 年 8 月对
管理制度进行了第一次修订，后于 2021 年 1 月 6 日对管理制度进行
了第二次修订。管理制度对募集资金实行专户存储，对募集资金的存
放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
（二）《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
为规范公司本次 A 股发行募集资金的管理和使用，保护广大投资者的合法权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公司制定的管理制度的相关规定和要求，经
公司第八届董事会第二十七次（临时）会议审议通过，公司在中信银
行股份有限公司昆明分行（以下简称“中信银行”）和中国建设银行股
份有限公司昆明分行（以下简称“建设银行”）设立了募集资金专项账户，经公司第八届董事会第二十九次（临时）会议审议通过，公司募投项目实施主体新疆云聚天新材料有限公司（以下简称“新疆云聚天”）、天驰物流有限责任公司（以下简称“天驰物流”）、云南天安化工有限公司（以下简称“天安化工”）、云南云天化红磷化工有限公司（以下简称“红磷化工”）分别在中国银行设立了募集资金专项账户，对公司 2020 年非公开发行股份募集资金的存放和使用进行专户管理。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司此次募集资金专项账户的具体明细如下：
单位：元募集资金
账户名 开户银行 账户存放金额
云南云天化股份有 中信银行昆明安康
8111901011500365339 161634842.48
限公司 路支行云南云天化股份有
建行昆明城东支行 53050161543600000791 162356760.56限公司天驰物流有限责任
中行云南省分行 137278675996 21939650.25公司云南云天化红磷化
中行云南省分行 135678652527 18902098.12工有限公司云南天安化工有限
中行云南省分行 135678679480 23938036.94公司
合计 -- -- 388771388.35
注：上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入及已扣除手续费。
同时，经公司董事会授权，公司及本次 A 股发行保荐人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）分别与中信银行和建设银行
于 2021 年 1 月 5 日在昆明签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，各募投项目实施主体子公司及中信证券与中国银行云南省分行于
2021 年 2 月 2 日在昆明签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司均严格按照前述协议规定，存放和使用募集资金。
三、2021 年上半年募集资金的实际使用情况募集资金使用情况对照表（截至 2021 年 6 月 30 日）
单位：万元募集资金总额 190022.91
本年度投入募集资金总额 63106.28
募集资金净额 186760.43
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 63106.28
0.00%总额比例截至期末累
已变更项 截至期末 项目达到 项目可行
调整后投资 截至期末承 本年度投 截至期末累 计投入金额 是否达
承诺投资项 目，含部 募集资金承 投入进度 预定可使 本年度实 性是否发总额 诺投入金额 入金额 计投入金额 与承诺投入 到预计
目 分变更 诺投资总额 （%）(4) 用状态日 现的效益 生重大变（注 1） （1） （注 2） (2) 金额的差额 效益（如有） ＝(2)/(1) 期 化
(3)＝(2)-(1)
6 万吨 /年聚 2023 年 4
否 109264.00 106001.52 106001.52 141.27 141.27 -105860.25 0.13 不适用 不适用 否
甲醛项目 月云天化物流
2021 年 12
运营升级改 否 10288.75 10288.75 10288.75 900.67 900.67 -9388.08 8.75 不适用 不适用 否月造项目
10 万吨/年设
施农业用水 2021 年 12
否 7816.55 7816.55 7816.55 3599.36 3599.36 -4217.19 46.05 不适用 不适用 否
溶性磷酸一 月铵技改工程
氟资源综合 2021 年 12
否 5653.61 5653.61 5653.61 1464.98 1464.98 -4188.63 25.91 不适用 不适用 否
利用技术改 月造项目偿还银行贷
否 57000.00 57000.00 57000.00 57000.00 57000.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否款
合计 -- 190022.91 186760.43 186760.43 63106.28 63106.28 -123654.15 -- -- -- -- --未达到计划进度原因不适用（分具体募投项目）项目可行性发生
截至 2021 年 6 月 30 日，公司未发生重大变化。
重大变化的情况说明
2021 年 1 月 12 日，公司召开第八届董事会第二十八次（临时）会议、第八届监事会第二十六次（临时）会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，募集资金投资项目 公司以自筹资金实际已投入募投项目的金额合计为人民币 605752686.37 元，已用自筹资先期投入及置换情况 金支付发行费用 2056603.78 元，以上以自筹资金预先投入募投项目及以自有资金支付发行费用金额合计 607809290.15 元。公司拟使用 2020 年度非公开发行股票所募集资金中607809290.15 元，置换本次募投项目及已支付发行费用的预先投入自筹资金。
2021 年 1 月 12 日，公司召开第八届董事会第二十八次（临时）会议、第八届监事会第二十六次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议用闲置募集资金案》，公司使用不超过 85000 万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自董事会暂时补充流动资金情况
审议通过之日起不超过 12 个月，可提前归还。公司实际使用闲置募集资金 85000 万元补充流动资金，目前尚未到期。
对闲置募集资金进行不适用现金管理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金不适用或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
备注：6 万吨/年聚甲醛项目，基于当前行业发展趋势及环保政策的要求，公司对生产线的工艺技术路线进行了优化改进，并对项目中涉及环保的具体实施内容进行论证调整，从而延缓了募投项目的投资进度，公司将加快后续项目建设进度，推进募投项目的顺利实施。
注 1：2020 年 10 月 15 日，发行人召开第八届董事会第二十二次（临时）会议，对本次发行相关的部分内容进行了修订，审议通过了《关于的议案》《关于的议案》等议案。根据《云南云天化股份有限公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案（四次修订稿）》，本次非公开发行募集资金总额不超过 190022.91 万元，该等募集资金在扣除发行费用后拟用于投资以下项目：
序号 项目名称 项目实施主体 项目总投资（万元） 拟投入募集资金（万元）
1 6 万吨/年聚甲醛项目 公司全资子公司新疆云聚天新材料有限公司 136588.00 109264.00
2 云天化物流运营升级改造项目 公司全资子公司天驰物流有限责任公司 12003.75 10288.75
10 万吨/年设施农业用水溶性磷酸
3 公司全资子公司云南天安化工有限公司 9584.21 7816.55一铵技改工程
4 氟资源综合利用技术改造项目 公司全资子公司云南云天化红磷化工有限公司 7730.20 5653.61
5 偿还银行贷款 公司 57000.00 57000.00
合计 222906.16 190022.91
若实际募集资金金额（扣除发行费用后）少于上述项目拟以募集资金投入金额，在最终确定的本次募集资金投资项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。
6 万吨/年聚甲醛项目调整后投资总额 106001.52 万元与募集资金承诺投资总额 109264.00 万元差异 3262.48 万元系支付发行相关费用所致。
注 2：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关规定，于报告期内及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用相关信息，不存在募集资金管理违规的情况。
特此公告。
云南云天化股份有限公司董事会
2021 年 8 月 17 日