华兴源创:关于公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

苏州华兴源创科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号临时公告格式指引——第十六号上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的规定，将苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称本公司或公司）2021 年 1-6 月募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
（1）2019年首次公开发行股票实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1054 号文核准，本公司于 2019 年 7 月首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4010 万股，每股发行价为 24.26 元，应募集资金总额为人民币 97282.60 万元，根据有关规定扣除发行费用 9193.30 万元后，实际募集资金金额为 88089.30 万元。该募集资金已于 2019 年 7 月 3 日到位。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]6471 号《验资报告》验证。
本公司对募集资金采取了专户存储管理。
（2）2020年非公开发行股票实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1144 号文核准，本公司于 2020 年 12 月向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）945.04 万股，每股发行价为 35.66 元，应募集资金总额为人民币 33699.97 万元，根据有关规定扣除发行费用 1132.08 万元后，实际募集资金金额为 32567.89 万元。该募集资金已于 2020 年 12 月 17 日到位。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]230Z0295 号验证。
本公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、募集资金使用及结余情况
（1）2019年首次公开发行股票实际募集资金情况
苏州华兴源创科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
2021 年 1-6 月，本公司募集资金使用情况为：（1）直接投入募集资金项目 11187.60万元，截至 2021 年 6 月 30 日止，公司累计直接投入募集资金 44142.18 万元；（2）暂时补充流动资金 8000.00 万元。收到募集资金专用账户利息收入并扣除银行手续费净额3837.34 万元，募集资金专户 2021 年 6 月 30 日余额合计为 39784.46 万元。
（2）2020年非公开发行股票实际募集资金情况
2021 年 1-6 月，本公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 0 万元。截至2021 年 6 月 30 日止，公司累计使用募集资金 32299.97 万元，收到募集资金专用账户利息收入并扣除银行手续费净额 0.30 万元，注销募集资金户划转 268.22 万元，募集资金专户 2021 年 6 月 30 日余额合计为 0 万元。
二、 募集资金管理情况为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013 年修订）》的相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，本公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（1）2019年首次公开发行股票实际募集资金情况
2019 年 7 月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、募集资金专户开户银行（浙商银行股份有限公司苏州分行、宁波银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有限公司苏州工业园区分行、苏州银行股份有限公司湖东支行、中信银行股份有限公司苏州分行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注30500200101201002774
1 浙商银行股份有限公司苏州分行 19460.9388
2 宁波银行股份有限公司苏州分行 75010122001218226 — 已注销
3 中国银行股份有限公司苏州工业 540473413891 — 已注销
苏州华兴源创科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告园区分行苏州银行江苏自贸试验区苏州片
4 51953100000733 — 已注销区支行中信银行股份有限公司苏州木渎
5 8112001012200482681 20323.53支行
合计 — 39784.46
注：中信银行股份有限公司苏州木渎支行余额中包含未到期结构性存款 19000.00万元。
（2）2020年非公开发行股票实际募集资金情况
2020 年 12 月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、中信银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注
1 中信银行股份有限公司苏州木渎支行 8112001014000578048 — 已注销
合计 — —
三、 2021 年 1-6 月募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2021 年 6 月 30 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币76442.15 万元，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
2020年8月19日，公司召开了第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用不超人民币8000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已于2020年8月25日从募集资金专户划转8000.00万元至公司一般账户暂时补充流动资金。
截至2021年6月30日，公司募集资金暂时补充流动资金余额8000.00万元。
苏州华兴源创科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
2020年8月3日，本公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币60000万元的闲置募集资金购买结构性存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2021年1-6月，本公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
金额 预计年化 存款期限
存放银行 产品名称 存款方式 到期日（万元） 收益 （天）共赢智信汇率挂结构性存
中信银行 钩人民币结构性 10000.00 2021/7/2 3.15% 91款
存款 03752 期共赢智信汇率挂结构性存
中信银行 钩人民币结构性 10000.00 2021/5/6 3.25% 34款
存款 03748 期共赢智信汇率挂结构性存
中信银行 钩人民币结构性 9000.00 2021/8/6 3.25% 91款
存款 04158 期
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，本公司募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置换的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、 保荐机构专项核查报告的结论性意见
华泰联合证券有限责任公司针对公司 2021 年 1-6 月募集资金存放与使用情况出具了《关于苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年 1-6 月募集资金存放和使用情况专项核查报告》，专项核查报告认为，公司 2021年 1-6月募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情苏州华兴源创科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表1：募集资金使用情况对照表附表2：变更募集资金投资项目情况表苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 18 日
苏州华兴源创科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
附表 1：
2021 年 1-6 月募集资金使用情况对照表
单位：万元募集资金总额 120389.27 本年度投入募集资金总额 11187.60
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 76442.15
变更用途的募集资金总额比例 —
承诺投资 已变更项 募集资金 调整后投资 截至期末承 本年度投入金 截至期末累 截至期末累计 截至期末投入进 项目达到预定 本年度实现的 是否达到 项目可行项目 目，含部 承诺投资 总额 诺投入金额 额 计投入金额 投入金额与承 度(%)(4)＝ 可使用状态日 效益 预计效益 性是否发分变更 总额 (1) (2) 诺投入金额的 (2)/(1) 期 生重大变（如有） 差额(3)＝(2)- 化
(1)平板显示
生产基地 否 39858.91 39858.91 39858.91 7409.79 14742.21 -25116.70 36.99 2022 年 9 月 不适用 不适用 否建设项目半导体事
业部建设 否 26032.79 26032.79 26032.79 3777.81 7178.32 -18854.47 27.57 2022 年 9 月 不适用 不适用 否项目补充流动
否 35000.00 22197.60 22197.60 — 22221.65 24.05* 100.11 不适用 不适用 不适用 否资金欧立通股
权交易的 否 31200.00 31200.00 31200.00 — 31200.00 — 100.00 不适用 不适用 不适用 否现金对价上市公司
补充流动 否 10000.00 1099.97 1099.97 — 1099.97 — 100.00 不适用 不适用 不适用 否资金标的公司
是 10000.00 — — — — — — 不适用 不适用 不适用 不适用项目建设合计
— 152091.70 120389.27 120389.27 11187.60 76442.15 -43947.12 — — — —
受项目规划及新冠肺炎疫情影响工程建设延期，2020 年经董事会审议通过，首发募投项目中平板显示生产基地建设项目及半导体事业部建设项目达到预定可使用状态日期由 2021 年 7 月调整至 2022 年 7 月。2021 年 7 月，公司对首未达到计划进度原因(分具体项目)
发募投项目建设进度进行了进一步分析及审慎评估，经董事会审议通过，首发募投项目中平板显示生产基地建设项目及半导体事业部建设项目达到预定可使用状态时间由 2022 年 7 月调整至 2022 年 9 月，具体详见公司发布的相关苏州华兴源创科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告临时公告。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
为了使公司的募投项目及早产生效益，在首次公开发行股票募集资金前，公司利用自有资金对平板显示生产基地建设项目、半导体事业部建设项目进行了建设。截至 2019 年 7 月 9 日，公司以自有资金先行投入 751.12 万元建设平板募集资金投资项目先期投入及置换情况 显示生产基地建设项目和半导体事业部建设项目。2019 年 8 月 3 日，经公司第一届董事会第九次会议决议，公司以募集资金置换上述预先投入的自有资金 751.12 万元。该投入金额业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会专字[2019]6893 号《关于苏州华兴源创科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》鉴证。
2020 年 8 月 19 日，公司召开了第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用不超人民币 8000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司已于 2020 年 8 月 25 日从募集资金专户划转 8000.00 万元至公司一般账户暂时补充流动资金。截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金暂时补充流动资金余额 8000.00 万元暂未归还。
2020 年 8 月 3 日，本公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 使用额度不超过人民币 60000 万元的闲置募集资金购买结构性存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12 个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。截至 2021 年 6 月 30 日，公司结构性存款余额为：中信银行苏州木渎支行 8112001112100597846 户 10000 万元、中信银行苏州木渎支行 8112001112600602629 户 9000 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注*：补充流动资金项目截至期末累计投入金额超过承诺投入金额的差额系利息收入投入导致。
苏州华兴源创科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
附表 2：
2021 年 1-6 月变更募集资金投资项目情况表
单位： 万元变更后的项目 对应的原项 变更后项目拟 截至期末计划 本年度实际 实际累计投入 投资 项目达到预定 本年度实现的 是否达到预计效 变更后的项目可行性是
目 投入募集资金 累计投资金额 投入金额 金额(2) 进度(%) 可使用状态日 效益 益 否发生重大变化
总额 (1) (3)=(2)/(1) 期不适用
变更原因、决策程序及信息披露情况说明不适用
(分具体募投项目)
未达到计划进度的情况和原因(分具体募投不适用
项目)变更后的项目可行性发生重大变化的情况不适用说明