神州数码:关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告

证券代码：000034 证券简称：神州数码 公告编号：2021-105神州数码集团股份有限公司
关于 2019年股票期权与限制性股票激励计划
第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权代码：
037076；期权简称：神码 JLC1。
2、股票期权第二个行权期符合行权条件的激励对象人数为 205 人，可行权的股票期权数量为 5661030 份，占目前公司总股本 659876921 股的 0.86%，行权价格为 15.15元/股。
3、公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权共分为 3个行权期，根据业务办理的实际情况，第二个行权期实际可行权期限为 2021 年8月 23 日起至 2022 年 7 月 3 日止。
4、第二个行权期可行权的股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第七次会议、第十届监事会第三次会议于 2021 年 8 月 4 日形成会议决议，审议通过了《关于2019 年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》。
至本公告发布之日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。本次自主行权具体安排如下：
一、激励计划设定的第二个行权期自主行权具体情况
1、股票期权激励计划股票来源公司向激励对象定向发行公司 A股普通股。
2、激励计划设定的第二个行权期行权条件成就情况根据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》的规定，股票期权第二个行权期自首次授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予登
记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为获授股票期权总数的 30%。
公司本次激励计划首次授予的股票期权的登记完成日为 2019 年 7月 4日，
第二个等待期已经届满。
股票期权的行权条件成就说明：
序号 行权条件 成就情况
公司未发生以下任一情况：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出公司未发生左述情
1 具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
形，满足行权条件。
（3）上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适激励对象未发生左当人选；
2 述情形，满足行权
（3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其条件。
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
序号 行权条件 成就情况
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司 2018 年扣非
净 利 润 为
47215.38 万元，2020 年扣非净利
公司层面业绩考核目标： 润为 65185.22 万以 2018年扣非净利润为基数，2020年扣非净利润增长率不 元，2020年股份支低于 30%。 付费用为 1176.753
上述“扣非净利润”指标计算以扣除非经常性损益归属于 万元，不考虑股份公司普通股股东的净利润作为计算依据，且不考虑股权激励 支付费用影响，及员工持股计划股份支付费用对净利润的影响。 2020 年扣非净利润为 66361.97 万元，同比增长率为40.55%，公司业绩考核达标。
2020年度，10名激个人层面绩效考核要求：
励对象离职，11名个人实际业
考核结果 行权处理方式 激励对象个人实际
绩达成率（P）业绩完成率为“P =100%行权 80%”，60名激励对4 达标 象个人实际业绩完
根据个人业绩完成率，行权当期拟行权的股80%=< P