晶丰明源:上海晶丰明源半导体股份有限公司募集资金2021年半年度存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2021-059上海晶丰明源半导体股份有限公司
募集资金 2021 年半年度存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意上海晶丰明源半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1670 号）并经上海证券交易所自
律监管决定书（[2019]207 号）同意，上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1540 万股，发行价格为人民币 56.68 元/股，募集资金总额为人民币 87287.20 万元，扣除发行费用合计人民币 8512.96 万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币78774.24万元。上述募集资金已于 2019年 10月 9日到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并出具了（信会师报字[2019]第 ZA15651 号）《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金本报告期使用金额及余额
公司实际到账募集资金 80370.48万元。
2019 年度，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）累计投入 42.53万元，支付发行费用 1375.58万元，以超募资金永久补充流动资金 2300万元，加扣除手续费后的利息收入 73.57 万元。截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金实际余额为 76725.94 万元，其中募集资金专用银行账户余额 3725.94 万元，募集资金购买结构性存款余额 73000.00万元。
2020 年度，公司募投项目累计投入 15890.34 万元，以超募资金永久补充流动资金 2300.00 万元，以暂时闲置募集资金暂时补充流动资金 9000.00 万元加扣除手续费后的利息及理财收益 2245.46万元。截至 2020年 12月 31日，募集资金实际余额为 51781.06万元，其中募集资金专用银行账户余额 5881.06万元，暂时闲置募集资金用于现金管理余额 45900.00万元。
2021 年半年度，公司募投项目累计投入 10961.91 万元，加扣除手续费后的利息收入 645.67万元。截至 2021年 6月 30日，募集资金实际余额为 41464.82万元，其中募集资金专用银行账户余额 7164.82 万元，募集资金购买结构性存款余额 34300.00万元。使用情况明细如下表：
单位：人民币元项目 金额
募集资金期初余额 517810614.46
减：报告期已使用募集资金 109619130.97其中：承诺投资项目已使用募集资金 109619130.97加：利息收入扣除手续费净额 6456679.38募集资金期末余额 414648162.87
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《上海晶丰明源半导体股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定，其中对募集资金使用的申请和审批手续进行了严格要求，保证专款专用。
2019年 9月 27日，公司连同广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）分别与募集资金专项账户开户银行招商银行股份有限公司上海常德支行（以下简称“募集资金存放机构”或“招商银行”）、中信银行股份有限公司上海大宁支行（以下简称“募集资金存放机构”或“中信银行”）、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行（以下简称“募集资金存放机构”或“浦发银行”）及宁波银
行股份有限公司上海分行（以下简称“募集资金存放机构”或“宁波银行”）签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
截至 2021年 6 月 30日，公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定存放和使用募集资金。
（二）募集资金存储情况
1、截至 2021年 6月 30日，募集资金存放专项账户的情况列示如下：
单位：人民币元序号 开户行 账户类别 账 号 期末余额 账户性质
1 招商银行 募集资金专户 121907761310907 40107506.68 活期存款
2 中信银行 募集资金专户 8110201013801078311 6888562.64 活期存款
3 浦发银行 募集资金专户 97160078801700001451 24188317.79 活期存款
4 宁波银行 募集资金专户 70010122002748964 463775.76 活期存款
小计 71648162.87
2、截至 2021年 6月 30日，募集资金用于现金管理尚未到期情况列示如下：
单位：人民币元存放机构 产品名称 存款方式 期末余额
共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款04225期 结构性存款 40000000.00中信银行
共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款04622期 结构性存款 43000000.00
利多多稳利21JG6177期（3个月网点专属B款）
浦发银行 结构性存款 75000000.00人民币对公结构性存款
广发证券收益凭证“收益宝”1号 保本型固定收益 25000000.00
广发证券收益凭证“收益宝”1号 保本型固定收益 25000000.00广发证券
广发证券收益凭证“收益宝”1号 保本型固定收益 100000000.00
广发证券收益凭证“收益宝”1号 保本型固定收益 35000000.00
小计 343000000.00
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2021年半年度募集资金使用情况对照表，详见本报告附表 1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司 2021年半年度无此情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020 年 9月 11 日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起 12 个月内，使用闲置募集资金人民币 12000.00 万元暂时补充流动资金，并仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营活动。公司独立董事、监事会及保荐机构对该事项发表了同意意见。截至 2021 年 6 月 30 日，公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金 9000.00 万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年 10 月 27 日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起 12 个月内，在不影响募投项目进展及募集资金使用计划的情况下使用最高不超过人民币 60000 万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、收益凭证等），上述额度范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构对该事项发表了同意意见。
截止 2021 年 6 月 30 日，公司已使用闲置募集资金进行现金管理余额为34300.00 万元，具体如下：
单位：人民币元存放 实际获得收
产品名称 金额 购买日 到期日
机构 益共赢智信汇率挂钩人民币结
40000000.00 2021/5/17 2021/8/16 未赎回
中信 构性存款 04225 期
银行 共赢智信汇率挂钩人民币结
43000000.00 2021/6/15 2021/9/14 未赎回
构性存款 04622 期
利多多公司稳利 21JG6177 期浦发
（3 个月网点专属 B 款）人民 75000000.00 2021/6/23 2021/9/23 未赎回银行币对公结构性存款广发证券收益凭证“收益25000000.00 2021/2/23 2022/2/22 未赎回广发 宝”1 号证券 广发证券收益凭证“收益25000000.00 2021/3/11 2021/9/9 未赎回宝”1 号广发证券收益凭证“收益100000000.00 2021/2/25 2021/8/26 未赎回宝”1 号广发证券收益凭证“收益35000000.00 2020/11/3 2021/11/2 未赎回宝”1 号
小计 343000000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司 2021年半年度无此情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司 2021年半年度无此情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司 2021年半年度无此情况。
（八）募集资金其他使用情况
公司 2021年半年度无此情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司 2021年半年度无此情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期内，公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的信息披露及时、真实、准确、完整，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
特此公告。
上海晶丰明源半导体股份有限公司
董 事 会
2021年 8月 18日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
（2021年半年度）
编制单位：上海晶丰明源半导体股份有限公司 单位：人民币元募集资金总额 787742433.97 本报告期投入募集资金总额 109619130.97
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 314947789.09
-总额比例
承诺投资项目 已变更项 截至期末累计投入 截至期末 项目达到 项目可行
本报告 是否达目，含部 募集资金承诺投资 截至期末承诺投 本报告期投入金 截至期末累计投 金额与承诺投入金 投入进度 预定可使 性是否发调整后投资总额 期实现 到预计
分变更 总额 入金额(1) 额 入金额(2) 额的差额(3)＝(2)- （%）(4) 用状态日 生重大变
的效益 效益（如有） (1) ＝(2)/(1) 期 化
通用 LED 照明驱动2022年
芯片开发及产业化 否 168900000.00 168900000.00 168900000.00 39277337.73 104809604.16 -64090395.84 62.05 不适用 不适用 否
10 月项目
智能 LED 照明芯片 2022年
否 241300000.00 241300000.00 241300000.00 36198683.70 61778402.29 -179521597.71 25.60 不适用 不适用 否
开发及产业化项目 10 月产品研发及工艺升
否 300000000.00 300000000.00 300000000.00 34143109.54 102359782.64 -197640217.36 34.12 不适用 不适用 不适用 否级基金
小计 — 710200000.00 710200000.00 710200000.00 109619130.97 268947789.09 -441252210.91 37.87 — — — —超募资金投向
永久补充流动资金 否 46000000.00 46000000.00 46000000.00 - 46000000.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
尚未明确投资方向 否 31542433.97 31542433.97 - - - - - 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 77542433.97 77542433.97 - - 46000000.00 - -
合计 787742433.97 787742433.97 756200000.00- 109619130.97 314947789.09 -441252210.91 -未达到计划进度原因不适用（分具体募投项目）项目可行性发生不适用重大变化的情况说明募集资金投资项目不适用先期投入及置换情况2020年 9月 11日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币 12000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，并仅用于公司用闲置募集资金
的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营活动。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。公司独暂时补充流动资金情况
立董事、监事会及保荐机构对该事项发表了同意意见。截至 2021年 6月 30日，公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金 9000.00 万元。具体明细详见本报告“三、（三）”。
2020年 10月 27 日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起 12个月内，在不影响募投项目进展及募集资金对闲置募集资金进行 使用计划的情况下使用最高不超过人民币 60000万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的投资产品（包括现金管理，投资相关产品情况 但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、收益凭证等），上述额度范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构对该事项发表了同意意见。截至 2021年 6月 30 日，公司已使用闲置募集资金进行现金管理余额 34300 万元。具体明细详见本报告“三、（四）”。
用超募资金永久补充流动资金
公司 2021 年半年度无此情况。
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 公司 2021 年半年度无此情况。