道氏技术:关于道氏转债赎回结果的公告

证券代码：300409 证券简称：道氏技术 公告编号：2021-103广东道氏技术股份有限公司
关于“道氏转债”赎回结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、“道氏转债”基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2276号”文核准，广东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 12月 28日公开发行了 480
万张可转换公司债券，每张面值 100元，发行总额 48000万元，期限 6年。经深交所“深证上[2018]35 号”文同意，本次可转换公司债券于 2018 年 1月 26日起在深交所挂牌交易，债券简称“道氏转债”，债券代码“123007”。
二、本次赎回情况概述
因公司股票自 2021年 6月 3日至 2021 年 7月 15日连续三十个交易日中有
十五个交易日的收盘价格均不低于当期“道氏转债”转股价格（14.50 元/股）
的 130%（18.85元/股），已触发募集说明书中约定的有条件赎回条款。公司于2021年 7月 16日召开第五届董事会第十次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于提前赎回“道氏转债”的议案》，同意公司行使可转债提前赎回权，按照可转债面值加当期应计利息的价格赎回在赎回登记日收市后登记在册的全部“道氏转债”。
三、赎回实施安排
（1）“道氏转债”于 2021年 7月 15日触发有条件赎回；
（2）公司在首次满足赎回条件后的 5个交易日内（即 2021年 7月 16日至2021年 7月 22日）在证监会指定信息披露媒体上发布了 5次赎回提示性公告。
自 2021 年 7月 16日至 2021年 8月 12日期间，公司在指定媒体上发布了 17次赎回提示性公告，告知“道氏转债”持有人本次赎回的相关事项；
（3）自赎回日 2021年 8月 13日起，“道氏转债”停止交易和转股；
（4）2021年 8 月 20日为赎回款到达“道氏转债”持有人资金账户日，届
时“道氏转债”赎回款将通过可转债托管券商直接划入“道氏转债”持有人的资金账户。
具体内容参见公司前期披露的《关于“道氏转债”停止交易及停止转股的公告》《关于提前赎回“道氏转债”暨赎回实施的提示性公告》等内容。四、赎回结果
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的数据，截止 2021年8月 12 日收市后，“道氏转债”尚有 56761 张未转股，本次赎回数量为 56761张，赎回价格为 100.94元/张（债券面值加当期应计利息，当期利率 1.5%，且当期利息含税），扣税后的赎回价格以结算公司核准的价格为准，本次赎回公司共计支付赎回款 5729455.34 元。
五、赎回影响
公司本次“道氏转债”的赎回总金额为 5729455.34 元，占发行总额 1.19%，未对公司的财务状况、经营成果及现金流量产生较大影响。
截至“道氏转债”停止转股日(2021年 8 月 12日收市后)，公司总股本因“道氏转债”累计增加 32148286 股。自“道氏转债”于 2018年 7月 4 日起进入转股期至今，公司股本变化情况如下：
本次变动前 本次变动增减(+、-) 本次变动后股份性质
数量(股) 比例(%) 可转债转股 其他(股) 小计(股) 数量(股) 比例
(股) (%)
一、有限售条件 80203800 37.30 0 157053715 157053715 237257515 41.03流通股
高管锁定股 80203800 37.30 0 61085760 61085760 141289560 24.43
首发后限售股 0 0 0 95967955 95967955 95967955 16.60
二、无限售条件 134796200 62.70 32148286 174085180 206233466 341029666 58.97流通股
三、总股本 215000000 100.00 32148286 331138895 363287181 578287181 100.00
注：1、本次变动前股本情况为截至 2018 年 7 月 3 日(开始转股前一交易日)的股本情况。
2、公司可转债存续期间股本变化情况详见公司定期刊登在指定信息披露媒体上的关于“道氏转债”转股情况公告。
六、摘牌安排
本次赎回为全部赎回，赎回完成后，将无“道氏转债”继续流通或交易，“道氏转债”不再具备上市条件而需摘牌。自 2021 年 8月 23日起，公司发行的“道氏转债”（债券代码：123007）将在深圳证券交易所摘牌，具体情况详见公司同日于巨潮资讯网披露的《关于“道氏转债”摘牌的公告》（公告编号：2021-102）。
七、咨询方式
咨询部门：道氏技术董事会办公室咨询地址：广东省佛山市禅城区南庄镇怡水三路 1号 1座咨询电话：0757-82260396联系传真：0757-82106833电子邮箱：dm@dowstone.com.cn特此公告！
广东道氏技术股份有限公司董事会
2021年 8月 20日