纵横股份:2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688070 证券简称：纵横股份 公告编号：2021-034成都纵横自动化技术股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》的相关规定并结合公司实际情况，成都纵横自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 1月 13 日出具的《关于同意成都纵横自动化技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕110 号），公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2190 万股，发行价格为 23.16 元/股，募集资金总额为 50720.40 万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 44600.52 万元。上述资金已全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021 年 2月 5日出具了《成都纵横自动化技术股份有限公司募集资金验资报告》（天健验〔2021〕11-3 号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30日，公司累计使用募集资金 131234899.39 元尚未使用募集资金 317579022.41 元（含募集资金现金管理收益、利息收入扣除手续费净额）。尚未使用的募集资金中，存储于募集资金专户的资金 189462227.89元，处于符合 募集资金 使用管理相 关法律法 规规定的现 金管理资金128116794.52 元。
序号 项目 金额（人民币元）
1 募集资金净额(1) 446005226.27报告期募集资金累计使用金额（包括置换先期投131234899.39入金额）(2)
其中：大鹏无人机制造基地项目 81038085.122
研发中心建设项目 5054688.00
补充流动资金 45142126.27
使用募集资金进行现金管理金额 478110000.00
赎回募集资金现金管理金额 351025945.213
其中：募集资金现金管理赎回本金 350000000.00募集资金现金管理赎回收益(3) 1025945.21
4 募集资金专户利息收入扣除手续费净额(4) 1782750.32
募集资金余额合计(5)=(1)-(2)+(3)+(4) 317579022.41
5 其中：存储于募集资金专户的资金余额 189462227.89处于现金管理中的募集资金余额 128116794.52
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》等相关规定和要求，结合公司实际情况，公司制定了《成都纵横自动化技术股份有限公司募集资金管理制度》，将募集资金存放于董事会批准设立的募集资金专项账户集中管理，并按规定要求管理和使用募集资金。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方注1 ：处于现金管理账户的资金余额中，12811.00 万元为购买现金管理相关理财产品，6794.52 元为现金形式存放。
监管协议》。具体情况详见公司于 2021 年 2 月 9 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
2021 年 3 月 2 日，公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体的议案》，同意新增全资子公司成都纵横大鹏无人机科技有限公司为“研发中心建设项目”的实施主体。此次仅新增全资子公司成都纵横大鹏无人机科技有限公司作为募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“研发中心建设项目”的实施主体，未改变募集资金的投资方向和项目建设内容，不会对募投项目的实施产生实质性的影响，符合公司经营需要，不存在损害股东利益的情形。同时，会议审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向公司全资子公司成都纵横鹏飞科技有限公司、成都纵横大鹏无人机科技有限公司提供无息借款实施募投项目。针对前述事宜，独立董事对此发表了明确的同意意见，保荐机构出具了核查意见。具体情况详见公司于 2021 年 3 月 4日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于部分募集资金投资项目增加实施主体的公告》（公告编号：2021-004），《关于使用部分募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目的公告》（公告编号：2021-005）。
成都纵横鹏飞科技有限公司、成都纵横大鹏无人机科技有限公司针对实施募投项目分别开立募集资金存储专用账户，并与公司、保荐机构、募集资金专户监管银行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述已签订的三方监管协议、四方监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及三方监管协议、四方监管协议的约定执行。
截至 2021 年 6 月 30日，公司募集资金具体存放情况如下：
募集资金余额
序号 账户名称 开户银行 银行账号
（元）
成都纵横自动化技术 广发银行成都分
1 9550880224267900168 177869.25
股份有限公司 行
成都纵横自动化技术 上海银行成都支
2 03004430238 161563005.20
股份有限公司 行
成都纵横自动化技术 民生银行股份成
3 632633925 8110466.20
股份有限公司 都锦江支行
成都大鹏无人机科技 民生银行股份成
4 632723843 523751.82
有限公司 都锦江支行
成都纵横鹏飞科技有 上海银行成都分
5 03004481134 19087135.42
限公司 行
三、2021 年半年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况截至 2021 年 06 月 30 日，募集资金投资项目的资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021 年 3 月 2 日，公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换金额为 7111.74 万元的预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金，独立董事对此发表了同意的独立意见。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于成都纵横自动化技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2021〕11-11号），保荐机构国泰君安证券股份有限公司出具了《国泰君安证券股份有限公司关于成都纵横自动化技术股份有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的核查意见》。公司已于 2021 年 2月完成了募集资金置换工作。
具体情况详见公司于 2021 年 3 月 4 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《成都纵横自动化技术股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-006）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 6 月 30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 3 月 2 日，公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 32000 万元（含）闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过 12 个月的理财产品、结构性存款或收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起十二个月之内有效。在前述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。独立董事对此发表了同意的独立意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司出具了《国泰君安证券股份有限公司关于成都纵横自动化技术股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
具体情况详见公司于 2021 年 3 月 4 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《成都纵横自动化技术股份有限公司关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-003）。
截至 2021 年 6 月 30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表：
预计
存款 是否 赎回的实产品 金额（万 年化存放机构 产品名称 到期日 期限 已赎 际收益类型 元） 收益
（天） 回 （元）率成都银行
单位人民 结构
股份有限 2800.0
币结构性 性存 2021/7/21 3.40% 90 否
公司青羊 0
存款 款支行上海银行
单位人民 结构
股份有限 16000. 447123.币结构性 性存 2021/5/12 3.00% 34 是
公司成都 00 29
存款 款分行上海银行
单位人民 结构
股份有限 16000. 462027.币结构性 性存 2021/6/23 3.10% 34 是
公司成都 00 40
存款 款分行单位人民民生银行
币大额存 按季
股份有限 大额 3000.0
单产品 2021/5/20 3.40% 度转 否
公司锦江 存单 0
（一年以 让支行
上）单位人民民生银行
币大额存 按季
股份有限 大额 1000.0
单产品 2023/1/20 2.90% 度转 否
公司锦江 存单 0
（一年以 让支行
上）单位人民民生银行
币大额存 按季
股份有限 大额 1000.0 2022/11/3
单产品 2.90% 度转 否
公司锦江 存单 0 0
（一年以 让支行
上）
华泰证券 华泰证券
股份有限 股份有限
1.4%
公司成都 公司聚益 收益 2000.0
2021/7/13 — 97 否
犀浦石犀 第 21003 凭证 0
3.5%里证券营 号（热卷业部 期货）
华泰证券 华泰证券
股份有限 股份有限
1.5%
公司成都 公司晟益 收益 3000.0 116794.2021/5/7 — 30 是
犀浦石犀 第 21003 凭证 0 52
4.9%里证券营 号（螺纹业部 钢期货）
华泰证券 华泰证券
股份有限 股份有限
1.5%
公司成都 公司晟益 收益 3011.0
2021/8/11 — 91 否
犀浦石犀 第 21004 凭证 0
4.5%里证券营 号（螺纹业部 钢期货）
截至 2021 年 6 月 30 日，公司尚未到期的现金管理资金余额为128110000.00 元。
（五）募集资金使用的其他情况
截至 2021 年 6 月 30日，公司不存在其他使用募集资金的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30日，公司未发生变更募投项目的情况，亦不存在募投项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
特此公告。
成都纵横自动化技术股份有限公司董事会
2021 年 8 月 20日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元募集资金总额 44600.52 本年度投入募集资金总额 13123.49
变更用途的募集资金总额 不适用
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 13123.49不适用总额比例
承诺投资项 已变更项 募集资金 调整后投 截至期末 本年度投 截至期末 截至期末累计 截至期末投入 项目达 本年度实 是否达到 项目可行目 目，含部分 承诺投资 资总额 承诺投入 入金额 累计投入 投入金额与承 进度（%）(4) 到预定 现的效益 预计效益 性是否发变更（如 总额 金额(1) 金额(2) 诺投入金额的 ＝(2)/(1) 可使用 生重大变有） 差额(3)＝ 状态日 化
(2)-(1) 期大鹏无人机
2023 年
制造基地项 否 33764.78 33764.78 33764.78 8103.81 8103.81 -25660.97 24.00% 不适用 不适用 否4月目
研发中心建 2023 年
否 6321.53 6321.53 6321.53 505.47 505.47 -5816.06 8.00% 不适用 不适用 否
设项目 6月补充流动资
否 4514.21 4514.21 4514.21 4514.21 4514.21 0 100% 不适用 不适用 不适用 否金
合计 — 44600.52 44600.52 44600.52 13123.49 13123.49 -31477.03 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用公司于 2021 年 3月 2日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使募集资金投资项目先期投入及置换情况用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换金额为7111.74 万元的预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见“三、2021 年半年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。