华特气体:2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：688268 证券简称：华特气体 公告编号：2021-038广东华特气体股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的规定，广东华特气体股份有限公司（以下简称“华特气体”、“公司”或“本公司”）将 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
1、公开发行股票实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2562 号文《关于同意广东华特气体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，并经上海证券交易所同意，公司于 2019 年 12 月公开发行人民币普通股(A 股)3000 万股，每股面值 1 元，每股发行认购价格为人民币 22.16 元，募集资金总额为人民币 664800000.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 55167200.00 元后的余额人民币 609632800.00 元。
已由公开发行股票的承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）
于 2019 年 12 月 23 日汇入到本公司募集资金专户。
以上募集资金的到位情况已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出
具信会师报字[2019]第 ZC10573 号《验资报告》。
2、募集资金本报告期使用及期末结余情况本报告期内，公司实际使用募集资金人民币 13790.27 万元，募集资金专户余额 20466.06 万元。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金累计使用及结余情况详见下表：
金额单位：人民币元项目 金额
2020 年 12 月 31 日公司募集资金余额 340542606.80
减：募投项目支出金额 83137453.10减：超募资金永久补充流动资金金额 39000000.00减：超募资金用于在建项目 15765328.37加：募集资金理财产品累计收益金额 1540636.72加：累计利息收入扣除手续费净额 480155.90截至 2021 年 6 月 30 日募集资金余额 204660617.95
二、募集资金管理情况
1、募集资金管理制度的制定和执行情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《广东华特气体股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用管理、资金使用情况的监督和报告等作出了具体规定，对公司的募集资金采取专户储存制度。
2、募集资金三方监管情况根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定。2019 年 12 月，本公司与保荐机构中信建投、专户存储募集资金的中国建设银行股份有限公司佛山市分行、招商银行股份有限公司佛山分行、中国银行股份有限公司佛山分行、广发银行股份有限公司佛山分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2020 年 1 月，，本公司与子公司江西华特电子化学品有限公司与保荐机构中信建投和招商银行股份有限公司佛山分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
报告期内，本公司及子公司江西华特电子化学品有限公司严格按协议执行《募集资金专户存储三方监管协议》的约定。
截至 2021 年 6 月 30 日止，本公司募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元银行名称 银行账号 存款方式 余额中国建设银行股份有限公司佛
44050166723900001061 活期 35125798.98山大沥支行招商银行股份有限公司佛山分
757900844910889 活期 83546108.80行广发银行股份有限公司佛山南
9550880078183000708 活期 56697748.53海分行中国银行股份有限公司佛山南
712072480399 活期 29290961.64海和顺支行招商银行股份有限公司佛山分
757904163210892 活期 0.00行
合计 204660617.95
三、本报告期内募集资金的实际使用情况
本报告期内，公司募集资金实际使用情况如下：
(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况公司严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》使用募集资金。报告期末募投项目的资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附表 1 ）。
(二)募投项目先期投入及置换情况报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为了提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于 2021 年 1 月 19日召开第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用不超过 20000.00 万元（包含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等）。投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为，使用期限自公司董事会通过之日起 12 个月内，上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构中信建投证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为11500.00 万元，公司对闲置募集资金进行现金管理情况详见下表：
金额单位：人民币 万元是否
银行名称 类型 金额 起息日 到期日赎回中国银行股份有限公司佛山南海
结构性存款 2000.00 2021/5/13 2021/8/10 否和顺支行广发银行股份有限公司佛山南海
结构性存款 1500.00 2021/6/16 2021/9/16 否分行营业部
招商银行股份有限公司佛山分行 结构性存款 3000.00 2021/4/29 2021/7/30 否
招商银行股份有限公司佛山分行 结构性存款 2000.00 2021/6/5 2021/7/7 否
招商银行股份有限公司佛山分行 结构性存款 3000.00 2021/6/5 2021/9/8 否
合计 11500.00
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2021 年 6 月 2 日召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第十六次会议，会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，本着股东利益最大化的原则，在保证公司募集资金投资项目的资金需求以及不影响募集资金投资项目的正常进行的前提下，公司拟使用超募资金 3900.00万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的 29.31%。公司独立董事、监事会及保荐机构中信建投证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。
公司关于使用超募资金永久补充流动资金的决议符合《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》关于“超募资金可用于永久补充流动资金和归还银行借款，每 12 个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的 30%”的规定。该事项经公司于 2021 年 6 月 21 日召开的 2021 年第二次临时股东大会审议通过。具体情况详见公司于 2021 年 6 月 4 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东华特气体股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-021）。
(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产的情况）。
(七) 节余募集资金使用情况报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
(八) 募集资金使用的其他情况
公司于 2021 年 4 月 12 日召开了第二届董事会第三十次会议、第二届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目内部投资结构的议案》和《关于对部分募投项目进行延期的议案》，同意公司调整募投项目“气体中心建设及仓储经营项目”和“电子气体生产纯化及工业气体充装项目”的内部投资结构，并对公司部分募投项目进行延期。独立董事和监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司发表了无异议意见。
具体情况详见公司于 2021 年 4 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东华特气体股份有限公司关于调整部分募投项目内部投资结构及部分募投项目延期的公告》（公告编号：2021-007）。
四、变更募投项目的资金使用情况报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情况。
广东华特气体股份有限公司董事会
2021 年 8 月 20 日
附表：1、募集资金使用情况对照表附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：广东华特气体股份有限公司单位：人民币万元募集资金净额 58306.11 本年度投入募集资金总额
13790.27
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 40289.84
变更用途的募集资金总额比例 0.00%项目可
已变更项 截至期 截至期末累计投 本年 是否
调整后 截至期末 本年度 截至期末投 项目达到预 行性是
承诺投资 目，含部 募集资金承 末累计 入金额与承诺投 度实 达到投资总 承诺投入 投入金 入进度（%） 定可使用状 否发生
项目 分变更 诺投资总额 投入金 入金额的差额(3) 现的 预计
额 金额(1) 额 (4)＝(2)/(1) 态日期 重大变（如有） 额(2) ＝(2)-(1) 效益 效益化气体中心
建设及仓 22000.0 6256.0 14186.4 不适 不适
- 22000.00 22000.00 -7813.55 64.48 不适用 不适用
储经营项 0 9 5 用 用目电子气体生产纯化
1196.0 不适 不适
及工业气 - 9000.00 9000.00 9000.00 5513.25 -3486.75 61.26 不适用 不适用
5 用 用体充装项目
智能化运 - 6000.00 6000.00 6000.00 861.60 3213.61 -2786.39 53.56 不适用 不适 不适 不适用
营项目 用 用
补充流动 不适 不适
- 8000.00 8000.00 8000.00 8000.00 - 100.00 不适用 不适用
资金 用 用超募资金
3900.0 不适 不适
（补充流 - 7800.00 7800.00 7800.00 - 100.00 不适用 不适用0 用 用动资金）超募资金
（改建公 13306.11 1576.5 不适 不适- 4000.00 4000.00 1576.53 -2423.47 39.41 不适用 不适用
司第三车 3 用 用
间）
不适 不适
超募资金 - 1506.11 不适用 - 不适用 不适用 不适用 不适用
用 用
58306.1 13790. 40289.8
合计 - 58306.11 56800.00 -16510.16 - - - -
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未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
2021 年 1 月 19 日，公司召开了第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用不超过 20000.00 万元（包含本数）的部分闲对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 置募集资金进行现金管理（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等）。使用期限自公司董事会通过之日起 12 个月内，上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见。保荐机构对本事项出具了相关核查意见。
2021 年 6 月 2 日，公司召开了第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第十六次会议，会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，本着股东利益最大化的原则，在保证公司募集资金投资项目的资金需求以及不影响募集资金投资项目的正常进行的前提下，公用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 司拟使用超募资金 3900.00 万元用于永久补充流动资金。本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求，在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，该事项经本公司于 2021 年 6 月 21 日召开的 2021 年第二次临时股东大会审议通过，履行了必要的法律程序。
超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
公司于 2021 年 4 月 12 日召开的第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目内部投资结构的议案》和《关于对部分募投项目进行延期的议案》，募集资金其他使用情况 同意公司调整募投项目“气体中心建设及仓储经营项目”和“电子气体生产纯化及工业气体充装项目”的内部投资结构，并对公司部分募投项目进行延期。独立董事和监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司发表了无异议意见。