路德环境:2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688156 证券简称：路德环境 公告编号：2021-030路德环境科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《路德环境科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等规定，路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日（以下简称“报告期”）的募集资金存放与实际使用情况的专项报告，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意路德环境科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1915 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股股票 2296 万股，发行价格为每股15.91 元，募集资金总额为 36529.36 万元，根据相关规定扣除发行费用 4111.88万元后实际募集资金净额为 32417.48 万元。其中，保荐承销费用为 2922.35 万元（不含税），其他与发行权益性证券直接相关费用 1189.53 万元。
募集资金总额扣除未支付的全部保荐承销费用 2722.35 万元（公司以自筹资金预先支付保荐承销费用 200 万元）后募集资金为 33807.01 万元，上述金额已于 2020年 9月 16日由主承销商安信证券股份有限公司汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字[2020]第2-00055 号《验资报告》验证。
（二）募集资金使用及结余情况
1、以前年度募集资金使用情况：截至 2020 年 12 月 31 日止，累计使用募集资金为 2262.06 万元，其中：使用募集资金置换预先投入的自筹资金金额为419.62 万元；直接投入募投项目的募集资金为 1842.44 万元。
2、2021 年半年度募集资金使用情况：报告期内，公司累计使用募集资金为3228.58 万元，其中直接投入募投项目的募集资金为 3228.58 万元。
3、募集资金结余情况：截至 2021 年 6 月 30 日，公司利用闲置募集资金进行现金管理，收到现金管理收益 342.06 万元，募集资金专用账户累计利息收入99.11 万元，手续费支出 0.21 万元。募集资金专户 2021 年 6 月 30 日余额为28757.31 万元，其中：存放于募集资金专用账户余额 7840.91 万元，未到期现金管理余额 20916.40 万元。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（元）
募集资金到账总额 338070112.00
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 4196226.40减：报告期末募集资金累计投入金额 50710280.06加：报告期末累计利息收入 991075.74减：报告期末累计手续费支出 2110.90加：报告期末累计现金管理收益金额 3420572.00募集资金余额 287573142.38
减：报告期末持有未到期的理财产品金额 209164017.52募集资金专户余额 78409124.86
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、审批、使用、管理及监督等方面均做出了具体明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
（二）募集资金三方监管协议情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要，公司和保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）于 2020 年 9 月 17 日与招商银行
股份有限公司武汉光谷科技支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务；于 2020 年 9 月 18 日分别与中信银行股份有限公司武汉分行、华夏银行股份有限公司武汉徐东支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
公司在中信银行股份有限公司武汉分行开设募集资金专项账户（账号为：8111501012100725061），作为募投项目“路德环境技术研发中心升级建设项目”专项存储账户；公司在华夏银行股份有限公司武汉徐东支行开设募集资金专项账户（账号为：11155000000859292），作为募投项目“路德环境信息化建设项目”专项存储账户；公司在招商银行股份有限公司武汉光谷科技支行开设募集资金专
项账户（账号为：127905133610188），作为募投项目“补充营运资金”专项存储账户。
上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司对募集资金的使用已经严格遵照制度及协议的约定执行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司共开立 3 个募集资金专项账户，募集资金存放情况如下：
开户银行 银行账户 余额（元）
中信银行股份有限公司武汉分行 8111501012100725061 12265317.20
华夏银行股份有限公司武汉徐东支行 11155000000859292 65464068.77
招商银行股份有限公司武汉光谷科技支行 127905133610188 679738.89
合计 78409124.86
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况报告期内，公司实际投入募投项目的募集资金金额共计人民币 3228.58 万元。公司 2021 半年度募集资金实际使用情况详见本报告“附表 1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
截至 2020 年 9 月 23 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资总金额为人民币 419.62 万元。
2020 年 9 月 28 日，公司分别召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司以 419.62 万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。保荐机构安信证券对该事项出具了明确的核查意见。
上述情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《关于路德环境科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（大信专审字[2020]第 2-00502 号），募集资金投资项目预先投入的置换工作已完成。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2020年 9月 28 日分别召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会
第八次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排、并有效控制风险的前提下，合理使用额度不超过人民币 32417.48 元的暂时闲置募集资金进行投资理财，购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品）。使用期限自公司董事会审议通过之日起12 个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
是否
银行 产品名称 类型 投资金额 起止时间 收益类型 预期收益率到期
招商银行股份有限公司武 招商银行点金系列看涨三层
结构性存款 13000.00 2021.1.7-2021.4.7 保本浮动收益型 1.65%-3.24% 是
汉光谷科技支行 区间 90 天结构性存款
华夏银行股份有限公司武 华夏银行“7 天循环利”-对公 7 天通知存
1916.40 7 天循环滚动 保本收益型 2.03% 否
汉徐东支行 人民币 7 天通知存款 款共赢智信汇率挂钩人民币结
中信银行股份有限公司 结构性存
构性存款 02774 期(代码： 14500.00 2021.1.18-2021.4.21 保本浮动收益型 1.48%-3.20% 是武汉分行 款
C21YD0123)
招商银行股份有限公司武 招商银行点金系列看跌三层
结构性存款 11000.00 2021.4.12-2021.5.13 保本浮动收益型 1.65%-3.11% 是
汉光谷科技支行 区间 31 天结构性存款共赢智信汇率挂钩人民币结
中信银行股份有限公司 结构性存
构性存款 03982 期(代码： 14000.00 2021.4.26-2021.7.30 保本浮动收益型 1.48%-3.40% 否武汉分行 款
C21VM0105)
招商银行股份有限公司武 招商银行点金系列看涨三层
结构性存款 6000.00 2021.5.20-2021.6.21 保本浮动收益型 1.65%-3.11% 是
汉光谷科技支行 区间 32 天结构性存款
招商银行股份有限公司武 招商银行点金系列进取型区
结构性存款 5000.00 2021.5.21-2021.8.20 保本浮动收益型 1.30%-3.30% 否
汉光谷科技支行 间累计 91 天结构性存款
注：华夏银行“7天循环利”-对公人民币 7 天通知存款属于 7 天循环理财产品，公司使用闲置募集资金初始金额为 1898.38 万元，报告期内获得现金管理收益 18.02 万元，截至报告期末，该理财产品本息和为 1916.40 万元。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募投项目情况报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。
（二）募投项目对外转让或置换情况报告期内，公司不存在募投项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使用情况。
特此公告。
路德环境科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 20 日
附 1： 募集资金使用情况对照表单位：万元募集资金总额 33807.01 本年度投入募集资金总额 3228.58
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 5490.64
累计变更用途的募集资金总额比例 -项目可行
截至期末累 截至期末投 项目达到预
承诺投资项目和超募资金投 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实 是否达到 性是否发
计投入金额 入进度（%） 定可使用状向 （含部分变更） 诺投资总额 总额(1) 金额 现的效益 预计效益 生重大变
(2) (3)＝(2)/(1) 态日期化承诺投资项目
补充营运资金 - 18000.00 18000.00 3196.29 5443.73 30.24% 不适用 不适用 不适用 否路德环境技术研发中心升级
- 15000.00 15000.00 0 0 0.00% 2023-9-30 不适用 不适用 否建设项目
路德环境信息化建设项目 - 2000.00 2000.00 32.30 46.92 2.35% 2022-9-30 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 - 35000.00 35000.00 3228.58 5490.64 - - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用情况进展 不适用募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
为保证公司发行事项的顺利进行，在募集资金到账前，公司已使用自筹资金 419.62 万元支付部分发行费用。2020募集资金投资项目先期投入及置换情况 年 9 月 28 日，公司分别召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司以 419.62 万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金。上述情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《关于路德环境科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（大信专审字[2020]第 2-00502 号）。
截至报告期末，公司已将 419.62 万元募集资金转至公司自有资金银行账户，完成了募集资金投资项目预先投入的置换工作。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
为提高募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金进行投资理财，有利于降低公司财务费用，增加公司现金资产收益，为公司及股东获取更多的回报。公司于 2020 年 9 月 28 日分别召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排、并有效控制风险的前提下，合理使用额度不超过人民币 32417.48 万元的暂时闲置募对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 集资金进行投资理财，购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品）。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理取得收益为 198.45 万元。截至报告期末，公司使用闲置募集资金的尚未到期的现金管理产品为 20916.40 万元。
注 1：本情况对照表中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。