复洁环保:2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2021-028上海复洁环保科技股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意上海复洁环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1532号）同意注册，并经上海证券交易所同意，上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称“公司”或“复洁环保”）首次公开发行人民币普通股（A股）
1820.00万股，每股面值1.00元，每股发行价格为人民币46.22元。本次公开发行募集资金总额为人民币84120.40万元，扣除本次发行费用人民币7749.21万元（不含增值税），募集资金净额为人民币76371.19万元。本次募集资金已于2020年8月11日全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年8月11日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验[2020]6-56号）。
(二) 截至2021年6月30日，公司募集资金使用和结余情况如下：
单位：人民币元项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 763711923.17
项目投入 B1 50000000.00截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 6346187.80
项目投入 C1 62072718.49本期发生额
利息收入净额 C2 8376801.32
项目投入 D1=B1+C1 112072718.49截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 14722989.12
应结余募集资金 E=A-D1+D2 666362193.80
实际结余募集资金 F 669575806.51
差异 G=E-F -3213612.71
差异系企业使用自有资金支付发行费用共计3213612.71元，故实际募集资金结余较应结余募集资金多3213612.71元。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海复洁环保科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。
根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于2020年7月30日、2020年7月31日分别与招商银行、宁波银行、苏州银行、兴业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，截至2021年6月30日，公司在存放、使用和管理募集资金时已经严格遵照相关协议履行。
2021年1月8日，公司与公司全资子公司浙江复洁环保设备有限公司（以下简称“浙江复洁”）、招商银行股份有限公司上海大连路支行、海通证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，截至2021年6月30日，公司在存放、使用和管理募集资金时已经严格遵照相关协议履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2021年6月30日，公司有5个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注招商银行股份有限公司上海大连
121912932510703 309617878.38 募集资金专户路支行招商银行股份有限公司上海大连
121934540310803 109411.99 募集资金专户路支行宁波银行股份有限公司上海虹口
70170122000125139 104236022.54 募集资金专户支行
苏州银行股份有限公司扬东支行 51980500000861 102073195.38 募集资金专户兴业银行股份有限公司上海陆家
216180100100182997 153539298.22 募集资金专户嘴支行
合 计 669575806.51
三、2021年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1：募集资金使用情况对照表。
（二） 募集资金投资项目出现异常情况的说明公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三） 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司补充流动资金项目涉及生产、营销等多个业务环节，每个环节的提升均会对公司的整体业务发展产生影响，共同支撑公司业务的持续稳定增长。因此补充流动资金项目无法单独进行项目效益测算。
（四）募投项目先期投入及置换情况报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（六）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2020年8月19日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币55000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、保本型的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限不超过12个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用（详见公司 2020年 8月 20日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》，公告编号：2020-003）。
截至2021年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为50000000.00元。公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况如下：
单位:人民币（元）是
实际到账收 否
受托方 产品类型 购买金额 起止日期
益 赎回苏州银行股份有限公司
结构性存款 100000000.00 2021/1/9-2021/6/9 1250000.00 是扬东支行招商银行股份有限公司
结构性存款 150000000.00 2021/1/22-2021/4/22 961643.84 是上海大连路支行招商银行股份有限公司
结构性存款 80000000.00 2021/2/8-2021/5/10 512876.71 是上海大连路支行兴业银行股份有限公司
结构性存款 50000000.00 2021/1/14-2021/4/14 357534.25 是上海陆家嘴支行兴业银行股份有限公司
保本理财 50000000.00 2021/1/15-2021/4/15 468859.88 是上海陆家嘴支行兴业银行股份有限公司
结构性存款 50000000.00 2021/4/15-2021/6/14 275342.47 是上海陆家嘴支行兴业银行股份有限公司
保本理财 50000000.00 2021/4/21-2021/5/22 165661.16 是上海陆家嘴支行招商银行股份有限公司
结构性存款 150000000.00 2021/5/10-2021/6/30 565890.41 是上海大连路支行招商银行股份有限公司
结构性存款 80000000.00 2021/5/17-2021/6/28 248547.95 是上海大连路支行兴业银行股份有限公司
保本理财 50000000.00 2021/5/26-2021/7/25 否上海陆家嘴支行
（七）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（八）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司于2020年11月25日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用超募资金投资建设老港暂存污泥库区污泥处理处置服务污泥处理服务标段的固定资产项目的议案》，同意公司使用超募资金10000.00万元投资建设老港暂存污泥库区污泥处理处置服务污泥处理服务标段的固定资产项目。该事项已经2020年12月14日召开的2020年第三次临时股东大会审 议 通 过 （ 详 见 公司 2020 年 11 月 26 日 披 露 于 上 海 证 券 交易 所 网 站（www.sse.com.cn）的《关于使用超募资金投资建设老港暂存污泥库区污泥处理处置服务污泥处理服务标段的固定资产项目的公告》，公告编号：2020-018）。
（九）节余募集资金使用情况报告期内，公司不存在节余募集资金使用的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司于2021年4月23日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体、实施地点、实施方式及延期并向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司变更部分募投项目实施主体、实施地点、实施方式及延期并向全资子公司增资以实施募投项目事项。
该事项已经2021年5月31日召开的2020年年度股东大会审议通过（详见公司2021年4月24日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更部分募投项目实施主体、实施地点、实施方式及延期并向全资子公司增资以实施募投项目的公告》，公告编号：2021-011）。具体资金使用情况详见附表2《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2021年6月30日，本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求，及时、真实、准确、完整的披露了公司募集资金存放及实际使用情况，公司募集资金的存放、使用及披露不存在违规情形。
特此公告。
上海复洁环保科技股份有限公司董事会2021年8月21日
附表1：
募集资金使用情况对照表2021年6月
编制单位：上海复洁环保科技股份股份有限公司 单位：人民币元募集资金总额 763711923.17 报告期投入募集资金总额 62072718.49
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 112072718.49
变更用途的募集资金总额比例 0承诺投资项目
截至期 项目达
截至期末 截至期末累计 项目可行
是否已变更 截至期末 末投入 到预定 报告期 是否达
承诺投资 募集资金承诺投 调整后 承诺投入 报告期 投入金额与承诺 性是否发
项目（含部 累计投入金额 进度(%) 可使用 实现的 到预计项目 资总额 投资总额 金额 投入金额 投入金额的差额 生重大变分变更） (2) (4)＝ 状态日 效益 效益
(1) (3)＝(2)-(1) 化
(2)/(1) 期低温真空脱
水干化成套 2023年
是 350220000.00 371000000.00 371000000.00 -371000000.00 不适用 不适用 否
技术装备扩 12月建项目环保技术与2023年
设备研发新 是 50000000.00 29220000.00 29220000.00 -29220000.00 不适用 不适用 否12月建项目
流动资金 否 100000000.00 100000000.00 100000000.00 15000000.00 65000000.00 -35000000.00 65.00 不适用 不适用 不适用 否承诺投资项
500220000.00 500220000.00 500220000.00 15000000.00 65000000.00 -435220000.00 12.99目小计超募资金投向老港暂存污泥库区污泥
处理处置服 否 100000000.00 100000000.00 100000000.00 47072718.49 47072718.49 -52927281.51 47.07 不适用 不适用 不适用 否务标段固定资产项目超募资金投
100000000.00 100000000.00 100000000.00 47072718.49 47072718.49 -52927281.51 47.07向小计
合 计 600220000.00 600220000.00 600220000.00 62072718.49 112072718.49 -488147281.51 18.67
低温真空脱水干化成套技术装备扩建项目：因公司尚未取得项目拟建设用地的土地使用权，预计项目完工日未达到计划进度原因（分具体项目）期将推迟至2023年12月。
环保技术与设备研发新建项目：因公司尚未取得项目拟建设用地的土地使用权，预计项目完工日期将推迟至2023年12月。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 在募集资金到位前，公司使用自有资金支付发行费用共计3213612.71元，截至期末尚未进行资金置换用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用2020年8月19日，公司召开二届十六次董事会会议、二届十二次监事会会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币55000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、保本型的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限不超过12个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。投资产品情况详见三、（六）
募集资金其他使用情况 不适用
附表2：
变更募集资金投资项目情况表2021年6月
编制单位：上海复洁环保科技股份股份有限公司 单位：人民币元变更后的项目可
变更后项目拟投 截至期末计划累 报告期实际 实际累计投入 投资进度（%） 项目达到预定可 报告期实现 是否达到预
变更后的项目 对应的原项目 行性是否发生重
入募集资金总额 计投资金额(1) 投入金额 金额(2) (3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益 计效益大变化
低温真空脱水干 低温真空脱水干
化成套技术装备 化成套技术装备 371000000.00 371000000.00 2023年12月 不适用 不适用 否
扩建项目 扩建项目
环保技术与设备 环保技术与设备
29220000.00 29220000.00 2023年12月 不适用 不适用 否
研发新建项目 研发新建项目
合计 400220000.00 400220000.00
实施主体由复洁环境工程（苏州）有限公司（以下简称“苏州复洁”）变更为浙江复洁，实施地点由苏州工业园区变更为浙江省德清县钟管镇，实施方式由自有土地扩建变更为购地新建的原因主要是浙江复洁作为公司的核心装备制造中低温真空脱水干心，公司考虑将募投项目与浙江复洁现有生产制造相结合，同时对苏州工业园区和浙江省德清县钟管镇的运营成本、上化成套技术装备
下游产业链、相关政策、专业人才等方面作了详细比较，浙江复洁所在地更具有优势。本次变更已经公司第二届董事会扩建项目
第二十次会议、第二届监事会第十六次会议、公司2020年年度股东大会审议通过。公司已于2021年4月24日发布变更公告。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募 募投项目进行拆分，涉及技术装备生产制造的研发功能的部分建设内容并入“低温真空脱水干化成套技术装备扩建项投项目） 目”，实施主体由苏州复洁变更为浙江复洁；涉及新技术、新工艺、新设备研发的建设内容仍为“环保技术与设备研发新建项目”，实施主体由苏州复洁变更为复洁环保，实施地点由苏州工业园区变更为上海市辖区，实施方式由自有土地环保技术与设备 扩建变更为租赁房产的原因主要是为进一步提升运营效率，提高募投项目集约化水平，充分利用已有设施，提高募投项研发新建项目 目实施速度。同时，复洁环保作为公司技术研发的核心主体，主要承担公司新技术、新工艺、新设备的研发工作，各类高端专业人才齐全，研发能力雄厚，可有效支持募投项目“环保技术与设备研发新建项目”的建设，并取得良好的效果。本次变更已经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会议、公司2020年年度股东大会审议通过。
公司已于2021年4月24日发布变更公告。
低温真空脱水干
化成套技术装备 因公司尚未取得项目拟建设用地的土地使用权，预计项目完工日期将推迟至2023年12月。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 扩建项目环保技术与设备
因公司尚未取得项目拟建设用地的土地使用权，预计项目完工日期将推迟至2023年12月。
研发新建项目
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注：“报告期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。