海得控制:独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见

上海海得控制系统股份有限公司独立董事
关于第八届董事会第二次会议相关事项的独立意见
作为上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们依据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《上海海得控制系统股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律法规和规范性文件的有关规定，对 2021 年 8 月 20 日召开的公司第八届董事会第二次会议审议的议案发表如下独立意见：
一、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的专项说明和独立意见根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发［2005］120号）的有关精神，我们对公司执行上述规定情况进行了核实了解，并发表如下意见：
（1）控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。
（2）公司对外担保的独立意见
截至2021年6月30日，公司及其子公司对外担保情况提供额度为42050万元。
公司或下属子公司为下属子公司及其子公司提供额度为人民币43000万元、有效期为一年的连带责任担保。截至2021年6月30日，公司及其子公司对外担保和对子公司的担保余额为人民币54383.13万元，占公司最近一期经审计净资产的48.85%；其中公司下属子公司南京海得电力科技有限公司为华容晶尧电力有限公
司提供8850万元担保，公司下属孙公司重庆海得榕新能源有限公司为重庆市南川区得榕吉瑞新能源有限公司提供26000万云担保，公司下属子公司浙江海得成套设备制造有限公司为浙江海得新能源有限公司提供2800万元担保。公司的担保事项严格按照相关规定，履行了相应的审批程序及信息披露的义务，公司目前的担保事项无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。
（单位：万元）公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）是否担保额度
实际发生日 实际担 担保物 反担保情 是否履 为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期
期 保金额 （如有） 况（如有） 行完毕 联方披露日期担保
华容晶尧电力有限公 2020/9/11~2
2018/9/29 8850 2020/9/11 8850 质押 股权 否 否
司 021/12/17广西浩德新能源有限
2020/11/25 7200公司被担保人以全部资产作为反
2021/2/3 至
重庆市南川区得榕吉 担保，并2020/11/25 26000 2021/2/3 26000 质押 股权 主债权清偿 否 否
瑞新能源有限公司 承担连带完毕之日止责任保证的反担保责任。
报告期内审批的对外担保额度合 报告期内对外担保实际
0 34850
计（A1） 发生额合计（A2）报告期末已审批的对外担保额度 报告期末实际对外担保
42050 34850
合计（A3） 余额合计（A4）公司对子公司的担保情况是否担保额度
实际发生日 实际担 担保物 反担保情 是否履 为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期
期 保金额 （如有） 况（如有） 行完毕 联方披露日期担保浙江海得成套设备制
2020/4/25 5000造有限公司南京海得电力科技有
2020/4/25 3000限公司
成都海得控制系统有 2020/11/25~
2020/4/25 2000 2020/11/25 750 连带责任担保 否 否
限公司及其子公司 2021/11/23上海海得控制系统科
2020/4/25 2000技有限公司
浙江海得新能源有限 2020/8/12~2
2020/4/25 15000 2020/8/12 1000 连带责任担保 否 否
公司 021/8/6
浙江海得新能源有限 2020/1/16~2
2020/4/25 15000 2020/1/16 2342.95 连带责任担保 否 否
公司 021/10/28
浙江海得新能源有限 2021/3/31~2
2020/4/25 15000 2021/3/31 2198.31 连带责任担保 否 否
公司 021/12/15
浙江海得新能源有限 2020/10/29~
2020/4/25 15000 2020/10/29 1800.16 连带责任担保 是 否
公司 2021/6/29
浙江海得新能源有限 2021/1/26~2
2020/4/25 15000 2021/1/26 1471.87 连带责任担保 否 否
公司 021/12/24
海得电气科技有限公 2020/07/21~
2020/4/25 15000 2020/7/21 3570 连带责任担保 是 否
司及其子公司 2021/01/20
海得电气科技有限公 2020/09/23~
2020/4/25 15000 2020/9/23 2850 连带责任担保 是 否
司及其子公司 2021/03/17
海得电气科技有限公 2020/09/23~
2020/4/25 15000 2020/9/23 7.09 连带责任担保 是 否
司及其子公司 2021/03/23
海得电气科技有限公 2021/2/19~2
2020/4/25 15000 2021/2/19 1400 连带责任担保 否 否
司及其子公司 021/8/18
海得电气科技有限公 2021/3/18~2
2020/4/25 15000 2021/3/18 2850 连带责任担保 否 否
司及其子公司 021/9/18
海得电气科技有限公 2021/4/28~2
2020/4/25 15000 2021/4/28 1150 连带责任担保 否 否
司及其子公司 021/10/20
海得电气科技有限公 2021/5/8~20
2020/4/25 15000 2021/5/8 3570 连带责任担保 否 否
司及其子公司 21/11/7上海海得自动化控制
2020/4/25 1000软件有限公司
报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保
40200 24960.38
合计（B1） 实际发生额合计（B2）报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际
40200 16733.13
额度合计（B3） 担保余额合计（B4）子公司对子公司的担保情况是否担保额度
实际发生日 实际担 担保物 反担保情 是否履 为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期
期 保金额 （如有） 况（如有） 行完毕 联方披露日期担保
浙江海得新能源有限 2020/8/25~2
2020/4/25 2800 2020/8/25 2800 连带责任担保 房产 否 否
公司 021/8/25
报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保
2800 2800
合计（C1） 实际发生额合计（C2）报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际
2800 2800
额度合计（C3） 担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）报告期内担保实际发生
报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） 43000 62610.38
额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额
85050 54383.13
（A3+B3+C3） 合计（A4+B4+C4）实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 48.85%
二、关于使用自有资金进行现金管理的独立意见
公司在保证流动性和资金安全的前提下，运用自有资金进行理财，有利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率，增加公司自有资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。公司制定了严格的风险控制措施，规范自有资金使用，保障资金安全。因此，同意公司使用不超过 15000 万元人民币的自有资金进行现金管理。
独立董事：王力、习俊通、巢序2021 年 8 月 20 日