西部建设:独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见

中建西部建设股份有限公司第七届六次董事会 独立意见及专项说明
独立董事关于第七届六次董事会相关事项的独
立意见及专项说明我们作为中建西部建设股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》以及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《中建西部建设股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，本着认真、负责的态度，基于独立判断的立场，就公司提交董事会审议的相关事项发表独立意见如下：
一、关于与中建财务有限公司签订金融服务协议暨关联交易的独立意见
公司与中建财务有限公司续签金融服务协议，接受其提供的各项金融服务，是公司因正常生产经营需要而发生的，所涉关联交易是依据市场化原则而运作的，该交易有助于筹措公司发展运营资金，降低公司财务费用，平衡及优化负债结构，符合公司整体利益，不存在损害公司和股东，特别是中小者股东利益的情形，不存在通过关联交易向公司输送利益或者侵占公司利益的情形，不会对公司的独立性构成影响。公司董事会在审议该议案时，关联董事在表决时予以回中建西部建设股份有限公司第七届六次董事会 独立意见及专项说明避，表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，我们同意上述关联交易事项，并将此议案提交股东大会审议。
二、关于与中建财务有限公司开展金融服务业务的风险处置预案的独立意见
本预案根据深圳证券交易所的相关要求制定，可以有效防范、及时控制和化解公司及下属公司与中建财务有限公司开展金融服务业务的风险，保护公司及其股东，特别是中小股东的权益，风险处置预案具有充分性和可行性。公司董事会在审议此次关联交易事项时，关联董事回避表决，表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，我们同意《关于与中建财务有限公司开展金融服务业务的风险处置预案的议案》。
三、关于对中建财务有限公司风险持续评估报告的独立意见
中建财务有限公司具有合法有效的《金融许可证》《企业法人营业执照》，建立了较为完整合理的内部控制制度，能较好地控制风险，各项指标符合中国银行业监督管理委员会的监管要求。根据对中建财务有限公司风险管理的了解和评价，未发现其存在违反监管要求的情形。公司董事会在审议此次关联交易事项时，关联董事均履行了回避表决义务，表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，我们中建西部建设股份有限公司第七届六次董事会 独立意见及专项说明
同意《关于对中建财务有限公司风险持续评估报告的议案》。
四、关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的独立意见
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）2020年在为公
司提供审计服务中，能够遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了审计责任和义务，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，财务报告审计费为230万元。该事项不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们同意《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》，并将该项议案提交股东大会审议。
五、关于为董事、监事及高级管理人员购买2021-2023年度责任险的独立意见
公司为降低公司董事、监事及高级管理人员正常履行职责可能引致的风险以及引发法律责任所造成的损失，为其购买董事、监事及高级管理人员责任保险，有利于保障董事、监事及高级管理人员权益，促进责任人员更好地履行职责，促进公司发展。相关审议程序合法，未损害公司及其股东，特别是中小股东的利益。同意为公司董事、监事及高级管理人员投保责任保险，并同意将此事项提交股东大会审议。
六、关于经理层岗位聘任协议及任期经营业绩目标责任
中建西部建设股份有限公司第七届六次董事会 独立意见及专项说明书的独立意见
公司制定的《经理层岗位聘任协议》《任期经营业绩目标责任书》符合《公司法》《公司章程》及中国证监会有关规定，充分考虑了公司实际情况，有利于健全市场化选人用人机制和科学合理的激励约束机制，激发经理层成员的动力，促进企业稳定、健康、可持续发展。相关审议程序合法，未损害公司及其股东，特别是中小股东的利益，不存在损害公司和中小股东利益的情形。我们同意《关于经理层岗位聘任协议及任期经营业绩目标责任书的议案》。
七、关于公司关联方资金占用和对外担保情况的独立意见及专项说明
作为公司独立董事，我们对报告期内控股股东、实际控制人及其它关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行核查和监督，认为：公司2021年半年度不存在控股股东、实际控制人及其它关联方非经营性占用公司资金的情况，公司与控股股东、实际控制人及其他关联方发生的交易均属于正常的经营性往来；不存在违规对外担保情况，不存在以前年度发生并累计至2021年6月30日的违规对外担保情况，符合公司整体利益，不存在损害公司和中小股东利益的情况。
中建西部建设股份有限公司第七届六次董事会 独立意见及专项说明
（本页无正文，为独立董事关于第七届六次董事会相关事项的独立意见及专项说明之签字页）
独立董事：
李大明 张海霞 倪晓滨2021年8月19日