鸿泉物联:2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：688288 证券简称：鸿泉物联 公告编号： 2021-029杭州鸿泉物联网技术股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及情况经中国证券监督管理委员会（证监许可[2019]1920号）《关于同意杭州鸿泉物联网技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，杭州鸿泉物联网技术股份有限公司（以下简称：鸿泉物联或公司）向社会公开发行人民币普通股2500万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币24.99元，共募集资金人民币62475万元，扣除发行费用7180.91万元，实际募集资金净额为人民币55294.09万元。以上募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2019年10月31日出具天健验〔2019〕368号《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见2019年11月5日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2021年6月30日，公司本年度使用募集资金人民币3835.87万元，累计使用募集资金人民币15016.79万元，募集资金账户余额为人民币4034.24万元。
具体情况如下：
项 目 金额（万元）
募集资金账户初始金额 57525.00
减：支付与发行权益性证券直接相关的外部费用税费 2470.20减：购买理财产品 33000.00注
减：累计投入募集资金投资项目的金额 15016.79减：募集资金投资项目押金 40.00减：募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金 5119.29加：累计银行存款利息扣除银行手续费等的净额 260.00加：累计募集资金理财产品收益 1895.52截至2021年6月30日募集资金专户余额 4034.24
注：包括已置换先期投入的金额：3986.42万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定的要求制定了《杭州鸿泉物联网技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经公司2019年度第二次临时股东大会审议通过。
根据《管理制度》要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，如下表所示：
开户人 银行名称 募集资金专户账号
鸿泉物联 中信银行股份有限公司杭州分行 8110801013001816250
鸿泉物联 杭州联合农村商业银行股份有限公司 201000232077080科技支行
鸿泉物联 3301040160014424249杭州银行股份有限公司科技支行注1
鸿泉电子 3301040160015803698注3
鸿泉物联 10450000001975373（已注销）华夏银行股份有限公司杭州分行
注2 注4
鸿泉电子 10450000001979923（已注销）注1：2020年4月28日，经公司第一届董事会第二十次会议审议通过《关于签署募集资金专户存储三方监管协议之补充协议的议案》（详见公告：2020-030）开通本募集资金专户，具体由鸿泉电子实施募投项目——“年产15万套辅助驾驶系统技术改造项目”。
注2：2019年11月25日，经公司第一届董事会第十五次会议审议通过《关于签署募集资金专户存储三方监管协议之补充协议的议案》（详见公告：临2019-006）开通本募集资金专户，具体由鸿泉电子实施募投项目——“年产20万台行驶记录仪生产线项目”。
注3、注4：经公司于2020年12月1日召开的第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十六次会议和2020年12月17日召开的2020年第二次临时股东大会审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，首次公开发行募投项目之一“年产20万台行驶记录仪生产线项目”已经建设完成，公司已对该项目进行结项并将募集资金账户内的节余资金转出永久性补充流动资金，转出后募集资金账户已注销。
上述银行专项账户仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构东方证券承销保荐有限公司分别与中信银行股份有限公司杭州分行、杭州联合农村商业银行股份有限公司科技支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与杭州银行股份有限公司科技支行、华夏银行股份有限公司杭州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2021年6月30日，公司均严格按照前述协议的规定，存放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截止2021年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
银行名称 募集资金专户账号 余额（万元）
中信银行股份有限公司杭州分行 8110801013001816250 471.73
杭州联合农村商业银行股份有限公司科技支行 201000232077080 2553.39
3301040160014424249 880.41杭州银行股份有限公司科技支行
3301040160015803698 128.71
10450000001975373（已注销） /华夏银行股份有限公司杭州分行
10450000001979923（已注销） /
合计 — 4034.24
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截至2021年6月30日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币15016.79万元，具体使用情况详见附表：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
2019年11月25日，公司召开第一届董事会第十五次会议及第一届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为3986.42万元。
报告期内，公司不存在将募集资金置换先期投入的自有资金的情况。
（三）对暂时闲置募集资金进行现金管理情况
2019年11月12日，公司召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高余额不超过人民币50000万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月有效。具体内容详见公司已于2019年11月13日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：临2019-002）。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，已如期归还。
2020年10月23日，公司召开第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高额度不超过4.8亿元的闲置募集资金和不超过8000万元的闲置自有资
金适时进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容 详见 公司已 于 2020年 10月 24日 披露于 上海 证券交 易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-041）。
截至2021年6月30日，现金管理余额为人民币33000.00万元，明细如下：
合作方名称 现金管理类型 金额（万元） 起始日期 终止日期 报酬确定方式中信银行
结构性存款 2000.00 2021/6/24 2021/9/23 到期日兑付收益杭州玉泉支行中信银行
结构性存款 17000.00 2021/4/9 2021/7/6 到期日兑付收益杭州玉泉支行杭州银行
结构性存款 14000.00 2021/4/28 2021/7/28 到期日兑付收益科技支行
（四）募投项目结项及将节余募集资金永久补充流动资金情况截至2020年10月31日，除部分待付合同尾款之外，“年产20万台行驶记录仪生产线项目”已投资完成。
2020年12月1日召开的公司第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十六次会议和2020年12月17日召开的2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“年产20万台行驶记录仪生产线项目”节余募集资金用于永久补充公司流动资金。将“年产20万台行驶记录仪生产线项目”节余的募集资金人民币4964.75万元用于永久性补充公司流动资金（实际金额以资金转出当日专户余额为准），用于公司日常经营活动。
2021年3月16日、2021年4月2日，公司将“年产20万台行驶记录仪生产线项目”对应的两个募集资金账户注销，共计转出结余募集资金人民币5119.29万元。
公司与保荐机构、项目实施主体、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和
上市公司临时公告格式指引第十六号的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况报告期内，公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
特此公告。
杭州鸿泉物联网技术股份有限公司董事会2021年8月21日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币 万元募集资金总额 55294.09 本年度投入募集资金总额 3835.87
变更用途的募集资金总额 0
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 15016.79
0.00%总额比例
承诺投资项 已变更项 募集资金承 调整后投 截至期末 本年度投 截至期末 截至期末累计投 截至期末 项目达到预 本年度实 是否达 项目可行目 目，含部分 诺投资总额 资总额 承诺投入 入金额 累计投入 入金额与承诺投 投入进度 定可使用状 现的效益 到预计 性是否发变更（如 金额(1) 金额(2) 入金额的差额 （%）(4)＝ 态日期 效益 生重大变
有） (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 化年产20万台行驶记录仪
无 10014.25 10014.25 10014.25 0.00 5089.06 -4925.19 50.82 2020年9月 1668.51 是 否生产线项目（已结项）年产15万套辅助驾驶系
无 16064.74 16064.74 16064.74 936.75 1078.19 -14986.55 6.71 2021年8月 尚未完工 不适用 否统技术改造项目
研发中心建 不单独形
无 27121.42 27121.42 27121.42 2825.56 8745.93 -18375.49 32.25 2022年6月 不适用 否
设项目 成效益
营销网络建 不单独形
无 5007.80 5007.80 5007.80 73.56 103.61 -4904.19 2.07 2022年12月 不适用 否
设项目 成效益
合计 — 58208.21 58208.21 58208.21 3835.87 15016.79 -43191.42 — — — — —未达到计划进度原因无（分具体募投项目）项目可行性发生无重大变化的情况说明募集资金投资项目 公司于2019年11月25日召开第一届董事会第十五次会议及第一届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹先期投入及置换情况 资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为3986.42万元。
用闲置募集资金暂时补充无流动资金情况
公司于2020年10月23日召开第一届董事会第二十二次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高余额不超过人民币4.8亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流对闲置募集资金进行现金动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单管理，投资相关产品情况等）。在该额度内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。截至2021年6月30日，公司及下属子公司进行现金管理的闲置募集资金余额为人民币33000.00万元。
用超募资金永久补充流动无资金或归还银行贷款情况2020年12月1日第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十六次会议、2020年12月18日第二次临时股东大会审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司已将“年产20万台行驶记录仪生产线项目”结余的募集资金人民币5119.29万元用于永久性补充公司流动资金，用于公司日常经营活动。出现结余的原因主要系：①本次结项募集资金投资项目立项时间较早，公司以自有资金预先投入，项目建设实募集资金结余的金额及形施期间，通过优化施工工艺、生产线维修重复利用、合理配置资源的方式，部分工程和设备采购价格较之项目立项时间节点的市场价格有所下降，节成原因
约了部分募集资金；②在募投项目建设过程中，公司从项目的实际情况出发，本着合理、节约、有效的原则，在保证项目质量的前提下，坚持谨慎、节约的原则，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合理降低项目总支出；③本着为公司股东谋取更多的投资回报，提高募集资金的使用效率，在保证募投项目建设进度的前提下，公司对本次结项项目闲置募集资金进行了现金管理，获得了一定的投资收益。
募集资金其他使用情况 无