中控技术:浙江中控技术股份有限公司关于2021年半年度度募集资金存放与实际使用的专项报告

证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2021-038浙江中控技术股份有限公司
关于 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 29 日核发《关于同意浙江中控技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2448 号），浙江中控技术股份有限公司（以下简称“公司”或“中控技术”）获准以首次公开
发行方式向社会公众发行人民币普通股 4913 万股，发行价格为 35.73 元/股，募集资金总额为人民币 175541.49 万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币11808.88 万元后，实际募集资金净额为人民币 163732.61 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于 2020 年 11 月 17 日出具《验资报告》（天健验（2020）508 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
本公司 2021 年上半年度实际使用募集资金 55104.01 万元，2021 年上半年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1616.58 万元；截至 2021 年
6 月 30 日，累计已使用募集资金 55120.89 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1823.07 万元。
项目 金额（万元）
实际收到的募集资金金额 163732.61
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 22123.90减：补充流动资金金额 14000.00减：累计至 2021 年 6 月 30 日募投项目实际支出金额 18996.99减：用于现金管理金额 90000.00加：累计至 2021 年 6 月 30 日募集资金利息收入扣减手续1823.07费净额
截至 2021 年 6 月 30 日募集资金账户余额 20434.80
截至2021年6月30日，募集资金余额为20434.80万元，使用募集资金购买理财产品的余额为90000.00万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江中控技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。本公司对募集资金实行专户存储，在下述银行或其管理的二级支行设立募集资金专户，并连同保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司于 2020 年 11 月 5 日分别与中国工商银行股份
有限公司杭州钱江支行、交通银行股份有限公司杭州城站支行、宁波银行股份有限公司杭州分行、浙商银行股份有限公司杭州分行、中国银行股份有限公司杭州滨江支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司连同子公司浙江中控传感技术
有限公司（以下简称“中控传感”）和保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司于 2020 年 11 月 5 日与中国建设银行股份有限公司杭州西湖支行签订了《募集资金四方监管协议》，连同子公司浙江中控流体技术有限公司（以下简称“中控流体”）和保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司于 2020 年 11 月 5 日与中
国农业银行股份有限公司杭州滨江支行签订了《募集资金四方监管协议》，连同子公司浙江中控园区智能管家科技有限公司（以下简称“中控园区智能管家”）和
保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司于 2021 年 5 月 18 日与中国银行
股份有限公司杭州滨江支行签署的《四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年6月30日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币/元名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注中国工商银行股份有
1202021429900575642 31031774.15 活期存款限公司杭州钱江支行中国工商银行股份有
1202021429900575766 51861439.28 活期存款限公司杭州钱江支行交通银行股份有限公
331065970018678678690 383272.67 活期存款司杭州城站支行宁波银行股份有限公
71130122000161920 27009579.40 活期存款司杭州分行中控技术浙商银行股份有限公
3310010010120100943065 1611481.34 活期存款司杭州分行中国银行股份有限公
350678726985 43609879.24 活期存款司杭州滨江支行中国建设银行股份有
33050161963509999888 17169252.78 活期存款限公司杭州西湖支行中国农业银行股份有
19045301040029570 21165686.89 活期存款限公司杭州高新支行中国建设银行股份有
中控传感 33050161963509999666 3798467.35 活期存款限公司杭州西湖支行中国农业银行股份有
中控流体 19045301040029505 6707161.08 活期存款限公司杭州高新支行
中控园区 中国银行股份有限公
361079556828 0.00 活期存款
智能管家 司杭州滨江支行
合计 204347994.18
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2021年6月30日，本公司实际投入的募集资金款项共计人民币55120.89万元，具体使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三） 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司利用募集资金补充流动资金 14000.00 万元，无法单独核算效益，主要是为了进一步优化公司财务结构和缓解融资渠道的局限，为公司业务规模的扩大提供资金支持。
（四）募集资金先期投入及置换情况
2020年12月21日，公司第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金22123.90万元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用募集资金256.44万元置换已支付发行费用的自筹资金，合计使用募集资金22380.34万元置换上述预先投入募集项目及支付发行费用的自筹资金。前述事项符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。公司独立董事对上述使用募集资金置换事项发表了明确同意的独立意见。具体内容详见公司于2020年12月22日在上海证券交易所网站披露的《浙江中控技术股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2020-008）。
上述事项已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具的《关于浙江中控技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审（2020）10443 号）。申万宏源证券承销保荐股份有限公司出具了《关于浙江中控技术股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（六）闲置募集资金进行现金管理的情况2020年12月11日以现场加通讯的表决方式召开公司第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币9亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品。自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至2021年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币/万元预期年化收 是否
受托银行 产品名称 产品类型 金额 起止日期益率（%） 赎回中国银行挂钩中国银行股
型结构性存款 2020/12/28
份有限公司 已赎
【 CSDV20200 保本浮动型 13000 至 1.49-3.61
杭州滨江支 回7009H】（机构 2021/3/22行
客户）中国银行挂钩中国银行股
型结构性存款 2020/12/28
份有限公司 已赎
【CSDV20200 保本浮动型 12000 至 1.50-3.60
杭州滨江支 回7010H】（机构 2021/3/23行
客户）中国工商银行挂钩汇率区间中国工商银
累计型法人人 2020/12/29
行股份有限 已赎
民币结构性存 保本浮动型 25000 至 1.05-2.90
公司杭州钱 回
款产品 -专户 2021/3/22江支行
型2020年第 2
22期E款中国农业银行
中国农业银 “汇利丰”20
2020/12/28
行股份有限 20年第6425期 已赎
保本浮动型 11000 至 1.50-3.00
公司杭州高 对公定制人民 回
2021/3/19
新支行 币结构性存款产品
中国建设银 建行浙江分行
2020/12/24
行股份有限 定制型单位结 已赎
保本浮动型 8000 至 1.518-3.20
公司杭州西 构性存款2020 回
2021/3/24
湖支行 年第258期宁波银行股
2020/12/24
份有限公司 单位结构性存 已赎
保本浮动型 18000 至 1.00-3.00
杭州城北支 款203341产品 回
2021/3/24行
中国银行股 中国银行挂钩
份有限公司 型结构性存款 2021/3/8 至 已赎
保本浮动型 3000 1.30-3.54
杭州滨江支 【CSDPY2021 2021/6/8 回
行 0120】中国农业银行
中国农业银 “汇利丰”20
2021/3/25
行股份有限 21年第4465期 已赎
保本浮动型 11000 至 1.50-3.55
公司杭州高 对公定制人民 回
2021/6/18
新支行 币结构性存款产品
中国银行股 中国银行挂钩
2021/3/25
份有限公司 型结构性存款 已赎
保本浮动型 13000 至 1.50-3.50
杭州滨江支 【CSDVY2021 回
2021/6/23
行 02254】
中国银行股 中国银行挂钩
2021/3/25
份有限公司 型结构性存款 已赎
保本浮动型 12000 至 1.49-3.51
杭州滨江支 【CSDVY2021 回
2021/6/24
行 02255】中国工商银行挂钩汇率区间中国工商银
累计型法人人 2021/3/24
行股份有限 已赎
民币结构性存 保本浮动型 25000 至 1.30-2.90
公司杭州钱 回
款产品 -专户 2021/6/24江支行型2021年第07
0 期F款
中国建设银 建行浙江分行
2021/3/25
行股份有限 定制型单位结 已赎
保本浮动型 8000 至 1.518-3.20
公司杭州西 构性存款2021 回
2021/6/24
湖支行 年第131期宁波银行股
2021/3/26
份有限公司 单位结构性存 已赎
保本浮动型 18000 至 1.00-3.40
杭州城北支 款210431产品 回
2021/6/23行
中国银行股 中国银行挂钩
2021/6/15
份有限公司 型结构性存款 未赎
保本浮动型 4000 至 1.30-3.54
杭州滨江支 【CSDPY2021 回
2021/9/15
行 0333】中国农业银行股份有限公司中国农业银
“汇利丰”20 2021/6/23
行股份有限 未赎
21年第5396期 保本浮动型 15000 至 1.40-3.50
公司杭州高 回
对公定制人民 2021/9/22新支行币结构性存款产品
中国银行股 中国银行挂钩
2021/6/28
份有限公司 型结构性存款 未赎
保本浮动型 25000 至 1.50-3.50
杭州滨江支 【CSDVY2021 回
2021/9/27
行 04819】中国工商银
2021/6/24
行股份有限 未赎
大额存单 保本保收益 20000 至 3.15
公司杭州钱 回
2021/9/24江支行宁波银行股
2021/6/25
份有限公司 单位结构性存 未赎
保本浮动型 18000 至 1.00-3.40
杭州城北支 款210928产品 回
2021/9/23行
中国建设银 建行浙江分行
2021/6/25
行股份有限 定制型单位结 未赎
保本浮动型 8000 至 1.50-3.20
公司杭州西 构性存款2021 回
2021/9/27
湖支行 年第286期
（七）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（八）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（九）节余募集资金使用情况报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（十）募集资金使用的其他情况报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2021 年半年度募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。2021 年半年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件 1：募集资金使用情况对照表特此公告。
浙江中控技术股份有限公司董事会
2021 年 8 月 24 日
附件 1募集资金使用情况对照表
2021 年 6 月 30 日
编制单位：浙江中控技术股份有限公司 单位：人民币万元募集资金总额 163732.61 本年度投入募集资金总额 55104.01
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 55120.89
变更用途的募集资金总额比例（%） -
已变更项 募集资金承 调整后投资 截至期末承 本年度投入 截至期末累 截至期末累 截至期 项目达到 本年 是否 项目可目，含部 诺投资总额 总额 诺投入金额 金额 计投入金额 计投入金额 末投入 预定可使 度实 达到 行性是分变更 ① ② 与承诺投入 进度 用状态日 现的 预计 否发生承诺投资项目（如有） 金额的差额 （%） 期 效益 效益 重大变
④ = ② / 化
③=②-①
①
新一代控制系统研发 项目正在
无 43558.98 43558.98 43558.98 18803.40 18803.95 -24755.03 43.17 - - 否
及产业化项目 实施中
智能化工业软件研发 项目正在
无 26050.22 26050.22 26050.22 5692.56 5695.02 -20355.20 21.86 - - 否
及产业化项目 实施中
年产 20 万台高精度 项目正在
无 10934.27 10934.27 10934.27 997.78 997.78 -9936.49 9.13 - - 否
压力变送器项目 实施中
年产 10 万台/套智能 项目正在
无 19303.83 19303.83 19303.83 1768.63 1768.63 -17535.20 9.16 - - 否
控制阀项目 实施中
自动化管家 5S 一站 项目正在
无 36689.20 36689.20 36689.20 3819.08 3832.95 -32856.25 10.45 - - 否
式服务平台建设项目 实施中
智能制造前沿技术研 项目正在
无 10124.46 10124.46 10124.46 10022.56 10022.56 -101.90 98.99 - - 否
发项目 实施中
补充流动资金项目 无 14000.00 14000.00 14000.00 14000.00 14000.00 - 100.00 不适用 - - 否
合计 - 160660.96 160660.96 160660.96 55104.01 55120.89 -105540.07 34.31 － - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用2020 年 12 月 21 日，公司第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 22123.90 万元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用募集资金 256.44 万元置换已支付发行费用的自筹资金，合计使用募集资金人民币 22380.34 万元置换上述预先投入募集项目及支付发行费用的自筹资金。截止 2021 年 6 月 30 日，募集资金投资项目先期投入及置换情况上述置换已完成（新一代控制系统研发及产业化项目置换 11289.01 万元、智能化工业软件研发及产业化项目置换 2698.81 万元、年产 20 万台高精度压力变送器项目置换 373.44 万元、年产 10 万台/套智能控制阀项目置换436.88 万元、自动化管家 5S 一站式服务平台建设项目置换 1734.04 万元、智能制造前沿技术研发项目置换5591.72 万元）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2020 年 12 月 11 日，公司第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况安全的前提下，使用不超过人民币 9 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品。截止 2021 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的余额为 90000.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金其他使用情况 不适用